التشغيل الآلي للامتثال والإبلاغ

1) لماذا أتمتة الامتثال

• تقليل الأخطاء اليدوية وتكاليف الامتثال.
• الشفافية لمراجعي الحسابات: قطع أثرية متتبعة، سجلات ثابتة.
• تكيف بسرعة مع تغييرات القواعد.
• التحكم المدمج في SDLC والتشغيل (shift-left + shift-right).

2) القاموس والإطارات

الضوابط: تدابير لتخفيف المخاطر يمكن التحقق منها (وقائية/تحريرية/تصحيحية).
الأدلة/قاعدة الأدلة: السجلات، التقارير، مقالب التكوين، لقطات الشاشة، التحف CI/CD.
منصة GRC: سجل المخاطر والضوابط والمتطلبات والمهام وعمليات التدقيق.
الامتثال كمدونة (CaC): يتم وصف السياسات/الضوابط بشكل إعلاني (YAML، Rego، OPA، Sentinel، إلخ).
RegOps: الوفاء التشغيلي بالمتطلبات باستخدام SLOs/التنبيهات، كوظيفة منفصلة.

3) خريطة التحكم (مصفوفة مرجعية)

4) بنية التشغيل الآلي (مرجع)

1. مصادر البيانات: قواعد بيانات/سجلات منتجة، DWH/datalake، نظم الوصول، CI/CD، التكوينات السحابية، إصدار التذاكر، البريد/الدردشة (المحفوظات).

2. الجمع والتطبيع: الموصلات → حافلة الحدث (كافكا/الحافلة) و ETL/ELT في معارض الامتثال.

3. القواعد والسياسات (CaC): مستودع السياسات (YAML/Rego)، البطانات، المراجعة، النسخ.

4. الكشف والتنسيق: محرك القواعد (التيار/الدفعة)، SOAR/GRC للمهام والتصعيد.

5. الإبلاغ والأدلة: مولدات إعادة التشكيل، PDF/CSV، لوحات القيادة، أرشيف WORM لعدم قابلية التغيير.

6. الوصلات البينية: بوابات للجهات التنظيمية القانونية/الامتثال/التدقيق، واجهة برمجة التطبيقات (حيثما كان ذلك متاحًا).

5) تدفقات البيانات والأحداث (مثال)

إدارة الوصول: أحداث تغيير المنح/الإلغاء/الأدوار → قاعدة الامتيازات الإضافية → تذكرة الإصلاح → تقرير شهري عن الشهادة.
الاحتفاظ/الحذف: TTL/حذف الأحداث → التحكم «خارج التزامن مع السياسة →» تنبيه + حظر بواسطة Legal Hold إذا لزم الأمر.
رصد مكافحة غسل الأموال: المعاملات → محرك القواعد وتجزئة ML → الحالات (SAR) → تحميلها على الشكل التنظيمي.
نقاط الضعف/التشكيلات: الماسحات الضوئية → CI/CD → «سياسة التشدد» → تقرير الإعفاءات مع تاريخ انتهاء الصلاحية.

6) الامتثال كمدونة: كيفية وصف السياسات

• الشكل الإعلاني (السياسة كرمز) مع مدخلات/نواتج واضحة.
• Versioning + code review (PR) + changelog مع تأثير الإبلاغ.
• اختبارات السياسات القائمة على الوحدات/الممتلكات وبيئة الصناديق الرملية للتشغيل القديم.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) التكامل والنظم

GRC: سجل المتطلبات والضوابط والمخاطر والمالكين والمهام وعمليات التفتيش.
IAM/IGA: كتالوج الأدوار، قواعد SoD، حملات مراجعة الوصول.
CI/CD: ملحقات البوابة (بوابات الجودة/الامتثال)، SAST/DAST/Secret scan، تراخيص برمجيات المصدر المفتوح.
الأمن السحابي/IaC: مسح Terraform/Kubernetes للامتثال للسياسة.
DLP/EDRM: ملصقات حساسية، تشفير تلقائي، لا تسرب.
SIEM/SOAR: ارتباط الحدث، وكتب لعب الاستجابة لانتهاكات التحكم.
منصة البيانات: «الامتثال» يعرض، النسب، كتالوج البيانات، الإخفاء.

8) الإبلاغ التنظيمي: الحالات النموذجية

اللائحة العامة لحماية البيانات: سجل المعالجة (المادة 30)، وتقارير الحوادث (المادة 33/34)، ومؤشرات الأداء الرئيسية (التوقيت/النتيجة).
AML: تقارير SAR/STR، ومجموعات الزناد، وسجل قرار القضية، وأدلة التصعيد.
PCI DSS: تقارير المسح، تجزئة الشبكة، جرد الأنظمة مع بيانات البطاقة، التحكم في المفتاح.
SOC 2: مصفوفة التحكم، سجل التأكيد، لقطات الشاشة/سجلات التكوين، نتائج اختبار التحكم.

التنسيقات: CSV/XBRL/XML/PDF، موقعة ومحفوظة في أرشيف WORM، مع ملخص تجزئة.

9) مقاييس الامتثال و SLOs

التغطية: النسبة المئوية للنظم ذات الضوابط الممكنة.
MTTD/MTTR (ضوابط): متوسط وقت الكشف/المعالجة.
معدل إيجابي خاطئ وفقًا لقواعد المباحث.
DSAR SLA: تم إغلاق النسبة المئوية في الوقت المحدد ؛ متوسط وقت الاستجابة.
الوصول إلى النظافة الصحية: نسبة مئوية من الحقوق المتقادمة ؛ وقت إغلاق التركيبات السامة.
الانجراف: عدد الانجرافات شهريًا.
الاستعداد لمراجعة الحسابات: وقت جمع الأدلة لمراجعة الحسابات (الهدف: ساعات وليس أسابيع).

10) العمليات (SOP) - من المنطق إلى الممارسة

1. الاكتشاف ورسم الخرائط: خريطة البيانات/النظام، الأهمية الحيوية، المالكين، الروابط التنظيمية.
2. سياسة التصميم: إضفاء الطابع الرسمي → متطلبات السياسة كرمز → الاختبارات → الاستعراضات.
3. التنفيذ: نشر القواعد (→ التدريجي)، وإدراجها في CI/CD وحافلة الأحداث.
4. الرصد: لوحات القيادة، التنبيهات، التقارير الأسبوعية/الشهرية، لجنة المراقبة.
5. الإصلاح: كتب اللعب التلقائية + التذاكر مع المواعيد النهائية و RACI.
6. الأدلة والتدقيق: لمحة منتظمة عن القطع الأثرية ؛ التحضير للمراجعة الخارجية للحسابات.
7. التغييرات: إصدار السياسات، والهجرات، وتعطيل الضوابط القديمة.
8. إعادة التقييم: استعراض الأداء ربع السنوي، وضبط القواعد، و SLO.

11) الأدوار و RACI

12) لوحات القيادة (المجموعة الدنيا)

خريطة حرارة الامتثال: تغطية التحكم حسب النظام/خط الأعمال.
مركز SLA: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS المواعيد النهائية، الانحراف.
الوصول والأسرار: أدوار «سامة»، أسرار/شهادات منتهية الصلاحية.
الاحتفاظ والحذف: انتهاكات TTL، التجميد بسبب التعليق القانوني.
الحوادث والنتائج: اتجاهات الانتهاكات، والتكرار، وكفاءة الإصلاح.

13) القوائم المرجعية

ابدأ برنامج التشغيل الآلي

• سجل المتطلبات والمخاطر المتفق عليها مع القانون/الامتثال.
• تعيين مالكي الرقابة وأصحاب المصلحة (RACIs).
• تم تكوين موصلات البيانات والامتثال.
• توصف السياسات بأنها مدونة، تغطيها الاختبارات، وتضاف إلى CI/CD.
• تنبيهات ولوحات معلومات معدة، معرّفة SLO/SLA.
• تم وصف عملية لقطة الأدلة وأرشيف WORM.

قبل المراجعة الخارجية

• تحديث متطلبات ↔ مصفوفة التحكم.
• أجريت عملية تجفيف لجمع الأدلة.
• إغلاق تذاكر الإصلاح المنتهية الصلاحية.
• الإعفاءات مع تحديث تواريخ انتهاء الصلاحية.

14) أنماط القطع الأثرية

التقرير الأسبوعي لعمليات الامتثال (الهيكل)

1. موجز: المخاطر/الحوادث/الاتجاهات الرئيسية.
2. المقاييس: التغطية، MTTD/MTTR، DSAR SLA، Drift.
3. الانتهاكات وحالة الإصلاح (حسب المالك).
4. التغييرات في السياسات (النسخ والأثر).
5. خطة الأسبوع: أولوية الإصلاح، مراجعة الوصول.

بطاقة تفتيش (مثال)

معرف/اسم/وصف

المعيار (المعايير )/المخاطر

Тип: وقائي/محقق/تصحيحي

النطاق (النظم/البيانات)

السياسة كمدونة (رابط/نسخة)

مقاييس التأثير (FPR/TPR)

المالك/مالك النسخ الاحتياطي

الأدلة (ماذا وأين يتم تخزينها)

الاستثناءات (من وافق قبل الموعد)

15) أنتيباترن

الامتثال في Excel - لا توجد فحوصات وإمكانية تتبع.
التقارير اليدوية «عند الطلب» - لا يمكن التنبؤ بها واكتمالها.
النسخ الأعمى للمتطلبات - دون تقييم المخاطر وسياق الأعمال.
مونوليث القواعد - بدون إصدار واختبارات.
نقص التعليقات التشغيلية - المقاييس لا تتحسن.

16) نموذج النضج (M0-M4)

M0 دليل: ممارسات متفرقة، لا لوحات معلومات.
فهرس M1: سجل المتطلبات والنظم، الحد الأدنى من التقارير.
M2 AutoTest: الأحداث/التنبيهات، السياسات الفردية كرمز.
M3 منسق: GRC + SOAR، تقارير reg المجدولة، ضوابط 80٪ في الكود.
ضمان M4 المستمر: عمليات فحص مستمرة في SDLC/المبيعات، الأدلة الذاتية، مدققي الخدمة الذاتية.

17) الأمن والخصوصية في التشغيل الآلي

التقليل من البيانات في حالات الامتثال.
الوصول الأقل امتيازًا، التجزئة.
محفوظات الأدلة الثابتة (WORM/Object Lock).
تشفير البيانات والانضباط الرئيسي (KMS/HSM).
قطع الأشجار ورصد الوصول إلى التقارير والتحف.

18) مقالات ويكي ذات الصلة

الخصوصية عن طريق التصميم وتقليل البيانات

الحجز القانوني وتجميد البيانات

جداول الاحتفاظ بالبيانات وحذفها

DSAR: طلبات المستخدمين للحصول على البيانات

مراقبة واعتماد PCI DSS/SOC 2

إدارة الحوادث والطب الشرعي

المجموع

أتمتة الامتثال هي هندسة الأنظمة: السياسات كرمز، وقابلية الملاحظة، والتنسيق، وقاعدة الأدلة. يقاس النجاح من خلال تغطية الرقابة، ومعدل رد الفعل، وجودة الإبلاغ، والاستعداد لمراجعة الحسابات على الزر.