合并和审核证书

1）简介： 为什么需要证书

对于iGaming平台，认证不仅是B2B/B2G合同和支付合作伙伴的"选择"，而且是减少事件，加快销售并简化进入新司法管辖区的系统方法。重要的是要了解认证（审计后的官方证书），认证/审计报告（例如SOC 2），自声明和实验室测试报告（GLI，iTech Labs，eCOGRA）之间的差异。

2）主要标准地图（何时，为什么）

3）什么是真实的"认证"，什么不是

第三方证书：ISO 27001，27701，22301，37301，42001，PCI DSS（QSA/ASV），CSA STAR Level 2。
审计员报告：SOC 2 I/II型，SOC 1 I/II型（ISAE 3402/SSAE 18）。
实验室测试/证书：GLI、eCOGRA、iTech Labs（游戏、RNG、集成）。
没有"单一证书"的合规性：GDPR/UK GDPR，ePrivacy-由一组人工制品（处理注册表，DPIA，政策，DPA，五旬节，ISO 27701，外部评估）确认。

4）对应矩阵（简化的控制模式）

（对于详细的mapa,建立自己的"控制矩阵"。xlsx"与业主和证据。）

5）12个月的路线图（适用于iGaming平台）

Q1-基础

1.Gap分析与ISO 27001+SOC 2（Trust Services Criteria选择）。
2.分配给ISMS-Lead，DPO，BCM-Owner，PCI-Lead。
3.风险注册，数据分类，系统地图（CMDB），审计边界（scope）。
4.基本策略：ISMS、Access、SDLC、Change、Incident、Vendor、Crypto/Key Mgmt、Privacy、Sanctions/AML（如果适用）。

Q2-实践和技术控制

5.IAM（RBAC/ABAC），MFA无处不在，密码/密码轮换，PAM用于管理员。
6.逻辑/EDR/SIEM，P0/P1事件变量，"定制链"。
7.Secure SDLC：SAST/DAST/SCAs，拉式请求规则，通过更改板提供数据。
8.DR/BCP：RTO/RPO，备份，恢复排练（table top+tech。测试）。

Q3-证据基础和"观察期"

9.五分之一的外围和关键服务（包括游戏和付款）。
10.供应商风险：DPA，SLA，审计权，合作伙伴的SOC/ISO报告，制裁筛选。
11.演习工厂：滴答声，更改日志，培训，演习协议，DPIA。
12.前审计（内部审计）和纠正措施（CAPA）。

Q4-外部评估

13.ISO 27001 Stage 1/2 →证书（准备就绪）。
14.SOC 2 Type II（观察期≥ 3-6个月）。
15.PCI DSS 4.0 （QSA或SAQ,如果令牌/外包缩短了范围）。
16.GLI/eCOGRA/iTech Labs-发布和市场路线图。

6）"证据工厂"（向审计员展示什么）

技术控制：SSO/MFA日志，IAM configs，密码策略，备份/恢复器，加密（KMS/HSM），硬化支票单，SAST/DAST/SCA结果，EDR/SIEM报告，五点报告和删除。
过程：风险注册，SoA（可应用性），更改门票，事件报告（P0-P2），后验尸程序，BC/DR协议，Vendor尽职调查（调查表，DPA，SOC/ISO）合作伙伴），培训（网络钓鱼模拟，安全宣传）。
隐私：处理注册，DPIA/PIA，DSR程序（访问/erase/出口），照片中的隐私设计，Cookie/Consent logi。
iGaming/labs：RNG/Provably Fair政策，测试/认证结果，数学模型描述，RTP报告，法案更改控制。

7) PCI DSS 4.0： 如何缩小审核区域

尽可能令牌化并将PAN存储带到经过验证的PSP。
分段网络（CDE隔离）,禁止"解决"集成。
批准Cardholder Data Flow（图表）和scope中的组件列表。
配置ASV扫描仪和pentests；培训卡事件支持。
根据体系结构考虑SAQ A/A-EP/D。

8） SOC 2 Type II： 实用提示

选择相关的Trust Services Criteria： Security（*），以及业务案例中的可用性/机密/处理诚信/隐私。
通过连续固定工件（至少3-6个月）提供"观察期"。
输入每个控制的Controls Owner和每月的自我评估。
在ticket系统中使用"evidence automation"（截图/日志导出）。

9） ISO 27701和GDPR： 捆绑包

将PIMS构建为ISMS的附加组件：控制器/处理器角色、处理的法律依据、存储目标、DPIA。
请参考DSR过程（主题请求）和SLA来执行它们。
在审计透明度控制矩阵的GDPR文章上加上27701。

10） GLI/eCOGRA/iTech Labs： 如何适合SDLC

转化游戏数学和RTP，存储不变量；更改控制-通过发布规则。
支持"provably fair"描述（commit-reveal/VRF）、公共座位和验证说明。
在发布和市场之前提前计划实验室测试；保留共享的"Evidence文件夹"和templates。

11）连续合规性（连续合规性）

Dashbord合规性：控制者×所有者×状态×工件×截止日期。
季度内部审核和管理审查。
自动化：资产清点、IAM漂移、config漂移、漏洞、更改日志。
"活着"的政策：公关程序，转型，传教士。

12）角色和RACI

13）外部审计准备状态清单

1.特定scope+系统/进程边界。
2.完整的策略和过程（当前版本）。
3.CAPA根据过去的发现进行的风险注册表和SoA。
4.在此期间的事件记录和后模拟。
5.Pentests/Scans+消除关键/高漏洞。
6.培训和通过确认。
7.与主要供应商的合同/SLA/DPA+报告SOC/ISO/PCI。
8.BCP/DR测试的证据。
9.IAM控制确认（访问修订版、离岸）。
10.为团队准备的访谈脚本和会议时间表。

14）常见错误以及如何避免错误

"纸面策略"无需实施→与Jira/ITSM和指标集成。
低估vendor风险→要求报告和审核权限,维护注册表。
没有"evidence trail" →自动收集文物。
PCI中的Scope creep →令牌化和严格的分割。
推迟BCP/DR →每年至少进行一次练习。
DPIA（设计隐私）和DPIA （Depinition of Done） （DPIA （DPIA）在定义时）→了隐私。

15）工件模板（建议保留在存储库中）

Control Matrix.xlsx（ISO/SOC/PCI/ 27701/22301 mapa）。

Statement of Applicability (SoA).

风险注册+评估技术。

ISMS Policies (Access, Crypto, SDLC, Incident, Vendor, Logging, BYOD, Remote Work и др.).

隐私包（RoPA/处理注册表，DPIA，DSR剧本，Cookie/Consent）。
BCP/DR Runbooks和演习协议。

Pentest Reports + Remediation Plan.

Vendor Due Diligence Kit（民意测验，DPA，SLA）。
Audit Readiness Checklist（摘自第13节）。

输出

认证是构建托管流程而不是一次性验证的项目。从ISO 27001组装"骨架"，并补充SOC 2 Type II（用于苛刻的B2B），PCI DSS 4。0（如果有地图）、ISO 27701（隐私）、ISO 22301（可持续性）、ISO 37301（一般合规性）和GLI/eCOGRA/iTech Labs（游戏细节）。支持"证据工厂"，自动收集文物，并定期进行内部审计-因此外部审计将变得可预测，并且将顺利进行。