策略更改日志
1）目的和价值
为什么：- 透明的变化历史：谁，什么时候，为什么。
- 符合审计/监管机构的要求（ISO 27001、SOC 2、PCI DSS、GDPR和当地法规）。
- 风险管理：将变更与风险评估、事件和CAPA计划捆绑在一起。
- 员工、提供商和合作伙伴的单一真相来源。
结果：操作和合规风险降低，审计和调查加速，报警时间缩短。
2）覆盖范围（scope）
该期刊涵盖所有"政策"和"标准"级别的文档：- 安全性和访问：IB策略、事件管理、漏洞、密钥/加密、秘密管理、密码策略、IAM。
- 数据和隐私：GDPR/DSAR/RTBF、存储和删除、数据分类、DLP、日志和审计。
- 财务/AML/KYC：AML/KYB/KYC，制裁筛查，资金来源确认。
- 操作：BCP/DRP，更改管理，发布策略，RACI，SRE/SLO。
- 法律/监管：本地市场要求，广告限制，负责任的游戏。
3）角色和责任（RACI）
R（响应）：策略所有者（策略所有者）和编辑（策略编辑器）。
A（Accountable）：域名记录所有者/CISO/Compliance Head。
C (Consulted): Legal/DPO, Risk, SRE/Operations, Product, Data.
I （Informed）：所有员工,外部承包商（视需要）。
原则：双重控制出版；分离责任；PII/监管主题的强制性法律咨询/DPO。
4）更改生命周期
1.主动：触发器（监管要求，审计格斗游戏，事件，pentest，架构更改）。
2.草稿：更改文档管理系统（Confluence/Git/Policy CMS）。
3.影响评估：对流程，风险注册，培训，合同，集成的影响。
4.约定：法律/DPO/合规/技术/运营，所有者的最终批准。
5.发布：版本分配，生效日期，邮寄。
6.Onbording：培训/握手,SOP/Runbook更新。
7.监测：合规控制，度量，回顾。
5）日志数据模型（必填字段）
"policy_id"是永久性的策略ID。
"policy_title"是文档的名称。
"change_id"是唯一的更改ID。
"版本"是语义版本（MAJOR。MINOR.PATCH）或日期。
yaml change_id: POL-SEC-001-2025-11-01-M01 policy_id: POL-SEC-001 policy_title: Access Control Policy version: 2. 0. 0 change_type: MAJOR status: approved submitted_at: 2025-10-18T14:20:00Z approved_at: 2025-10-29T10:05:00Z published_at: 2025-10-30T09:00:00Z effective_from: 2025-11-15 proposer: d. kovalenko editor: secops. editors approver: ciso summary: Review roles and JIT access, enter quarterly-review.
rationale: "SOC Audit 2: CAPA-2025-17; incident # INC-5523"
risk_ref: RSK-AC-2025-004 legal_refs: ["ISO27001 A.5, A.8", "GDPR Art. 32"]
impact_scope: ["Prod Ops", "Payment Ops", "Affiliates"]
training_required: true attachments:
- link: confluence://AC-Policy-v2-diff
- link: git://policy-repo/pol-sec-001@v2. 0. 0 distribution_list: ["all@company", "ops@company", "vendors:payments"]
ack_required: true hold_flags: []6）版本要求和更改类型
MAJOR：更改强制性要求/控制,影响审计/风险；需要学习和过渡。
MINOR：微调，示例，基本上不会改变控制。
PATCH： 拼写/参考编辑；fast-track.
URGENT：由于事件/漏洞而紧急编辑；加快出版。
REGULATORY：与新的监管行为/监管机构信件有关的更新。
验证：捕获标签/发行版；带有哈希的PDF/HTML可变工件。
7）工作流协调
1.草稿→评论：自动验证模板，链接和元数据。
2.多重审查：法律/DPO/合规性/技术/运营（并行/串行）。
3.Approval：域所有者+Accountable。
4.出版：发行注释的生成，日刊的记录，通讯，更新"effective_from"。
5.Acknowledgement：员工握手收集（LMS/HRIS）。
6.发布后控制：SOP/条约/脚本更新任务。
两键规则：只有经批准的角色列表中有2个以上的协议才能发布。
8）法律固定和冻结（法律保留）
时间：调查，法院请求，监管审查。
我们做什么：标志"hold_flags=［"legal"］"，版本删除/编辑冻结，WORM档案，Hold活动日志。
删除Hold：仅Legal/DPO；所有活动都被记录下来。
9）隐私与地方监管
将日志中的PII最小化（如果可能的话，将employee ID代替电子邮件）。
保留时间="保留时间表"（策略记录通常为5-7年）。
DSAR/RTBF：如果有合法的存储义务，则日志将被排除在删除之外；记录法律依据。
10）整合
Confluence/Docs/Git：编辑和人工制品的来源（diff, PDF）。
IAM/SSO：员工的角色和属性；审核日志访问。
LMS/HRIS：培训，测试，握手。
GRC/IRM：与风险，控制，SARA/计划的联系。
SIEM/Logi：审核日志操作（已浏览/导出）。
Ticketing （Jira/YouTrack）：启动任务和发布支票单。
11）度量标准和SLO
Coverage：具有最新日志条目的当前策略%（目标≥ 99%）。
时间到出版：时间中位数从"submitted_at"到"published_at"（目标≤ 14天；urgent ≤ 48小时）。
Ack-rate：确认熟悉情况的工作人员比例（目标≥ 98%，14天）。
审核就绪性：具有全套工件（diff、PDF、签名）的策略比例（目标100%）。
被排除在外：按截止日期关闭的例外/异常的百分比。
Access audit： 0次未经授权的日志访问事件。
12）Dashbord（最小小部件集）
最近出版物和生效的磁带。
按域（安全，数据，AML，Ops）绘制状态图。
过期同意热图。
时间到出版/时间到评论直方图。
按部门和角色划分的Ack-rate。
打开的REGULATORY/URGENT更改列表。
13）过程和模板
更改条目模板（Markdown）：
{policy_title} — {version}
Change ID: {change_id} Type: {change_type} Effective: {effective_from}
Summary: {summary}
Rationale: {rationale}
Impacts: {impact_scope}
Approvals: {approver} at {approved_at}
Artifacts: {links}
Training: {training_required}- 填写了所有必填字段和工件链接
- 进行影响评估和风险更新
- 已收到协议（双控制）
- Immutable软件包已形成（PDF+hash）
- 配置邮件和ack活动
- 更新SOP/Runbooks/合同（如果需要）
14）出入控制和安全
RBAC：阅读/创建/批准/存档角色。
Just-in-Time：临时出版/导出权限。
加密：TLS转换，KMS恢复；禁止匿名出口。
审计：所有操作的逻辑，异常操作（大规模出口，频繁编辑）的差异。
15）按步骤实施
MVP（2-4周）：1.策略及其所有者目录。
2.单一记录模板+必填字段。
3.Confluence/Notion或简单的Policy-CMS中的注册表；导出immutable PDF。
4.通过邮件/LMS进行基本工作流批准和ack活动。
5.访问角色和活动日志。
第二阶段（4-8周）：- 与Git集成以进行diff和语义转换。
- 带有风险/控制的GRC捆绑包,用于审计的报告。
- KPI/SLO dashboard，自动时间提醒。
- 用于外部系统的API/webhook,即模式匹配验证的规则代码。
- Legal Hold+WORM存档，加密发行包。
- 多司法性（市场/语言/版本标签）。
16）频繁的错误以及如何避免错误
日志外变化：禁止无记录出版，自动验证。
无属性/引用：使字段成为强制性的+源模板（监管机构、审计、事件）。
没有ack控制：集成LMS/HRIS并跟踪KPI。
溷合草稿和出版物：使用单独的空间/分支。
"全部"访问：严格的RBAC，导出读取审核。
17）词汇表（简短）
Policy-具有强制性要求的管理文档。
Standard/Procedure/SOP-细节和执行顺序。
CAPA-纠正和警告措施。
Acknowledgement （ack）-确认员工的熟悉度。
Legal Hold-法律冻结更改/删除。
18）结果
策略更改日志不仅是"编辑历史记录"，而且是一个具有明确角色，数据模型，访问控制，法律提交和度量的托管过程。它的成熟实施加快了审计，降低了不合规风险，并提高了整个组织的运营纪律。