安全与合规认证

为什么需要它

认证和认证支持成熟的安全做法，并通过开放进入受监管的市场和合作伙伴来缩短销售周期（尽职调查）。关键不是"一次性审核"，而是构建具有可测量检查点的连续管理系统。

景观地图（什么以及何时选择）

ISO/IEC 27001是信息安全管理系统（ISMS）。通用"骨架"过程。

补充：ISO 27017（云），27018（云中的隐私），27701（PIMS，隐私），22301（BCMS，可持续性）。

SOC 2（AICPA）： I型（日期设计）和II型（设计+操作效率，通常为3-12个月）。Trust Services Criteria: Security, Availability, Processing Integrity, Confidentiality, Privacy.

PCI DSS（用于卡处理）：工作量级别、涉及QSA的ROC/AOC、季度ASV扫描、pentests和CHD区域分割。
CSA STAR （Level 1-3）：云服务提供商和服务声明/审核。
其他领域包括：ISO 20000（ITSM），ISO 31000（风险管理），ISO 37001（反bribery），TISAX/ISAE 3402（行业/财务）。
GDPR/隐私：没有"GDPR证书"本身；适用ISO 27701和独立评估/行为守则。

认证vs认证

认证（ISO）：认可机构颁发为期3年的证书，并进行年度监督审计。
认证（SOC 2）：独立审计师发布该时期的报告（意见）；您根据NDA向客户提供文档。
PCI DSS：由ROC （Compliance报告）和AOC （Compliance Attestation of Compliance）或SAQ确认,用于较小的卷。

Scope： 如何勾勒出界限

1.资产和流程：产品，环境（prod/stage），区域，数据类（PII/财务/地图）。
2.技术体系结构：云，VPC/VNet，Kubernetes，CI/CD，秘密管理，DWH/分析。
3.组织区域：办公室/搬迁,承包商,外包支持。
4.供应商（第三方）：PSP，内容提供商，KYC/AML，云是分担责任的模型。
5.例外：记录为什么不在跳跃和补偿措施之外。

"第一个徽章"的路线图"

1.Gap分析与目标（27001/SOC 2/PCI）。
2.风险管理：技术，风险注册表，处理计划，应用性规范（ISO）。
3.政策和角色：IB/隐私政策，数据分类，可用性（IAM），编写，响应，BCM/DR。
4.技术控制：加密，网络（WAF/WAAP，DDoS），漏洞/补丁，安全SDLC，备份，监视。
5.证据基础：法规，日志，屏幕截图，卸载，滴答作响-我们保留。
6.内部审计/就绪评估。
7.外部审核：阶段1（坞站）→阶段2 （效率/samples）。对于SOC 2，II型是"观察期"。
8.监督/维护：季度控制检查，年度监督审计（ISO），SOC 2年度更新。

控制映射矩阵（示例片段）

审计员将显示什么（类型查询）

可用性：来自IdP/IAM的报告,JML逻辑,特权咆哮。
秘密：KMS/Vault政策，轮换历史。
漏洞扫描：最新报告、补丁程序、MTTP时间表。
日志/杂志：事件案例，MTTD/MTTR，后太平间。
供应商：登记处，DPIA/DTIA（如果PII），合同措施，风险评估。
培训和测试：网络钓鱼模拟，IB培训，确认。
BC/DR：最新演习的结果，RTO/RPO事实。

连续控制)

Policy-as-Code：OPA/Gatekeeper/Kyverno代表；关键规则上的"Enforce"。
持续控制监控（CCM）：每N分钟/小时进行一次检查（罐加密、打开端口、MFA覆盖）。
GRC系统：控制登记册，所有者，任务和时机，指标绑定。
单个人工制品-枢纽："证据"（evidence）由检查点旋转和标记。
报告自动生成：SoA、Risk Register、Control Effectiveness、KPI/SLO控制。

complians的度量和SLO

Coverage：带自动验证的控制百分比；漏洞中资产的百分比。
回应时间：p95结束审计请求≤ 5个工作日。
可靠性："控制不在绿区"≤每月1%的时间。
漏洞：MTTP P1 ≤ 48小时，P2 ≤ 7天；Pentest还原≤ 30天。
IB培训：员工覆盖率≥ 98％，周期12个月。

云和Kubernetes的详细信息

云：资源清单（IaC）,加密"在磁盘上"/"在通道中",日志（CloudTrail/Activity Logs）,最小角色。使用提供商认证报告（SOC 2、ISO、PCI）作为"继承"保护的一部分。
Kubernetes： RBAC关于namespace、Admission Policy （映像签名/SBOM、禁令'：latest'）、网络策略、etcd外秘密（KMS）、API服务器审核、映像/群集扫描配置文件。
网络和周长：WAF/WAAP，DDoS，细分，ZTNA而不是"广泛"VPN。

PCI DSS（支付环境的改进）

CHD区域细分：跳跃中的最小系统；PSP的mTLS；vebhuki-与HMAC。
季度ASV扫描和年度pentests（包括细分）。
逻辑和完整性：FIM，不变期刊，"印刷时间"（NTP）。
文件：政策，地图数据流图，AOC/ROC，事件程序。

隐私（ISO 27701+GDPR方法）

角色：主计长/处理器，处理注册表，法律依据。
DPIA/DTIA：隐私和跨境转移风险评估。
主体权利：响应的SLA，技术搜索/删除工具。
最小化/别名化：体系结构模式和DLP。

工件（现成的模板-手头握着什么）

具有Annex A包含/排除动机的应用性声明（SoA）。
控制矩阵（ISO↔SOC2↔PCI）与所有者和证据。
风险注册与技术（impact/likelihood）和处理计划。
BC/DR计划+最近演习的协议。

Secure SDLC软件包： review支票单,SAST/DAST报告,deploe poly.

供应商尽职调查：问卷（SIG Lite/CAIQ），风险评估，合同措施。

常见错误

"审计是为了审计"：没有实时流程，只有带有策略的文件夹。
过于宽阔：维护更加昂贵和困难；以"价值核心"开头。
手动收集证据：高运营债务；自动化CCM和卸载。
无指标控制：无法管理（没有SLO/所有者）。
被遗忘的验证后制度：没有季度检查→监督意外。
外围承包商：第三方成为事件来源和审计上的"红牌"。

准备就绪清单（缩写）

［……］确定了所有权、资产、所有人；数据和线程映射。

• 风险注册表，SoA（用于ISO），Trust Services Criteria（用于SOC 2）按控制分解。

［……］政策、程序、工作人员培训已经实施并且具有相关性。

• 控制器是自动的（CCM），行车记录仪和差速器。
• 每项控制的证据均应收集/审查。
• 进行内部审计/准备工作；解决了严重的差距。
• 指定了审计员/机构，商定了监测期（SOC 2）或Stage 1/2（ISO）计划。
• 现场pentest/ASV （PCI）、重整计划和小费确认。

迷你模板

控制指标策略（示例）

控制： "所有带有PII的垃圾箱均由KMS加密。"

SLI：启用加密的罐的百分比。

目标： ≥ 99。9%.

Alert：跌倒时<99。9%超过15分钟→ P2，所有者是Head of Platform。

证据日志（片段）

iGaming/fintech的细节

高风险域：付款/付款，反欺诈行为，反欺诈行为，伙伴关系集成-抢购和控制中的优先级。
业务指标：时间到钱包，reg→depozit转换-考虑保护措施和审计的影响。
区域性：欧盟/LATAM/亚洲要求-跨境转移记录，本地监管机构。
内容提供商/PSP：强制性尽职调查，mTLS/HMAC，法律补充数据协议。

底线

证书是纪律和自动化的结果：风险管理，实时政策，可衡量的控制和持续的准备。选择正确的套件（ISO 27001/27701/22301、SOC 2 Type II、PCI DSS、CSA STAR）、轮廓、自动检查（CCM/Policy-as-Code）、保持工件正常和SLO测量-因此合规性将变得可预测并支持产品增长,而不是刹车。