1) Zweck und Reichweite

• Berichtskatalog und Zeitplan;
• Datenformate und Schemata;
• Vorschriften für die Validierung und Qualitätskontrolle;
• Sende- und Bestätigungskanäle;
• Rollen und RACI, Artefakt-Log und Retention.

2) Rollen und RACI

Owner: Head of Compliance - genehmigt Versionen, Prioritäten (A).
Schema Steward (DWH Lead): Unterstützt Schemas und Muppings (R).
Produzenten: AML/RG/Zahlungen/Game Ops - Datenquellen (R).
QA/DQ: Data Quality Team - Validierungen, Testkits (R).
Legal: Interpretation von Normen, Harmonisierung von Änderungen (C).
Sicherheit/DSB: PII/Pseudonymisierung, Zustellkanäle (C).
Reporting Ops: Hochladen, signieren, senden, bestätigen (R).

3) Berichtskatalog (Klassen)

1. Spielberichte - Wetten/Gewinne/Salden/Sitzungen, RTP, Ehrlichkeit.
2. Finanziell - Einzahlung/Auszahlung, Einbehaltung, Steuern, GGR/NGR, chargebacks.
3. AML/CFT - verdächtige Transaktionen, PER/Sanktionen, Risikoaggregate.
4. Responsible Game (RG) - Selbstausschlüsse, Grenzen, Eingriffe.
5. Incident - Verfügbarkeit, Lecks, Benachrichtigungen und Fristen.
6. Marketing/Affiliates - Traffic-Quellen, Werbebeschränkungen (falls lizenzpflichtig).
7. Technisch - Aptime, RNG-Versionen, Hashes von Build/Konfigurationen, Audit-Protokoll.

Jeder Bericht wird durch eine Karte beschrieben (§ 4).

4) Berichtskarte (Vorlage)

ID: REP- <code >/Version: v <MAJOR. MINOR >/Owner: <role>
Jurisdiction/License: <e.g. MT/MGA B2C, GB/UKGC, SE/Spelinspektionen>

5) Data formats: standards

5. 1 CSV/TSV

Encoding: UTF-8 without BOM.
Delimiter: ',' (CSV), or '\t '(TSV).
Escape '' around delimited/line feed fields.
Decimal separator: '.'; Date/Time - ISO-8601 'YYYY-MM-DDThh: mm: ssZ'.

Example (CSV, rates):

report_date,player_id_hash,game_code,currency,stake,win,round_id,session_id,geo,ts_utc

2025-10-31,4b1c...a9,EGT_40SUPERC,EUR,1. 00,0. 00,rd_789,ss_123,DE,2025-10-31T15: 02:11Z

5. 2 XML

Namespace fixed; XSD validation.
Null values as empty element with'nil = "true" 'attribute.

5. 3 JSON

JSON Lines for large offloads; JSON Schema v2020-12.
Timezones - UTC; sums - decimal with string representation.

5. 4 XLSX

Used only if prescribed by the regulator. The sheet template and column names are fixed.

6) Core dictionaries

6. 1 Common fields

'report _ date '(DATE, UTC) - key date (aggregation window).
'operator _ id '(STRING) - ID of the license/operator.
'player _ id _ hash '(STRING) - hashed player ID (salt per jurisdiction).
'geo '(STRING, ISO-3166-1 alpha-2) is the country of the player/session.
`currency` (STRING, ISO-4217).
'ts _ utc '(TIMESTAMP) is the moment of the event.

6. 2 Gaming

`game_code`, `provider_code`, `round_id`, `session_id`, `stake`, `win`, `bonus_flag`, `rtn_balance_before/after`, `rake`.

6. 3 Payments

`txn_id`, `method_code`, `psp_id`, `amount`, `fee`, `status`, `decline_reason`, `kya_level`, `chargeback_flag`.

6. 4 AML/RG

`risk_score`, `peps_hit`, `sanctions_hit`, `sar_id`, `rg_limit_type`, `rg_breach`, `self_exclusion`.

7) Jurisdictional features (examples)

MT (MGA): monthly gaming aggregates: bets/winnings/RTP by title and provider; CSV/XLSX format currency code, split into "cash/bonus."
GB (UKGC): reports on RG (self-exclusion), marketing (channel compliance), incident notifications; CSV/XML preference, portal.
NL (KSA): detailed game events (often JSON/XML), strict time synchronization and fields for CRUKS (self-exclusion register).
SE (Spelinspektionen): Spelpaus integration, reports on RG interventions; CSV format, SFTP.
DE (GlüStV): rate/deposit limits and compliance, RG events; locale DE, but the numbers are '.'.
ES/PT/IT: monthly GGR aggregates/taxes/active players, XLSX/CSV; separate report on bonuses and advertising.

> The register for all markets is kept in Git/Confluence; any changes are recorded by the changelog.

8) Transmission channels and security

Regulator portals: downloading a file, obtaining a registry ID.
API: OAuth2/MTLS, quota, retray with idempotency.
SFTP: encryption in transit, PGP file signature, atomic calculation ('.part' → '.csv').
Mail (secure): only on demand, encrypted/signed.

Artifacts: receipts/receipt ID, checksums (SHA256), send logs.

9) Data quality control (DQ) and validation

9. 1 Check layers

1. Schema validation: types, mandatory, value domains.
2. Business rules: balanced identities ('opening + deposit − within − bet + win = closing ± adj'), valid RTP ranges.
3. Cross-source reconciliation: PSP vs. wallet vs. GL (general ledger).
4. Freshness: SLA window display updates; late events are marked and loaded.
5. Uniqueness: 'txn _ id', 'round _ id' are unique within the window.

9. 2 Model rules

`stake ≥ 0`, `win ≥ 0`; when 'bonus _ flag = 1' - a separate bucket.
`currency ∈ ISO-4217`; `geo ∈ ISO-3166-1`.
'ts _ utc'inside the report window; time zone - UTC only.
For returns, separate records with'amount <0'and'status = REFUND'.

10) Liniage and circuit versioning

Lineage: for each field - source (table/column), transformation (SQL/udf), owner.
Semantic Versioning:
MAJOR - incompatible changes (deleting/renaming fields).
MINOR - Add optional fields.
PATCH - Description/Validation Corrections.
Deviation Policy: double unloading period (old + new format) ≥ 1 reporting cycle.
Change Log: date, author, reason, jurisdictions affected.

11) Aliasing and PII

Hashing 'player _ id' with salt on jurisdiction; salt is stored in a secret storage.
Masking e-mail/phone, if required.
Access Profiles: PII only sees DPOs/Commissioners; export to portals - already with hashes.

12) Mapping Examples (DWH → Report)

Game unit (day, title, currency):

sql

SELECT

DATE_TRUNC('day', ts_utc) AS report_date,

game_code,

currency,

SUM(stake) AS stake_sum,

SUM(win) AS win_sum,

SAFE_DIVIDE(SUM(win), NULLIF(SUM(stake),0)) AS rtp

FROM fact_game_rounds

WHERE ts_utc >=: from AND ts_utc <:to

GROUP BY 1,2,3;

Payments (deposits/withdrawals/fees):

sql

SELECT

DATE_TRUNC('day', ts_utc) AS report_date,

method_code, psp_id, currency,

SUM(CASE WHEN type='DEPOSIT' THEN amount ELSE 0 END) AS deposits,

SUM(CASE WHEN type='WITHDRAWAL' THEN amount ELSE 0 END) AS withdrawals,

SUM(fee) AS fees

FROM fact_payments

WHERE ts_utc BETWEEN: from AND:to

GROUP BY 1,2,3,4;

13) Sample files

13. 1 Gaming Unit (CSV)

report_date,operator_id,game_code,currency,stake_sum,win_sum,rtp

2025-10-31,OP123,NET_STARBURST,EUR,125000. 50,119800. 00,0. 9585

13. 2 RG Events (JSON Lines)

{"report_date": "2025-10-31","player_id_hash":"b93e...","rg_event":"SELF_EXCLUSION","duration_days":180,"ts_utc":"2025-10-31T09:11:02Z"}

{"report_date": "2025-10-31","player_id_hash":"c01a...","rg_event":"LIMIT_BREACH","limit_type":"LOSS_DAILY","amount":"200. 00","ts_utc":"2025-10-31T13:45:22Z"}

13. 3 AML aggregate (XML, fragment)

xml

14) Betriebsablauf der Übergabe

1. Vorbereitung des Fensters: Freeze, Berechnung von Aggregaten, Dosierung von verspäteten Ereignissen.
2. Validierungen: schema + business rules + reconciliation.
3. Dateigenerierung: Version des Schemas im Namen ('REP-GB-GAME-v1. 3_2025-10-31. csv`).
4. Signatur/Hash: PGP + SHA256.
5. Lieferung: Portal/API/SFTP; Empfangsprotokoll (ID/Quittung).
6. Archivierung: Original + Unterschrift + Quittung im Berichtsspeicher.
7. Überwachung: Dashboard „Regulatory Reporting“ - Status „bereit/gesendet/akzeptiert/Fehler“.
8. Retro: Analyse von Fehlern/Abweichungen, CAPA.

15) Checklisten

Vor dem Versand

[] Fenster und Zeitzone Datum bestätigt.
[] Alle Validierungen sind „grün“, die gemeldeten Beträge werden mit GL/PSP abgeglichen.
[] Die Version des Schemas entspricht dem Register.
[] PII ist maskiert/pseudonymisiert.
[] Datei signiert/verifiziert, Hash fixiert.
[] Kontakt bei der Regulierungsbehörde ist aktuell (Portal verfügbar).

Nach dem Senden

[] Quittung/ID erhalten, im Archiv gespeichert.
[] Status im Dashboard aktualisiert.
[] Upgrade-Plan für Validator-Fehler vereinbart.

16) Metriken und SLOs

Timeliness:% der rechtzeitig abgegebenen Berichte.
First-Try Acceptance:% akzeptiert ohne Korrekturen.
DQ Score: Anteil der Einträge ohne Fehler (schema/business).
Reconciliation Gap: absolute/prozentuale Abweichung von GL/PSP.
Lead Time to Report: Zeit vom Schließen des Fensters bis zum Einchecken.
Change Failure Rate (Formate): Anteil der Releases von Schaltungen mit Rollbacks.

17) Change Management (Governance)

Vierteljährliche Überprüfung der Anforderungen nach Jurisdiktionen; außerplanmäßig - mit Updates von Regulatoren.
RFC auf Schaltplanänderungen: Impact-Analyse, Kompatibilität, Pilotfreigabe in der „Sandbox“.
Doppelte Entladung bei MAJOR ≥ 1 Zyklus.
Training von Teams bei Releases, Aktualisierung von Playbooks und FAQs.

18) Häufige Fehler und wie man sie vermeidet

Falsche Zeitzone: Konsolidieren Sie immer in UTC, speichern Sie die lokale getrennt.
Rundungen: Verwenden Sie decimal, einheitliche Regeln für die Bankrundung.
Inkonsistenz der Kennungen: einheitliche Register 'game _ code', 'method _ code', 'psp _ id'.
Lokalisierung von Zahlen/Daten: nur ISO-8601 und Punkt als Dezimaltrennzeichen.
PII im Klartext: Masken-Check im Pre-Commit und CI.

19) Einbettung in das Ökosystem

Kommunikation mit den Abschnitten: Compliance Dashboard, Benachrichtigungen und Fristen, Incident Playbooks, Krisenmanagement, Audit Logs.
Im Incident-Bot: Befehl '/report <jurisdiction> <report_id>' - Schema und Termine abrufen.
Der Export von Snapshots bei S1/S2 wird dem Artefaktpaket hinzugefügt.

20) Implementierungsplan (30 Tage)

Woche 1

1. Inventarisierung aller regulatorischen Lizenzberichte.
2. Erstellung von Karten (§ 4) und Code-Wörterbüchern.
3. Genehmigung von Formaten und Übertragungskanälen.

Woche 2
4. Aufbau von DWH-Vitrinen und Lineage; Primärvalidierung.
5. Generierung von Pilotfiles (je ein Markt/Klasse).
6. Einrichten von Signatur/Hashes und Archiv.

Woche 3
7. Integration mit dem Sandbox-Portal/API/SFTP.
8. Dashboard von Status und Alerts nach Deadlines.
9. Reporting Ops Training und Checklisten.

Woche 4
10. Pilotübergabe von 2-3 Berichten; Sammlung von Fidback.
11. CAPA für DQ/Validierungen; Anpassungen der Schemata.
12. Release v1. 0; einen Revisionszeitplan und einen einheitlichen Terminkalender.

Verwandte Abschnitte:
Meldungen von Unregelmäßigkeiten und Meldefristen
Compliance Dashboards und Monitoring
Incident Playbooks und Szenarien
Krisenmanagement und Kommunikation
Business Continuity Plan (BCP )/DRP
Aktivitätsprüfungsprotokolle