Πιστοποιητικά συμμόρφωσης και ελέγχου

1) Εισαγωγή: γιατί χρειάζονται πιστοποιητικά

Για τις πλατφόρμες iGaming, η πιστοποίηση δεν είναι μόνο ένα βήμα για τις B2B/B2G συμβάσεις και τους εταίρους πληρωμών, αλλά και ένας συστηματικός τρόπος για τη μείωση των συμβάντων, την επιτάχυνση των πωλήσεων και την απλούστευση της πρόσβασης σε νέες δικαιοδοσίες. Είναι σημαντικό να κατανοηθεί η διαφορά μεταξύ πιστοποίησης (επίσημο πιστοποιητικό μετά τον έλεγχο), βεβαίωσης/έκθεσης ελέγχου (π.χ. SOC 2), αυτοδηλώσεις και εκθέσεις εργαστηριακών δοκιμών (GLI, iTech Labs, eCOGRA).

2) Χάρτης βασικών προτύπων (τι, γιατί και πότε)

3) Τι είναι πραγματικά «πιστοποιημένο» και τι δεν είναι

Πιστοποιήσεις τρίτων: ISO 27001, 27701, 22301, 37301, 42001, PCI DSS (QSA/ASV), CSA STAR Επίπεδο 2.
Εκθέσεις ελεγκτή: SOC 2 Type I/II, SOC 1 Type I/II (ISAE 3402/SSAE 18).
Δοκιμές/εργαστηριακά πιστοποιητικά: GLI, eCOGRA, iTech Labs (παιχνίδια, RNG, ενοποιήσεις).
Συμμόρφωση χωρίς «ενιαίο πιστοποιητικό»: GDPR/UK GDPR, ePrivacy - επιβεβαιωμένο από σύνολο αντικειμένων (μητρώο θεραπειών, DPIA, πολιτικές, DPA, πεντέστερα, ISO 27701, εξωτερικές αξιολογήσεις).

4) Πίνακας αλληλογραφίας (απλουστευμένος χάρτης ελέγχων)

(Για λεπτομερή χάρτη, ξεκινήστε το δικό σας "Πίνακας Ελέγχου. xlsx" με ιδιοκτήτες και αποδεικτικά στοιχεία.)

5) Χάρτης πορείας 12 μηνών (για την πλατφόρμα iGaming)

Q1 - Ίδρυμα

1. Ανάλυση διαφορών έναντι ISO 27001 + SOC 2 (επιλογή κριτηρίων υπηρεσιών εμπιστοσύνης).
2. Σκοπός του ISMS-Lead, DPO, BCM-Ιδιοκτήτης, PCI-Lead.
3. Μητρώο κινδύνων, ταξινόμηση δεδομένων, χάρτης συστήματος (CMDB), όρια ελέγχου (πεδίο εφαρμογής).
4. Βασικές πολιτικές: ISMS, Access, SDLC, Change, Incident, Vendor, Crypto/Key Mgmt, Privacy, Κυρώσεις/AML (κατά περίπτωση).

Q2 - Πρακτικές και τεχνικοί έλεγχοι

5. IAM (RBAC/ABAC), MAX παντού, κωδικός πρόσβασης/μυστική περιστροφή, PAM για τους διαχειριστές.
6. Καταγραφή/EDR/SIEM, καταχωρίσεις P0/P1 συμβάντων, «αλυσίδα κράτησης».
7. Secure SDLC: SAST/DAST/SCAs, κανόνες pull-request, πρόσβαση στις πωλήσεις μέσω change-board.
8. DR/BCP: RTO/RPO, εφεδρεία, αποκατάσταση πρόβας (table-top + tech. δοκιμή).

Q3 - Βάση αποδεικτικών στοιχείων και «περίοδος παρατήρησης»

9. Πεντέστερη εξωτερική περίμετρος και βασικές υπηρεσίες (συμπεριλαμβανομένων παιχνιδιών και πληρωμών).
10. Κίνδυνος προμηθευτή: DPA, SLA, ελεγκτική αρχή, εκθέσεις εταίρων SOC/ISO, έλεγχος κυρώσεων.
11. Εργοστάσιο αποδεικτικών στοιχείων: εισιτήρια, κούτσουρα αλλαγής, εκπαιδεύσεις, πρωτόκολλα άσκησης, DPIA.
12. Προκαταρκτικός έλεγχος (εσωτερικός έλεγχος) και διορθωτικά μέτρα (CAPA).

Q4 - Εξωτερικές αξιολογήσεις

13. ISO 27001 Στάδιο 1/2 → πιστοποιητικό (όταν είναι έτοιμο).
14. SOC 2 Τύπος II (περίοδος παρατήρησης ≥ 3- 6 μήνες).
15. ΕΚΕ DSS 4. 0 (QSA ή SAQ εάν η σήμανση/εξωτερική ανάθεση μειώνει το πεδίο εφαρμογής).
16. GLI/eCOGRA/iTech Labs - σχετικά με τον οδικό χάρτη των εκλύσεων και των αγορών.

6) Εργοστάσιο αποδεικτικών στοιχείων (αυτό που δείχνετε στον ελεγκτή)

Τεχνικοί έλεγχοι: αρχεία καταγραφής SSO/MFA, ρυθμίσεις IAM, πολιτικές κωδικών πρόσβασης, εφεδρείες/παλαιστές, κρυπτογράφηση (KMS/HSM), λίστες ελέγχου σκλήρυνσης, αποτελέσματα SAST/DAST/SCA, εκθέσεις EDR/SIEM M εκθέσεις και αποκατάσταση.
Διαδικασίες: Μητρώο Κινδύνου, SoA (Δήλωση δυνατότητας εφαρμογής), εισιτήρια αλλαγής, αναφορές περιστατικών (P0-P2), νεκροψίες, πρωτόκολλα BC/DR, δέουσα επιμέλεια προμηθευτή (ερωτηματολόγια, DPA, SOC/ISO εταίροι), εκπαίδευση (προσομοιώσεις ψαρέματος, ευαισθητοποίηση σε θέματα ασφάλειας).
Μητρώο επεξεργασίας, DPIA/PIA, διαδικασίες DSR (πρόσβαση/διαγραφή/εξαγωγή), Privacy by Design in features, Cookie/Consent logs.
iGaming/labs: RNG/Δίκαιη πολιτική, αποτελέσματα δοκιμών/πιστοποίησης, μαθηματικές περιγραφές μοντέλων, εκθέσεις RTP, έλεγχος αλλαγής κατασκευής.

7) ΕΚΕ DSS 4. 0: Πώς θα μειωθεί η ζώνη ελέγχου

Όσο το δυνατόν περισσότερο Tokenize και φέρτε την αποθήκευση PAN στο δοκιμασμένο PSP.
Τμήμα του δικτύου (το ΚΑΕ είναι απομονωμένο), απαγορεύει την ολοκλήρωση «παράκαμψης».
Έγκριση της ροής δεδομένων κατόχου κάρτας και του καταλόγου των συστατικών στοιχείων του πεδίου εφαρμογής.
Δημιουργία σαρώσεων ASV και δοκιμών διείσδυσης. υποστήριξη αμαξοστοιχίας για την αντιμετώπιση περιστατικών με κάρτα.
Εξετάστε το SAQ A/A-EP/D ανάλογα με την αρχιτεκτονική.

8) SOC 2 Τύπος II: Πρακτικές συμβουλές

Επιλογή των σχετικών κριτηρίων για τις υπηρεσίες εμπιστοσύνης: Ασφάλεια, συν διαθεσιμότητα/εμπιστευτικότητα/ακεραιότητα επεξεργασίας/προστασία της ιδιωτικής ζωής κατά επιχειρηματική υπόθεση.
Παρέχεται «περίοδος παρατήρησης» με συνεχή στερέωση τεχνουργήματος (τουλάχιστον 3-6 μήνες).
Εισάγετε τον ιδιοκτήτη ελέγχου για κάθε έλεγχο και μια μηνιαία αυτοαξιολόγηση.
Χρήση «αυτοματοποίησης αποδεικτικών στοιχείων» (στιγμιότυπα/αρχεία καταγραφής εξαγωγών) στο σύστημα εισιτηρίων.

9) ISO 27701 και GDPR: δέσμη

Κατασκευή των PIMS ως πρόσθετης ύλης στο ISMS: ρόλοι ελεγκτή/εκτελούντος την επεξεργασία, νομική βάση για την επεξεργασία, στόχοι αποθήκευσης, DPIA.
Εγγραφή των διαδικασιών DSR (αιτήματα του υποκειμένου) και SLA για την εκτέλεσή τους.
Χάρτης 27701 στα άρθρα του GDPR στον πίνακα ελέγχου σας για τη διαφάνεια του ελέγχου.

10) GLI/eCOGRA/iTech Labs: Πώς να χωρέσει σε SDLC

Μαθηματικά παιχνιδιών έκδοσης και RTP, αποθηκεύουν αναλλοίωτες. αλλαγή ελέγχου - μέσω κανονισμών ελευθέρωσης.
Υποστηρίξτε «αποδεδειγμένα δίκαιες» περιγραφές (commit-review/VRF), δημόσιες πλευρές, οδηγίες επαλήθευσης.
προγραμματίζει εργαστηριακές δοκιμές εκ των προτέρων για ελευθερώσεις και αγορές· διατηρεί κοινό «φάκελο αποδεικτικών στοιχείων» με τα υποδείγματα.

11) Συνεχής συμμόρφωση

Ταμπλό συμμόρφωσης: έλεγχος × ιδιοκτήτες × κατάσταση × τεχνουργήματα × προθεσμίες.
Τριμηνιαίοι εσωτερικοί έλεγχοι και επισκόπηση της διαχείρισης.
Αυτοματοποίηση: απογραφή περιουσιακών στοιχείων, μετατόπιση IAM, μετατόπιση ρυθμίσεων, τρωτά σημεία, αλλαγή καταγραφής.
Οι πολιτικοί είναι «ζωντανοί»: διαδικασίες συγχώνευσης δημοσίων σχέσεων, έκδοση, changelog.

12) Ρόλοι και RACI

13) Κατάλογος εξωτερικού ελέγχου ετοιμότητας

1. Καθορισμένο πεδίο εφαρμογής + όρια συστήματος/διεργασίας.
2. Πλήρες σύνολο πολιτικών και διαδικασιών (τρέχουσες εκδόσεις).
3. Το μητρώο κινδύνων και το SoA που εφαρμόζει η CAPA σε προηγούμενα ευρήματα.
4. Αναφορές συμβάντων και μετά θάνατον για την περίοδο.
5. Πεντέστα/σαρώσεις + εξάλειψη κρίσιμων/υψηλών τρωτών σημείων.
6. Εκπαίδευση και απόδειξη ολοκλήρωσης.
7. Συμβάσεις/SLA/DPA με βασικούς προμηθευτές + εκθέσεις τους SOC/ISO/PCI.
8. Αποδεικτικά στοιχεία για τις δοκιμές BCP/DR.
9. Επιβεβαίωση των ελέγχων IAM (αναθεωρήσεις πρόσβασης, μεταφόρτωση).
10. Προετοιμασμένα σενάρια συνεντεύξεων για ομάδες και πρόγραμμα συνεδριών.

14) Συχνά λάθη και τρόπος αποφυγής τους

Οι «πολιτικές σε χαρτί» χωρίς εφαρμογή → ενσωματωθούν με Jira/ITSM και μετρήσεις.
Υποτίμηση των εκθέσεων κινδύνου πωλητή → ζήτησης και των δικαιωμάτων ελέγχου, τήρηση μητρώου.
Καμία «διαδρομή απόδειξης» → αυτόματη συλλογή τεχνουργημάτων.
Διόγκωση πεδίου εφαρμογής σε ΕΚΕ → μαρκινοποίηση και αυστηρή κατάτμηση.
Καθυστέρηση ασκήσεων BCP/DR τουλάχιστον μία φορά το χρόνο.
Αγνόηση της ιδιωτικής ζωής με το → Privacy by Design και το DPIA στον ορισμό του Do.

15) Υποδείγματα τεχνουργημάτων (συνιστάται να φυλάσσονται στο αποθετήριο)

Πίνακας ελέγχου. xlsx (ISO/SOC/PCI/ 27701/22301 χάρτης).
Δήλωση δυνατότητας εφαρμογής (SoA).
Μητρώο κινδύνου + μεθοδολογία αξιολόγησης.
Πολιτικές ISMS (Πρόσβαση, κρυπτογράφηση, SDLC, περιστατικό, προμηθευτής, υλοτομία, BYOD, απομακρυσμένη εργασία и др.) .
Πακέτο απορρήτου (μητρώο RoPA/επεξεργασίας, DPIA, βιβλίο αναπαραγωγής DSR, Cookie/Consent).
BCP/DR Runbooks και πρωτόκολλα άσκησης.
Εκθέσεις Pentest + σχέδιο αποκατάστασης.
Vendor Due Diligence Kit (ερωτηματολόγια, DPA, SLA).
Κατάλογος ελέγχου ετοιμότητας (από το τμήμα 13).

Έξοδος

Η πιστοποίηση είναι ένα έργο για την κατασκευή διαδικασιών διαχείρισης, όχι ένας έλεγχος μιας φοράς. Συναρμολογήστε έναν «σκελετό» από το ISO 27001 και συμπληρώστε τον με το SOC 2 Type II (για απαιτητικούς B2B), PCI DSS 4. 0 (εάν υπάρχουν κάρτες), ISO 27701 (προστασία της ιδιωτικής ζωής), ISO 22301 (βιωσιμότητα), ISO 37301 (γενική συμμόρφωση) και GLI/eCOGRA/iTech Labs (ιδιαιτερότητες τυχερών παιχνιδιών). Διατήρηση του «εργοστασίου αποδεικτικών στοιχείων», αυτοματοποίηση της συλλογής αντικειμένων και διενέργεια τακτικών εσωτερικών ελέγχων - με αυτόν τον τρόπο οι εξωτερικοί έλεγχοι θα γίνουν προβλέψιμοι και θα περάσουν χωρίς εκπλήξεις.