KPI και μετρήσεις συμμόρφωσης

1) Γιατί μετρήσεις συμμόρφωσης

• καθιστά το καθεστώς συμμόρφωσης διαφανές και συγκρίσιμο με την πάροδο του χρόνου·
• σύνδεση της τήρησης των επιχειρηματικών αποτελεσμάτων (μείωση των απωλειών/προστίμων/καθυστερήσεις αποδέσμευσης)·
• σας επιτρέπει να διαχειριστείτε προτεραιότητες και πόρους που βασίζονται σε γεγονότα, όχι συναισθήματα.
• απλουστεύει τον έλεγχο: υπάρχουν ιχνηλάσιμοι τύποι, πηγές και αμετάβλητα τεχνουργήματα (αποδεικτικά στοιχεία).

• KPI - δείκτες επιδόσεων (αποδοτικότητα της διαδικασίας).
• KRI - δείκτες κινδύνου (πιθανότητα/επίπτωση γεγονότων).
• SLO/SLA - στοχευόμενα επίπεδα υπηρεσιών/προθεσμιακές δεσμεύσεις.
• Πρωτοπόρος έναντι υστέρησης: κύριοι δείκτες και δείκτες υστέρησης.

2) Χάρτης μετρήσεων ανά τομέα (πίνακας αναφοράς)

3) Συμμόρφωση North Star

1. Έλεγχος σε N ώρες (όλα τα αποδεικτικά στοιχεία συλλέγονται αυτόματα).
2. Μηδενικές κρίσιμες παραβιάσεις.
3. ≥ 90% Κάλυψη με αυτοματοποιημένους ελέγχους (κωδικός πολιτικής + CCM).

4) Ταξινόμηση των μετρήσεων

4. 1 Κάλυψη

Κάλυψη ελέγχου: ελεγχόμενα συστήματα/όλα τα κρίσιμα συστήματα.
Κάλυψη αποδεικτικών στοιχείων: συλλεγόμενα τεχνουργήματα/ανά κατάλογο ελέγχου.
Υιοθέτηση πολιτικής: διαδικασίες όπου εφαρμόζονται οι απαιτήσεις ,/όλες οι διαδικασίες-στόχοι.

4. Αποτελεσματικότητα (αποτελεσματικότητα των ελέγχων)

Ρυθμός επιτυχίας των δοκιμών ελέγχου: δοκιμές επιτυχίας/συνολικής περιόδου.
FPR/TPR (ψευδές/αληθές) για τους κανόνες ντετέκτιβ.
Προληπτικά περιστατικά: περιπτώσεις που προλαμβάνονται από προληπτικούς ελέγχους.

4. 3 Απόδοση (κόστος/ταχύτητα)

Παραβάσεις MTTD/MTTR: χρόνος για ανίχνευση/εξάλειψη.
Κόστος ανά περίπτωση (AML/DSAR): ώρες × τιμή + κόστος υποδομής.
Λόγος αυτοματισμού: αυτόματες λύσεις/όλες οι λύσεις.

4. 4 Επικαιρότητα

SLA εκτέλεσης (DSAR/STR/εκπαίδευση): εγκαίρως/συνολικά.
Πολιτικές για τον χρόνο αιχμής: από την ενεργοποίηση έως τη δημοσίευση.
Αλλαγή χρόνου μολύβδου (πύλες DevSecOps): από PR σε διάθεση για ελέγχους συμμόρφωσης.

4. 5 Ποιότητα (ποιότητα δεδομένων/διεργασιών)

Ακεραιότητα αποδεικτικών στοιχείων:% των αντικειμένων σε WORM με περίληψη χασίς.
Ελαττώματα δεδομένων: σφάλματα στην αναφορά/αναφορά reg.
Βαθμολογία εκπαίδευσης: μέση βαθμολογία δοκιμής,% από την πρώτη φορά.

4. 6 Αντίκτυπος στον κίνδυνο

Δείκτης μείωσης κινδύνου: ∆ του συνολικού ποσοστού κινδύνου μετά την αποκατάσταση.
Κανονιστική έκθεση: Ανοίγουν κρίσιμα κενά έναντι απαιτήσεων αδειοδότησης/πιστοποίησης.
Απουσία απωλειών $ (εκτιμώμενες): Οι κυρώσεις/απώλειες αποτρέπονται από το κλείσιμο των κενών.

5) Τύποι και παραδείγματα υπολογισμών

5. 1 DSAR SLA

«DSAR _ SLA = (αριθμός αιτήσεων που έκλεισαν ≤ 30 ημέρες )/( αριθμός αιτήσεων συνολικά)»

Στόχος: 98% ≥; κόκκινο <95%, κίτρινο 95- 97. 9.

5. 2 Υγιεινή πρόσβασης

«AH = παρωχημένα _ δικαιώματα (χωρίς ιδιοκτήτη/οφειλόμενο παρελθόν )/όλα _ δικαιώματα»

Όριο: ≤ 2% (κόκκινη ζώνη> 5%).

5. Ρυθμός μετατόπισης 3 (IaC/Cloud)

«DR = παρασυρόμενα (IaC↔fakt αναντιστοιχίες )/μήνας»

Τάση: σταθερή μείωση για 3 μήνες στη σειρά.

5. 4 Χρόνος έως την αποκατάσταση (по σοβαρότητα)

Υψηλή: διάμεση τιμή ≤ 30 ημέρες. Κρίσιμη: ≤ 7 ημέρες. Καθυστέρηση → αυτόματης κλιμάκωσης.

5. 5 FPR ΟΜΛ

«FPR = ψευδώς θετικές _ προειδοποιήσεις/όλες _ αλλαγές»

Ισοζύγιο με TPR και διαχείριση ζημιών.

5. 6 Κάλυψη αποδεικτικών στοιχείων (λογιστικός έλεγχος)

'EC = συλλεγμένα _ τεχνουργήματα/υποχρεωτικά _ από _ checklist

Στόχος: 100% έως την ημερομηνία D του ελέγχου· επιχειρησιακός στόχος - ≥ 95% συνεχώς.

6) Πηγές δεδομένων και αποδεικτικών στοιχείων (αποδεικτικά στοιχεία)

Έκθεση συμμόρφωσης DWH: DSAR, Legal Hold, TTL, αρχεία καταγραφής ελέγχων, καταχωρίσεις.
IAM/IGA: ρόλοι, ιδιοκτήτες, εκστρατείες βεβαίωσης.
CI/CD/DevSecOps: SAST/DAST/SCA, μυστική σάρωση, άδειες, πύλες.
Cloud/IaC: στιγμιότυπα ρυθμίσεων, παρασυρόμενων αναφορών, αρχείων καταγραφής KMS/HSM.
SIEM/SOAR/DLP/EDRM: συσχετίσεις, βιβλία αναπαραγωγής, κλειδαριές.
GRC: μητρώο απαιτήσεων, ελέγχων, απαλλαγών και ελέγχων.
Κλείδωμα WORM/αντικειμένου: αμετάβλητο αρχείο αντικειμένων + περίληψη χασίς.

7) Ταμπλό (ελάχιστο σύνολο)

1. Θερμικός χάρτης συμμόρφωσης - Συστήματα × κανονισμοί × κατάσταση.
2. SLA Center - DSAR/STR/εκπαίδευση: προθεσμίες, παραβάσεις, προβλέψεις.
3. Πρόσβαση & SoD - τοξικοί ρόλοι, ορφανοί λογαριασμοί, πρόοδος της βεβαίωσης.
4. Διατήρηση & διαγραφή - παραβιάσεις του TTL, κλειδαριές νομικής κράτησης, τάσεις.
5. Infra/Cloud Drift - Ασυνέπειες IaC, κρυπτογράφηση, κατάτμηση.
6. Ο αγωγός ευρημάτων - ανοικτός/έληξε/έκλεισε από τους ιδιοκτήτες και τη σοβαρότητα.
7. Έλεγχος ετοιμότητας - τεκμηρίωση και χρόνος ετοιμότητας «στο κουμπί».

• Πράσινος - στόχος που επιτεύχθηκε/σταθερό.
• Κίτρινο - κίνδυνος απόκλισης, απαιτείται σχέδιο.
• Κόκκινη - κρίσιμη απόκλιση, άμεση κλιμάκωση.

8) Σύνδεση OKR (παράδειγμα τριμήνου)

Στόχος: Μείωση του κανονιστικού και λειτουργικού κινδύνου χωρίς επιβράδυνση των απελευθερώσεων.

: Αύξηση της κάλυψης των αυτοματοποιημένων ελέγχων από 72% 88%.
: Μείωση της Υγιεινής Πρόσβασης από 4. 5% → ≤ 2%.
: 99% DSAR εγκαίρως· διάμεση ανταπόκριση ≤ 10 ημέρες.
Τα σύννεφα Drift Rate 40% QoQ.
: Χρόνος έως τον Έλεγχο-Έτοιμος 8 ώρες (στεγνός).

9) RACI για μετρήσεις

10) Συχνότητα και διαδικασίες μέτρησης

Καθημερινά: ειδοποιήσεις CCM, παρασυρόμενα, μυστικά, κρίσιμα περιστατικά.
Εβδομαδιαία: SLA DSAR/STR, DevSecOps πύλες, υγιεινή πρόσβασης.
Μηνιαία: έλεγχοι επιτοκίων, επαναλαμβανόμενα ευρήματα, κάλυψη αποδεικτικών στοιχείων.
Τριμηνιαία: περίληψη OKR, Δείκτης Μείωσης Κινδύνου, ελεγκτική πρόβα (ξηρή).

Διαδικασία αναθεώρησης κατωφλίου: ανάλυση τάσεων, κόστους και κινδύνου· αλλαγή κατώτατων ορίων - μέσω του Συμβουλίου Εξυγίανσης.

11) Ποιότητα των μετρήσεων: κανόνες

Ενοποιημένη σημασιολογία: λεξικό όρων και προτύπων SQL.
Έκδοση τύπου: «μετρικό ως κωδικός» (αποθετήριο + επανεξέταση).
Έλεγχος αναπαραγωγιμότητας: αναδρομικά σενάρια για ελεγκτές.
Αμετάβλητα τεχνουργήματα: αλυσίδες WORM + hash.
Προστασία της ιδιωτικής ζωής: ελαχιστοποίηση, κάλυψη, έλεγχος της πρόσβασης σε βιτρίνες KPI.

12) Παραδείγματα ερωτημάτων (SQL/ψευδο)

12. 1 DSAR SLA (30 ημέρες):

sql
SELECT
COUNTIF(closed_at <= created_at + INTERVAL 30 DAY) / COUNT() AS dsar_sla_rate
FROM dsar_requests
WHERE created_at BETWEEN @from AND @to;

12. 2 Υγιεινή πρόσβασης:

sql
SELECT
SUM(CASE WHEN owner IS NULL OR expires_at < CURRENT_DATE THEN 1 END)
/ COUNT() AS access_hygiene
FROM iam_entitlements
WHERE system_critical = TRUE;

12. 3 Drift (Terraform vs γεγονός):

sql
SELECT COUNT() AS drifts
FROM drift_detections
WHERE detected_at BETWEEN @from AND @to
AND severity IN ('high','critical');

13) Κατώτατα όρια (παραδείγματα αναφοράς, προσαρμογή)

14) Αντιπατερίδια

Μετρική «για αναφορά» χωρίς ιδιοκτήτη και σχέδιο δράσης.
Η ανάμειξη εκδόσεων τύπου → διαφορετικές τάσεις.
Κάλυψη χωρίς αποδοτικότητα: Υψηλή κάλυψη, αλλά υψηλά παρασυρόμενα και επαναλαμβανόμενα ευρήματα.
Αγνοεί το κόστος των ψευδώς θετικών (FPR) στην AML/CCM.
Μετρήσεις χωρίς πλαίσιο κινδύνου (καμία σύνδεση με KRI και άδειες).

15) Κατάλογοι ελέγχου

Εκκίνηση συστήματος KPI

• Λεξικό μετρικών και ενιαίο αποθετήριο «μετρήσεων ως κωδικός».
• Καθορισμένοι ιδιοκτήτες (RACI) και ποσοστά ανανέωσης.
• Οι πηγές και η έκθεση συμμόρφωσης είναι συνδεδεμένες.
• Τα ταμπλό και οι χρωματικές ζώνες, οι SLO/SLA και οι κλιμακώσεις είναι διαμορφωμένες.
• Αρχείο WORM και αναφορά hash.
• Αποξηραμένος για λογιστικούς ελέγχους με μορφή reperform.

Πριν από την τριμηνιαία αναφορά

• Επαλήθευση τύπων, έλεγχος ανωμαλίας.
• Επικαιροποίηση των κατώτατων ορίων σχεδόν κανονιστικών.
• Ανάλυση κόστους/οφέλους FPR έναντι TPR.
• Σχέδιο βελτίωσης της κόκκινης ζώνης.

16) Μέθοδος μέτρησης της ληκτότητας (M0-M4)

M0 Χειροκίνητη λογιστική: πίνακες Excel, ακανόνιστες εκθέσεις.
Κατάλογος M1: ενιαία βιτρίνα, βασικές ΣΔΠ και τάσεις.
M2 Αυτοματοποιημένα: ταμπλό σε πραγματικό χρόνο, κλιμάκωση.
M3 Ενορχηστρωμένη: κωδικός πολιτικής, CCM, αυτόματη απόδειξη, reperform.
M4 Συνεχής διασφάλιση: «έλεγχος-έτοιμος με κουμπί», προγνωστικές μετρήσεις κινδύνου (ML).

17) Συναφή άρθρα wiki

Συνεχής παρακολούθηση της συμμόρφωσης (CCM)

Αυτοματοποίηση συμμόρφωσης και υποβολής εκθέσεων

Έλεγχος βάσει κινδύνων

Πολιτικές και διαδικασίες Κύκλος ζωής

Νόμιμη κράτηση και δέσμευση δεδομένων

DSAR: αιτήματα των χρηστών για δεδομένα

Χρονοδιάγραμμα διατήρησης και διαγραφής δεδομένων

Σύνολο

Οι KPI ισχυρής συμμόρφωσης είναι σαφείς τύποι, αξιόπιστες πηγές, ιδιοκτήτες και κατώτατα όρια, αυτοματοποιημένη βιτρίνα και ενέργειες απόκλισης. Αυτό καθιστά τη συμμόρφωση προβλέψιμη υπηρεσία με μετρήσιμο αντίκτυπο στον επιχειρηματικό κίνδυνο και την ταχύτητα.