Συνεχής παρακολούθηση της συμμόρφωσης

1) Τι είναι η συνεχής παρακολούθηση της συμμόρφωσης

• Μείωση των χειροκίνητων ελέγχων και του ανθρώπινου παράγοντα.
• Μείωση των παραβιάσεων TTD/MTTR.
• Αναφέρατε ανά πάσα στιγμή την κατάσταση «ελέγχου».
• Επιτάχυνση της αλλαγής μέσω του κώδικα πολιτικής.

2) Πεδίο εφαρμογής της CCM

Πρόσβαση και ταυτότητες (IAM/IGA): SoD, περιττοί ρόλοι, «πρόσβαση χωρίς ιδιοκτήτη».
Δεδομένα και προστασία της ιδιωτικής ζωής: διατήρηση/TTL, κάλυψη, νόμιμη κράτηση, DSAR-SLA.
Υποδομή/νέφος/IaC: μετατόπιση διαμόρφωσης, κρυπτογράφηση, κατάτμηση.
Προϊόν/κωδικός/CI-CD: μυστικά σε αποθετήρια, SCA/SAST/DAST, άδειες OSS.
Συναλλαγές/ΟΜΛ: κυρώσεις/έλεγχος PEP, κανόνες ανωμαλίας, STR/SAR.
Πράξεις: αρχεία καταγραφής ελέγχων, εφεδρικά και ανάκτηση, τρωτά σημεία.

3) Αρχιτεκτονική αναφοράς CCM

1. Συλλογή σημάτων: πράκτορες και συνδετήρες (νέφος, βάση δεδομένων, αρχεία καταγραφής, SIEM, IAM, CI/CD, DLP, αρχεία αλληλογραφίας/συνομιλίας).

2. Ομαλοποίηση και εμπλουτισμός: event bus (Kafka/Bus) + ETL/ELT σε εκθέσεις συμμόρφωσης.

3. Πολιτική-ως κώδικας (CaC): YAML/Rego αποθετήριο πολιτικών με εκδόσεις, δοκιμές και επανεξετάσεις.

4. Κινητήρας κανόνων (ροή/παρτίδα): υπολογίζει τις παραβιάσεις, την προτεραιότητα και το ποσοστό κινδύνου.

5. Ενορχήστρωση: έκδοση εισιτηρίων/κλιμάκωση SOAR + RACI, αυτόματη αποκατάσταση, έκθεση SLA.

6. Αποδεικτικά στοιχεία/WORM: αμετάβλητα τεχνουργήματα (κούτσουρα, σφηνάκια, αναφορές).

7. Dashboards και υποβολή εκθέσεων: χάρτης θερμότητας, KPI/SLO, ρυθμιστικές μεταφορτώσεις.

4) Πολιτικές ως κωδικός: μίνι διαγράμματα

yaml id: IAM-SOD-007 title: "Prohibition of toxic combination of roles: finance_approver + vendor_onboarder"
scope: ["iam:"]
detect:
query: iam_sod_violations_last_1h. sql severity: high notify: ["GRC","SecOps"]
remediate:
playbook: revoke_extra_role sla:
detect_minutes: 15 remediate_hours: 24 evidence:
sink: s3://evidence/iam-sod/dt={{ts}}
owners: ["IGA","FinanceOps"]

yaml id: GDPR-RET-001 title: "TTL 24м для PI; LegalHold priority"
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
detect:
job: retention_scan_daily sla: { detect_minutes: 60, remediate_days: 7 }

5) Τυποποιημένοι έλεγχοι ανά πρότυπο

6) Μετρήσεις και SLO

Κάλυψη:% των συστημάτων/δεδομένων υπό παρακολούθηση (στόχος ≥ 90%).
Έλεγχος MTTD/MTTR: μέσος χρόνος ανίχνευσης/απομάκρυνσης.

Ρυθμός μετατόπισης: παρασυρόμενες διατάξεις/μήνας

Ψευδώς θετικό ποσοστό: Το ποσοστό των ψευδώς θετικών σύμφωνα με τους κανόνες.
Χρόνος ετοιμότητας ελέγχου: χρόνος προετοιμασίας αποδεικτικών στοιχείων (στόχος - ώρες).
DSAR SLA:% κλειστό εγκαίρως· διάμεση απόκριση.
Υγιεινή πρόσβασης: μερίδιο των παρωχημένων δικαιωμάτων· την παύση των παραβιάσεων του SoD.

7) Διαδικασίες CCM (SOP)

1. Προσδιορισμός των απαιτήσεων → μήτρα «πρότυπος → έλεγχος → μετρικός».
2. Σχεδιασμός κανόνων → κώδικας πολιτικής, δοκιμές, δημόσιες σχέσεις/επανεξέταση, έκδοση.
3. Εγκατάσταση → επικύρωση στάθμευσης, στη συνέχεια με σημαία χαρακτηριστικών.
4. Παρακολούθηση και προειδοποιήσεις → ιεράρχηση προτεραιοτήτων (sev/impact), ακύρωση θορύβου, απεμπλοκή.
5. Εξυγίανση → αυτόματων βιβλίων αναπαραγωγής + εισιτήρια για ιδιοκτήτες. Κλιμακώσεις SLA.
6. αποδεικτικά στοιχεία → περιοδικές εικόνες· ΣΚΟΥΛΗΚΑΣ/ΑΜΕΤΑΛΛΟΤΗΤασ περιλήψεις χασίς.
7. Αναπροσαρμογή → τριμηνιαία προσαρμογή των κανόνων, ανάλυση των συγκρίσεων FPR/TPR, A/B.
8. Κατάρτιση → επιβίβαση των ιδιοκτητών ελέγχου, οδηγίες και παρεκκλίσεις.

8) Συναγερμός κύκλου ζωής

Ανίχνευση Triage Εκχώρηση αποκατάσταση επαλήθευση εκμάθηση.
Για κάθε στάδιο καταγράφονται: ιδιοκτήτης, προθεσμία, μέτρα που ελήφθησαν, αντικείμενα αποδεικτικών στοιχείων.

9) Ολοκλήρωση

GRC - απαιτήσεις, κίνδυνοι, έλεγχοι, εκστρατείες επανεξέτασης, αποθήκευση τεχνουργημάτων.
SIEM/SOAR - συσχέτιση γεγονότων, αυτόματα βιβλία αναπαραγωγής.
IAM/IGA - εκτιμήσεις, SoD, RBAC/ABAC, κύκλος ζωής πρόσβασης.
CI/CD/DevSecops - πύλες συμμόρφωσης, SAST/DAST/SCA, μυστική σάρωση.
Πλατφόρμα δεδομένων - επιδείξεις «συμμόρφωσης», κατάλογος/γενεαλογία, συγκάλυψη.
DLP/EDRM - ετικέτες ευαισθησίας, αναστολή διήθησης, κούτσουρα.
Ticketing/ITSM - SLA, κλιμακώσεις, αναφορές ιδιοκτήτη και ομάδας.

10) Ταμπλό (ελάχιστο σύνολο)

Θερμικός χάρτης συμμόρφωσης (συστήματα × κανονισμοί × κατάσταση).
Κέντρο SLA (DSAR/AML/PCI/SOC2 προθεσμίες, καθυστερήσεις).
Πρόσβαση & SoD (τοξικοί ρόλοι, «ξεχασμένη» πρόσβαση).
Διατήρηση & διαγραφή (παραβιάσεις του TTL, κλειδαριές νομικής κράτησης).
Μετατόπιση Infra/Cloud Drift.
Περιστατικά και ευρήματα (τάσεις επανάληψης, απόδοση αποκατάστασης).

11) Παράδειγμα κανόνων (SQL/ψευδο)

sql
SELECT user_id, dataset, created_at
FROM pi_objects
WHERE age_months(created_at) > 24
AND legal_hold = false;

sql
SELECT u. id, r1. role, r2. role
FROM user_roles r1
JOIN user_roles r2 ON r1. user_id = r2. user_id
JOIN users u ON u. id = r1. user_id
WHERE r1. role = 'finance_approver' AND r2. role = 'vendor_onboarder';

12) Ρόλοι και RACI

13) Διαχείριση εξαιρέσεων (εξαιρέσεις)

Επίσημη αίτηση με αιτιολόγηση και ημερομηνία λήξης.
Εκτίμηση κινδύνων και αντισταθμιστικοί έλεγχοι.
Αυτόματη υπενθύμιση της αναθεώρησης.
Υποβολή εκθέσεων (διαφάνεια για τον ελεγκτή).

14) Προστασία της ιδιωτικής ζωής και ασφάλεια στη CCM

Ελαχιστοποίηση των δεδομένων στις αποθήκες και στα αρχεία καταγραφής (έκδοση PII).
Διαχωρισμός καθηκόντων, ελάχιστα προνόμια.
Η αμετάβλητη (WORM/S3 κλειδαριά αντικειμένων) для αποδεικτικά στοιχεία.
Κρυπτογραφικός προσδιορισμός των αναφορών (αλυσίδες hash).
Έλεγχος πρόσβασης και υλοτομία σε τεχνουργήματα.

15) Κατάλογοι ελέγχου

Εκκίνηση CCM

• Ο πίνακας «πρότυπος → έλεγχος → μετρικός» συμφωνείται.
• Οι βασικές πηγές σήματος είναι συνδεδεμένες.
• Οι πολιτικές περιγράφονται με κωδικό, καλύπτονται από δοκιμές και επανεξετάσεις.
• Περιλαμβάνονται οι πίνακες και οι καταχωρίσεις. Ορισμός SLO/SLA.
• Το αρχείο αποδεικτικών στοιχείων (αμετάβλητο) είναι διαμορφωμένο.
• Εκπαιδευμένοι ιδιοκτήτες. οριζόμενη διαδικασία παραίτησης.

Πριν από τον έλεγχο

• Επικαιροποιημένες εκδόσεις πολιτικών και αλλαγών.
• Η επιλογή των αποδεικτικών στοιχείων ήταν στεγνή.
• Η αποκατάσταση και οι παραβάσεις εξαίρεσης έχουν κλείσει.
• Συνδυάζονται οι μετρήσεις κάλυψης/MTTD/MTTR/Drift.

16) Αντιπατερίδια

«Λογιστικοί έλεγχοι» αντί μόνιμων ελέγχων.
Θορυβώδεις κανόνες χωρίς προτεραιότητα και απεμπλοκή.
Πολιτικές χωρίς εκδόσεις και δοκιμές.
Παρακολούθηση χωρίς ιδιοκτήτες και SLA.
Αποδεικτικά στοιχεία σε μεταβαλλόμενα σημεία/χωρίς επικάλυψη.

17) Υπόδειγμα προθεσμίας λήξης CCM (M0-M4)

M0 Εγχειρίδιο: σποραδικοί έλεγχοι, αναφορές στο Excel.
M1 Instrumental: μερική τηλεμετρία, κανόνες μιας χρήσης.
M2 Αυτόματη ανίχνευση: συνεχείς έλεγχοι, βασικές SLO και προειδοποιήσεις.
M3 Ενορχηστρωμένο: SOAR, αυτόματη αποκατάσταση, «έλεγχος-έτοιμος» οποιαδήποτε ημέρα.
M4 Συνεχής διασφάλιση: Έλεγχοι σε SDLC/Πωλήσεις + Αυτοεξυπηρέτηση ελεγκτή.

18) Συναφή άρθρα wiki

Αυτοματοποίηση συμμόρφωσης και υποβολής εκθέσεων

Νόμιμη κράτηση και δέσμευση δεδομένων

Προστασία της ιδιωτικής ζωής με σχεδιασμό και ελαχιστοποίηση δεδομένων

Χρονοδιάγραμμα διατήρησης και διαγραφής δεδομένων

ΕΚΕ DSS/SOC 2 Έλεγχος και πιστοποίηση

Διαχείριση συμβάντων και εγκληματολογία

Σύνολο

CCM είναι ο «παλμός συμμόρφωσης» ενός οργανισμού: οι πολιτικές εκφράζονται με κώδικα, τα σήματα ρέουν συνεχώς, οι παραβιάσεις είναι ορατές αμέσως, τα αποδεικτικά στοιχεία συλλέγονται αυτόματα και ο έλεγχος μετατρέπεται σε επιχειρησιακή ρουτίνα, όχι σε πυρκαγιά.