Automatización del cumplimiento y los informes

1) Por qué automatizar el cumplimiento

• Reducir los errores manuales y el costo de cumplimiento.
• Transparencia para los auditores: artefactos rastreables, registros sin cambios.
• Adaptación rápida a los cambios de reglas.
• Control integrado en SDLC y operación (mayúscula-izquierda + mayúscula-derecha).

2) Diccionario y marcos

Controles/Controles: medidas verificables para reducir riesgos (preventivo/detective/correctivo).
Evidence/Base de pruebas: registros, informes, volcado de configuraciones, capturas de pantalla, artefactos CI/CD.
Plataforma GRC: registro de riesgos, controles, requisitos, tareas y auditorías.
Compliance-as-Code (CaC): las políticas/controles se describen declarativamente (YAML, Rego, OPA, Sentinel, etc.).
RegOps: ejecución operativa de requisitos con SLO/alertas, como una función separada.

3) Tarjeta de control (matriz de referencia)

4) Arquitectura de automatización (referencia)

1. Fuentes de datos: DBD/registros productivos, DWH/datalake, sistemas de acceso, CI/CD, confecciones en la nube, ticketing, correo/chats (archivos).

2. Recogida y normalización: conectores → bus de eventos (Kafka/Bus) y ETL/ELT en los escaparates «Compliance».

3. Reglas y políticas (CaC): repositorio de políticas (YAML/Rego), linternas, rugido, versionamiento.

4. Detección y orquestación: motor de reglas (stream/batch), SOAR/GRC para tareas y escaladas.

5. Reporting y evidence: generadores de formularios de registro, PDF/CSV, dashboards, archivo WORM para la inmutabilidad.

6. Interfaces: portales para Legal/Compliance/Auditoría, API para reguladores (donde está disponible).

5) Flujos de datos y eventos (ejemplo)

Access Governance: eventos «grant/revoke/role change» → regla de «privilegios superfluos» → ticket en remediation → informe attest mensual.
Retén/Eliminación: Eventos TTL/Desinstalaciones → Control de «Rassinhron con política» → Alert + Bloqueo a través de Legal Hold si es necesario.
Monitoreo AML: transacciones → motor de reglas y segmentación ML de casos → (SAR) → descarga en formato regulador.
Vulnerabilidades/configuraciones: CI/CD → escáneres → «política de hardening» → informe de excepciones (waivers) con fecha de caducidad.

6) Compliance-as-Code: cómo describir políticas

• Formato declarativo (policy-as-code) con entradas/salidas claras.
• Versificación + rugido de código (PR) + changelog con impacto en los informes.
• Pruebas de políticas (unit/property-based) y el entorno «sandbox» para la ejecución retro.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Integraciones y sistemas

GRC: registro de requisitos, controles, riesgos, propietarios, tareas e inspecciones.
IAM/IGA: directorio de roles, reglas SoD, campañas de rugido de accesos.
CI/CD: gate-plugins (gates de calidad/compliance), SAST/DAST/Secret scan, licencias OSS.
Cloud Security/IaC: análisis de Terraform/Kubernetes para cumplir con las políticas.
DLP/EDRM: etiquetas de sensibilidad, cifrado automático, prohibición de exfiltración.
SIEM/SOAR: correlación de eventos, playbooks de respuesta a infracciones de control.
Plataforma de datos: escaparates «Compliance», lineage, catálogo de datos, enmascaramiento.

8) Informes regulatorios: casos estándar

GDPR: Registro de tratamientos (Art. 30), informes sobre incidentes (Art. 33/34), KPI por DSAR (plazo/resultado).
AML: Informes SAR/AMB, unidades de activación, registro de soluciones de casos, evidencia de escalamiento.
PCI DSS: informes de escaneo, segmentación de red, inventario de sistemas con datos de tarjetas, control de claves.
SOC 2: matriz de control, registro de confirmación, capturas de pantalla/registros de configuración, resultados de pruebas de control.

Formatos: CSV/XBRL/XML/PDF firmados y guardados en un archivo WORM, con resumen hash.

9) Métricas y SLO de cumplimiento

Cobertura: proporción de sistemas con controles incluidos (%).
MTTD/MTTR (controles): tiempo medio del niño/solución de infracciones.
False Positive Rate bajo reglas de detectives.
DSAR SLA:% cerrado a tiempo; mediana de tiempo de respuesta.
Access Hygiene:% de los derechos heredados; tiempo de cierre de las combinaciones toxic.
Drift: col-in a la deriva de configuraciones por mes.
Audit Readiness: tiempo para recoger la información de auditoría (objetivo: horas, no semanas).

10) Procesos (SOP) - del razonamiento a la práctica

1. Discovery & Mapping: mapa de datos/sistemas, criticidad, propietarios, enlaces regulatorios.
2. Políticas de diseño: formalización de requisitos → policy-as-code → pruebas → rugido.
3. Implementación: implementación de reglas (staging → prod), inclusión en CI/CD y bus de eventos.
4. Monitoreo: dashboards, alertas, informes semanales/mensuales, comité de control.
5. Remediation: playbooks automáticos + tickets con Deadline y RACI.
6. Evidence & Audit: un francotirador regular de artefactos; preparación para una auditoría externa.
7. Cambios: administración de versiones de políticas, migraciones, desactivación de controles heredados.
8. Revalorización: revisión trimestral de la eficiencia, afinación de reglas y SLO.

11) Roles y RACI

12) Dashboards (conjunto mínimo)

Compliance Heatmap: cobertura de controles por sistema/línea de negocio.
Centro de SLA: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS dlines, retrasos.
Access & Secrets: roles «tóxicos», secretos/certificados caducados.
Retention & Deletion: violaciones de TTL, colgando debido a Legal Hold.
Incidents & Findings: tendencias de infracciones, repetibilidad, eficacia de remediación.

13) Hojas de cheques

Inicio del programa de automatización

• El Registro de Requisitos y Riesgos está acordado con Legal/Compliance.
• Se ha designado a los propietarios de los controles y filetes (RACI).
• Se han configurado los conectores de datos y el escaparate «Compliance».
• Las políticas se describen como código cubierto por pruebas, agregadas a CI/CD.
• alertas y dashboards personalizados, definidos por SLO/SLA.
• Se describe el proceso de evidence snapshot y el archivo WORM.

Antes de la auditoría externa

• Se ha actualizado la matriz de controles ↔ requisitos.
• Se llevó a cabo un ensamblaje de pruebas dry-run.
• Se han cerrado los tickets de remediación caducados.
• Excepciones actualizadas (waivers) con fechas de caducidad.

14) Patrones de artefactos

Informe semanal de Compliance Ops (estructura)

1. Resumen: riesgos/incidentes/tendencias clave.
2. Métricas: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Infracciones y estado de corrección (by owner).
4. Cambios de directivas (versiones, impacto).
5. Plan para la semana: remediación prioritaria, rugido de accesos.

Tarjeta de control (ejemplo)

ID/Título/Descripción

Índice (s )/Riesgos

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Scope (sistemas/datos)

Política como código (enlace/versión)

Métricas de efecto (FPR/TPR)

Propietario/Propietario de backup

Evidence (qué y dónde se almacena)

Excepciones (quién aprobó antes de cuando)

15) Antipattern

«Cumplimiento en Excel»: no hay verificaciones ni rastreabilidad.
Los informes manuales «a petición» no son predecibles ni completos.
Copia ciega de los requisitos: sin evaluar el riesgo y el contexto del negocio.
Monolito de reglas - sin versionar y pruebas.
Falta de retroalimentación de la operación: las métricas no mejoran.

16) Modelo de madurez (M0-M4)

M0 Manual: prácticas dispares, sin dashboards.
Directorio M1: registro de requisitos y sistemas, informes mínimos.
M2 Autocaravana: eventos/alertas, políticas individuales como código.
M3 Orchestrated: GRC + SOAR, informes de horario, 80% de los controles en el código.
M4 Continuous Assurance: auditorías continuas en SDLC/venta, automedicación, autoservicio de los auditores.

17) Seguridad y privacidad en la automatización

Minimiza los datos en las vitrinas de «Compliance».
Acceso por el principio de los privilegios más pequeños, segmentación.
Archivos inmutables de evidence (WORM/Object Lock).
Cifrado de datos y disciplina clave (KMS/HSM).
Lógica y monitorización del acceso a informes y artefactos.

18) Artículos relacionados wiki

Privacidad por Diseño y Minimización de Datos

Legal Hold y congelación de datos

Gráficos de almacenamiento y eliminación de datos

DSAR: solicitudes de datos de los usuarios

PCI DSS/SOC 2: control y certificación

Gestión de incidentes y fuerza

Resultado

La automatización del cumplimiento es ingeniería de sistemas: políticas como código, observabilidad, orquestación y base de pruebas. El éxito se mide mediante la cobertura de los controles, la velocidad de reacción, la calidad de los informes y la preparación para la auditoría mediante un botón.