پیگیری به روز رسانی حقوقی

1) وظیفه و نتیجه

• به موقع بودن (سیگنال اولیه → برنامه پیاده سازی قبل از مهلت).
• پیش بینی («یک خط لوله» از اخبار به سیاست/کنترل به روز شده).
• اثبات پذیری (منابع، زمان بندی، راه حل ها، دریافت هش مصنوعات).
• مقیاس پذیری توسط صلاحیت (محلی سازی و نگهداری آینه توسط پیمانکاران).

2) طبقه بندی به روز رسانی های قانونی

مقررات: قوانین، مقررات، دستورات، آیین نامه ها.
توضیحات نظارتی: راهنماها، سؤالات متداول، نامه ها و موقعیت های مقامات نظارتی.
استانداردها و ممیزی ها: ISO/SOC/PCI/AML/سایر الزامات صنعت.
فقه/سوابق: تصمیماتی که بر تفسیر هنجارها تأثیر می گذارد.
قوانین پرداخت/طرح: به روز رسانی کاردینال ویزا/MC/TSA/طرح های محلی.
مرزی: قوانین انتقال داده ها، کنترل تحریم ها/صادرات.
بازار/سیستم عامل: شرایط بازار، فروشگاه های برنامه و شبکه های تبلیغاتی.

کلاس های انتقادی: بحرانی/بالا/متوسط/پایین (از نظر تاثیر بر مجوز، PII/امور مالی، SLA، جریمه، شهرت).

3) منابع و رادار (نظارت)

بولتن های رسمی و اشتراک های RSS/ایمیل تنظیم کننده ها.
پایگاه های حرفه ای و لیست های پستی (فروشندگان قانونی، انجمن های صنعت).
استاندارد سازی سازمان ها (ISO، PCI SSC، و غیره).
ارائه دهندگان پرداخت/طرح (بولتن عملیاتی).
دادگاهها/دفاتر ثبت اقدامات قضایی (فیلترها بر اساس موضوع).
شرکا/فروشندگان (اطلاع رسانی اجباری از تغییرات در شرایط).
سنسورهای داخلی: راه اندازی از سیاست مالک/VRM/حریم خصوصی/AML، سیگنال از CCM/KRI.

Techkarkas: جمع آوری RSS/API، فرهنگ لغت موضوع کلیدی، برچسب زدن صلاحیت، هشدارهای اولویت در GRC/mail/Slack، تکثیر در فید ویکی.

4) نقش ها و RACI

(R - مسئول ؛ الف - مسئولیت پذیری ؛ C - مشاوره ؛ من - مطلع)

5) فرآیند (خط لوله پایان به پایان)

1. ادغام سیگنال → کارت به GRC: منبع، صلاحیت، مهلت، بحرانی.
2. تحلیل حقوقی → موقعیت کوتاه (چه چیزی تغییر می کند، از کجا، از چه زمانی).

3. ارزیابی تاثیر → سیاست های تحت تاثیر/فرآیندها/کنترل/فروشندگان/سیستم ؛ ارزیابی هزینه و ریسک

4. تریاژ و اولویت → تصمیم کمیته (انتقادی/بالا - اولویت).
5. وظایف طرح پیاده سازی →: سیاست به روز رسانی/استاندارد/SOP، اضافه کردن/اصلاح کنترل (CCM)، addendums قراردادی، تغییرات محصول/معماری، آموزش.
6. پیاده سازی روابط عمومی → در مخزن سیاست, «سیاست به عنوان کد» به روز رسانی, تغییرات در CI/CD/قوانین, هماهنگی با فروشندگان.
7. تأیید و شواهد «بسته به روز رسانی قانونی» →: متون هنجارها، پراکندگی اسناد، پروتکل تصمیم گیری، معیارهای انطباق، رسید هش.
8. ارتباطات → یک پیجر «چه تغییراتی و قبل از زمانی که»، توزیع توسط نقش، وظایف در LMS.
9. مشاهده 30-90 روز → قوانین CCM، KRI، ممیزی مجدد کنترل های کلیدی.
10. بایگانی → پوشه WORM با بسته, زنجیره ای از حضانت, لینک به ویکی.

6) سیاست به عنوان کد و کنترل

yaml id: REG-DSAR-2025-EEA change: "Reduce DSAR response SLA to 20 days"
effective: "2025-03-01"
controls:
- id: CTRL-DSAR-SLA metric: "dsar_response_days_p95"
threshold: "<=20"
ccm_rule: "rego: deny if dsar_p95_days > 20"
mappings:
jurisdictions: ["EEA"]
policies: ["PRIV-DSAR-POL"]
procedures: ["SOP-DSAR-001"]
evidence_query: "sql:select p95Days from metrics where key='dsar_p95'"

مزایای استفاده: تست های خودکار انطباق، تفاوت شفاف، دروازه های بلوک انتشار در صورت عدم رعایت.

7) محلی سازی و حوزه های قضایی

موضوع × کشور ماتریس (حریم خصوصی، AML/KYC، تبلیغات، بازی مسئولانه، نظارت مالی).
محلی سازی ضمیمه به سیاست پایه ؛ قانون «سخت تر از هنجار» است.
ردیابی مرزی: مکان داده ها، زیر پردازنده ها، ممنوعیت ها/مجوزها.
VRM Triggers: شرکای مورد نیاز برای اطلاع رسانی زمانی که حوزه های قضایی/زیر پردازنده ها تغییر می کنند.

8) تعامل با فروشندگان و ارائه دهندگان

اطلاع رسانی اجباری تغییرات مربوطه (SLA).
DPA/SLA/افزودنی به روز رسانی آینه.
بررسی «آینه شواهد» (حفظ، DSAR، سیاهههای مربوط، تخریب داده ها).
گواهینامه های خارجی (SOC/ISO/PCI) - درخواست مجدد/اعتبار در تغییرات.

9) ارتباطات و آموزش

یک پیجر (برای کسب و کار): چه چیزی تغییر می کند، قبل از چه زمانی، مالک چه کسی است.
Playbooks برای فرآیندهای آسیب دیده (KYC، بازاریابی، حذف داده ها).
ماژول های LMS: میکرو دوره ها، تست ها، خواندن و گواهی.

FAQ/واژه نامه در کنار سیاست ها ؛ ساعات اداری برای سوالات

10) معیارها و KPI/KRI

زمان سیگنال به برنامه (p95): زمان از سیگنال به برنامه تایید شده.
Time-to-Comply (p95): از سیگنال به کنترل «سبز».
نرخ انطباق در زمان:٪ از تغییرات اعمال شده قبل از مهلت (≥ هدف 95٪).
پوشش توسط حوزه قضایی:٪ از موضوعات بسته شده توسط محلی سازی.
شواهد کامل:٪ از به روز رسانی با کامل «بسته به روز رسانی قانونی».
تکمیل آموزش: گذراندن ماژول های LMS توسط نقش های آسیب دیده.
فروشنده آینه SLA: تغییرات آینه تایید شده در شرکای بحرانی.
تکرار عدم رعایت: نسبت تکرار نقض توسط موضوع/کشور (روند ↓).

11) داشبورد

جدید → تجزیه و تحلیل → برنامه ریزی شده → در حال انجام → تأیید شده → بایگانی شده

Heatmap صلاحیت: که در آن تغییرات نیاز به localizations/addendums.
ساعت انطباق: مهلت, بحرانی, نوازندگان, خطرات ناشی از تاخیر.
کنترل آمادگی: نرخ عبور از قوانین CCM مرتبط است.
آموزش و گواهی: پوشش و بزهکاری توسط نقش.
آینه فروشندگان: وضعیت به روز رسانی آینه در ارائه دهندگان.

12) SOP (روش های استاندارد)

SOP-1: ثبت نام سیگنال

ایجاد یک کارت → لینک یک منبع/صلاحیت/موضوع → اختصاص یک تحلیلگر حقوقی و مهلت.

SOP-2: ارزیابی اثرات

سیستم/فرآیندها/کنترل/فروشندگان ماتریس → ارزیابی منابع/ریسک → پیشنهاد اولویت

SOP-3: به روز رسانی اسناد

PR به مخزن سیاست → اظهارات کنترل diff → نقشه برداری به CCM → دریافت هش را آزاد کنید.

SOP-4: تغییرات فنی

وظایف در ITSM/Jira → به روز رسانی از configs/gates/logic → tests → prod verification.

SOP-5: ارتباطات و آموزش

One-pager → distribution by role → انتشار در LMS → کنترل گذرگاه.

SOP-6: تأیید و بایگانی

چک کردن «سبز» کنترل → جمع آوری «بسته به روز رسانی قانونی» → بایگانی WORM → برنامه نظارت (30-90 روز).

13) آثار و شواهد

منبع و متن هنجار (PDF/link/extract) با برچسب زمان.
بله. نتیجه گیری/موقعیت (کوتاه).

ماتریس تاثیر و ارزیابی ریسک/هزینه

PR-diffuses سیاست/استاندارد/SOP (هش/مجریان).
اظهارات کنترل به روز شده و قوانین CCM.

گزارش های LMS/گواهینامه ها

تأییدیه از فروشندگان (addendums، حروف).
گزارش نهایی «زمان برای رعایت» و «چک لیست شواهد».

14) ابزار و اتوماسیون

گردآورنده منبع: RSS/API/ایمیل با deduplication و برچسب ها.
غنی سازی NLP: استخراج اشخاص (صلاحیت، موضوعات، مهلت).
قوانین موتور: مسیریابی توسط صاحبان، یادآوری SLA، تشدید.
Policy-as-Code/CCM: تولید خودکار تست ها و دروازه های بلوک.
ذخیره سازی WORM: ثابت کردن هش اتوماتیک بسته ها.
ویکی/پورتال: به روز رسانی خوراک زنده و جستجو توسط صلاحیت.

15) ضد گلوله

اشتراک کور «همه» بدون تریاژ و مسئولیت.
به روز رسانی «دستی» واکنشی بدون انتشار و کنترل اظهارات.

عدم محلی سازی و عدم انسجام در کشورهای مختلف

تغییرات «در کلمات» بدون آموزش و خواندن و - گواهی.
فروشندگان آینه ای برای شکستن انطباق در زنجیره تامین ندارند.
عدم مشاهده روزهای 30-90 → رانندگی کنترل و نقض مکرر.

16) مدل بلوغ (M0-M4)

M0 Hell-hoc: حروف تصادفی، واکنش های هرج و مرج.
M1 کاتالوگ: ثبت نام سیگنال و تقویم مهلت اولیه.
M2 مدیریت: کارت GRC، داشبورد، آرشیو WORM، بسته نرم افزاری LMS.
M3 یکپارچه: سیاست به عنوان کد، آزمون CCM، آینه فروشنده، «بسته به روز رسانی قانونی» با دکمه.
تضمین مداوم M4: سیگنالینگ اولیه NLP، برنامه ریزی خودکار، KRI های پیش بینی شده، دروازه های بلوک آزاد را در معرض خطر عدم تطابق قرار می دهد.

17) مقالات ویکی مرتبط

سیاست و مخزن انطباق

چرخه عمر سیاست ها و رویه ها

ارتباطات راه حل های انطباق در تیم

نظارت بر انطباق مداوم (CCM)

KPI ها و معیارهای انطباق

علت سعی و کوشش و خطرات برون سپاری

تعامل با تنظیم کننده ها و حسابرسان

ذخیره سازی شواهد و مستندات

مجموع

یک فرایند قوی برای ردیابی به روز رسانی های قانونی، خط لوله رادار + پیاده سازی است: منابع تأیید شده، تجزیه و تحلیل شفاف و اولویت بندی، آزمایش های سیاست به عنوان کد و خودکار، آموزش و آینه فروشنده، مصنوعات و معیارهای قابل اثبات. این رویکرد باعث می شود انطباق سریع، قابل اثبات و مقیاس پذیر برای هر بازار باشد.