Certificats de conformité et d'audit

1) Introduction : Pourquoi des certificats sont nécessaires

Pour les plates-formes iGaming, la certification n'est pas seulement une « coche » pour les contrats B2B/B2G et les partenaires de paiement, mais aussi un moyen systémique de réduire les incidents, d'accélérer les ventes et de simplifier l'entrée dans de nouvelles juridictions. Il est important de comprendre la différence entre la certification (certificat officiel après vérification), l'attestation/rapport d'audit (par exemple, SOC 2), les auto-déclarations et les rapports d'essai des laboratoires (GLI, iTech Labs, eCOGRA).

2) Carte des normes de base (quoi, pourquoi et quand)

3) Ce qui est vraiment « certifié » et ce qui n'est pas

Certificats de tiers : ISO 27001, 27701, 22301, 37301, 42001, PCI DSS (QSA/ASV), CSA STAR Level 2.
Rapports de l'auditeur : SOC 2 Type I/II, SOC 1 Type I/II (ISAE 3402/SSAE 18).
Tests/certificats de laboratoire : GLI, eCOGRA, iTech Labs (jeux, RNG, intégrations).
Conformité sans « certificat unique » : GDPR/UK GDPR, ePrivacy - confirmé par un ensemble d'artefacts (registre des traitements, DPIA, politiques, DPA, pentestes, ISO 27701, évaluations externes).

4) Matrice de correspondance (Mapa simplifiée des contrôles)

(Pour un map détaillé, démarrez votre propre « Control Matrix ». xlsx" avec les propriétaires et les preuves.)

5) Feuille de route pour 12 mois (pour la plateforme iGaming)

Q1 - Fondation

1. Analyse de gap par rapport à la norme ISO 27001 + SOC 2 (sélection de la critère des services de confiance).
2. Affectation ISMS-Lead, DPO, BCM-Owner, PCI-Lead.
3. Registre des risques, classification des données, carte des systèmes (CMDB), limites d'audit (scope).
4. Politiques de base : ISMS, Access, SDLC, Change, Incident, Vendor, Crypto/Key Mgmt, Privacy, Santé/AML (le cas échéant).

Q2 - Pratiques et contrôle technique

5. IAM (RBAC/ABAC), MFA partout, mot de passe/rotation secrète, PAM pour les admins.
6. Logging/EDR/SIEM, alertes d'incidents P0/P1, « chain of custody ».
7. SDLC sécurisé : SAST/DAST/SCAs, règles pull-request, accès par le biais de la table de changement.
8. DR/BCP : RTO/RPO, redondance, répétition de récupération (table-top + technique. test).

Q3 - Base de données probantes et « période d'observation »

9. Pentest du périmètre externe et des services clés (y compris les jeux et les paiements).
10. Risque vendeur : DPA, SLA, droit d'audit, rapports SOC/ISO des partenaires, dépistage des sanctions.
11. Evidence factory : tickets, journaux de changement, formations, procès-verbaux d'exercice, DPIA.
12. Avant-audit (audit interne) et mesures correctives (CAPA).

Q4 - Évaluations externes

13. ISO 27001 Stage 1/2 → certificat (prêt).
14. SOC 2 Type II (période d'observation ≥ 3-6 mois.).
15. PCI DSS 4. 0 (QSA ou SAQ si la tokenisation/externalisation réduit la scope).
16. GLI/eCOGRA/iTech Labs - selon la feuille de route des sorties et des marchés.

6) « L'usine de preuves » (ce que vous montrerez à l'auditeur)

Contrôles techniques : logs SSO/MFA, configurations IAM, politiques de mot de passe, backups/restors, cryptage (KMS/HSM), feuilles de chèque hardening, résultats SAST/DAST/SCA, rapports EDR/SIEM, penthest et rapports remediation.
Processus : Risk Register, SoA (Déclaration d'applicabilité), Changements de tickets, Rapports d'enquête (P0-P2), Post-mortem, Protocoles BC/DR, Vendor due diligence (questionnaires, DPA, SOD) C/ISO partenaires), Formations (simulations de phishing, sécurité awareness).
Vie privée : Registre des traitements, DPIA/PIA, procédures DSR (access/erase/export), Privacy by Design dans les fiches, Cookie/Consent logs.
iGaming/Labs : RNG/Provably Fair Policy, résultats des tests/certifications, descriptions des modèles mathématiques, rapports RTP, contrôle des modifications de la facture.

7) PCI DSS 4. 0 : comment réduire la zone d'audit

Tokenizer le plus possible et amener le stockage PAN à la PSP validée.
Segmentez le réseau (le CDE est isolé), interdisez les intégrations « de contournement ».
Approuver Cardholder Data Flow (diagrammes) et la liste des composants dans scope.
Ajustez les scans ASV et les pentestes ; former le support aux incidents de cartes.
Considérez la SAQ A/A-EP/D en fonction de l'architecture.

8) SOC 2 Type II : conseils pratiques

Sélectionnez les critères de Trust Services pertinents : Security. , Plus Availability/Confidentiality/Processing Integrity/Privacy selon l'attaché-case d'affaires.
Prévoir une « période d'observation » avec fixation continue des artefacts (au moins 3-6 mois).
Entrez Controls Owner pour chaque contrôle et chaque auto-évaluation mensuelle.
Utilisez « evidence automation » (captures d'écran/exportations de journaux) dans le système de ticket.

9) ISO 27701 et GDPR : ligament

Construisez PIMS comme complément à l'ISMS : rôles du contrôleur/processeur, bases légales du traitement, objectifs de stockage, DPIA.
Effacer les processus DSR (demandes du sujet) et les SLA pour les exécuter.
Maps 27701 sur les articles du RGPD dans votre matrice de contrôle pour la transparence de l'audit.

10) GLI/eCOGRA/iTech Labs : comment s'intégrer dans SDLC

Versez les mathématiques de jeu et RTP, stockez les invariants ; contrôle des changements - par le biais du règlement de sortie.
Soutenez la description « provably fair » (commit-reveal/VRF), les sièges publics, les instructions de vérification.
Planifier les tests de laboratoire à l'avance pour les sorties et les marchés ; gardez le « dossier Evidence » partagé avec les templates.

11) Conformité continue (conformité continue)

Dashboard de conformité : contrôles × propriétaires × statut × artefacts × deadlines.
Les audits internes trimestriels et la revue de gestion.
Automatisation : inventaire des actifs, dérive IAM, dérive config, vulnérabilités, journal des changements.
Politiques « vivantes » : processus PR-merge, versioning, chenjog.

12) Rôles et RACI

13) Chèque de disponibilité pour la vérification externe

1. Délimitation de systèmes/processus définie par scope +.
2. Ensemble complet de politiques et de procédures (versions actualisées).
3. Registre des risques et SoA effectués par CAPA sur des découvertes passées.
4. Procès-verbaux des incidents et post-mortem pour la période.
5. Pentestes/scans + élimination des vulnérabilités critiques/élevées.
6. Formations et confirmation de passage.
7. Contrats/SLA/DPA avec les principaux fournisseurs + rapports de leur SOC/ISO/PCI.
8. Preuve des tests BCP/DR.
9. Confirmation des contrôles IAM (audits d'accès, offboarding).
10. Scripts d'interview préparés pour les équipes et calendrier des sessions.

14) Erreurs fréquentes et comment les éviter

« Politiques sur papier » sans implémentation → intégrer avec Jira/ITSM et métriques.
Sous-évaluation vendor risk → exigez des rapports et des droits d'audit, tenez un registre.
Non « evidence trail » → automatisez la collecte des artefacts.
Scope creep en PCI → la tokenisation et la segmentation stricte.
Retarder le PCA/DR → faire l'exercice au moins une fois par année.
Ignorer la vie privée dans les fiches → Privacy by Design et DPIA dans Definition of Done.

15) Modèles d'artefacts (il est recommandé de garder dans le référentiel)

Control Matrix. xlsx (mapa ISO/SOC/PCI/ 27701/22301).
Statement of Applicability (SoA).
Risk Register + méthode d'évaluation.
ISMS Policies (Access, Crypto, SDLC, Incident, Vendor, Logging, BYOD, Remote Work и др.).
Pack de confidentialité (RoPA/registre des traitements, DPIA, DSR playbook, Cookie/Consent).
Runbooks BCP/DR et protocoles d'exercice.
Pentest Reports + Remediation Plan.
Vendor Due Diligence Kit (questionnaires, DPA, SLA).
Vérifiez la liste de lecture (de la section 13).

Sortie

La certification est un projet de construction de processus gérés, pas une inspection unique. Assemblez le « squelette » de la norme ISO 27001 et complétez son SOC 2 Type II (pour les B2B exigeants), PCI DSS 4. 0 (s'il y a des cartes), ISO 27701 (vie privée), ISO 22301 (durabilité), ISO 37301 (conformité générale) et GLI/eCOGRA/iTech Labs (spécificité du jeu). Maintenez une « usine de preuves », automatisez la collecte d'artefacts et effectuez régulièrement des audits internes - de sorte que l'audit externe deviendra prévisible et se déroulera sans surprise.