Opérations et conformité

Guide étape par étape de KYB (Know Your Business) pour iGaming : taxonomie des partenaires (affiliations, fournisseurs de paiement/jeux, agrégateurs, studios, agences de médias), dépistage des risques (UBO/sanctions/médias négatifs), vérification des documents d'entreprise, raids contractuels (marketing/publicité/SLA/SLA) charjbacki), la surveillance des violations et la ré-foi. Comprend un modèle de données du registre des partenaires, des fragments Control/Policy-as-Code, RACI, KPI, checklists et un plan de mise en œuvre 30/60/90.

Guide complet pour la construction du système de rapports AML/KYC : types de rapports (réglementaires, bancaires/PSP, internes), délais et fréquences, structure des données et lignage, contrôle de la qualité, rapprochement, KRI/KPI, modèles de formulaires, RACI, automatisation (ETL/SOAR), stockage et audit Des exemples de tables, de schémas JSON, d'agrégations SQL, de feuilles de chèque et de playbook 'et d'escalade sont inclus.

Guide complet pour répondre aux incidents et aux fuites de données dans iGaming : classification de gravité, déclencheurs, SLA d'escalade, war-room/bridge, containment technique/eradication/récupération, forensing et « chaîne de stockage des preuves », communications (internes/externes), notifications aux régulateurs/banques/utilisateurs, modèles de rapports et de post-mortems, métriques MTm TD/MTTR/MTTC et feuille de route de l'exercice.

Guide pratique pour l'élaboration et le support de la Politique de Confidentialité conformément au GDPR/UK GDPR/ePrivacy : fondements juridiques (bases lawful), droits des sujets, RoPA, DPIA/DTIA, cookies et gestion du consentement, transferts transfrontaliers (SCS) CS/TIA), les processeurs et les sous-processeurs, le stockage et le retrait, la sécurité et le journal d'audit, les avis de fuites, les RACI, les chèques et les points types de politique publique.

Guide étape par étape pour la délimitation des rôles Controller/Processor/Joint Controller/Sub-Processor dans l'écosystème iGaming : définitions de la façon de définir le rôle dans la pratique, RACI, structure DPA/SCC/IDTA, RoPA, DPIA/DTTA IA, traitement DSAR, audit et responsabilité. Une matrice de relations typiques (opérateur ↔ KYC/PSP/aphyliates/hébergement/analyse), un arbre de décision « qui est qui », des modèles de clauses contractuelles et des chèques-feuilles sont inclus.

Guide étape par étape pour la réalisation d'une P.I.A./DPIA : quand il est obligatoire, comment effectuer un dépistage, cartographier les données, évaluer les risques (probabilité × impact), choisir des mesures (TOM), établir un rapport et contrôler le risque résiduel. Comprend les modèles de formulaires, les chèques-feuilles, le rôle du DPO, la communication avec DTIA/LIA, l'intégration avec les SAV/versions, les mesures d'efficacité et les cas de domaine (KYC/antifrod/RG/marketing/vendeurs).

Guide pratique pour la conception et l'exploitation des pistes d'audit (audits logs) et des traces d'accès : quels événements enregistrer, quels champs sont obligatoires, comment assurer l'immuabilité (WORM), signature/hachage, synchronisation temporelle, rétentions et détentions légales, masquage des PII et des secrets, RACI, SOP enquêtes et exportations, métriques de qualité, ainsi que les exigences vendeurs et intégration avec SIEM/SOAR/ETL.

Guide pratique pour la construction de la séparation des tâches (SoD) et des niveaux d'accès : principes de Zero Trust et Least Privilège, modèle de rôle et d'attribut (RBAC/ABAC), niveaux de classification des données, JIT/break-glass et PAM, matrices de fonctions incompatibles, processus de demande/vérification des droits, contrôle des exportations, RACI, métriques, feuilles de vérification et feuille de route de mise en œuvre.

SOC 2 (AICPA Trust Services Critique) : principes et structure du rapport (Type I/Type II), critères de sécurité (Sécurité/Disponibilité/Confidentialité/Traitement de l'intégrité/Confidentialité), mappage sur vos politiques (ISMS/ISO 27001/27701), la conception et l'efficacité opérationnelle des contrôles, la collecte de preuves et la surveillance continue, la préparation des audits, les métriques, les RACI, les chèques-feuilles et la feuille de route.

Guide pratique pour la création et la tenue d'un registre des risques pour l'opérateur iGaming : taxonomie des risques, champs de carte, échelles de probabilité/influence, matrice et carte thermique, risque-appétit et seuils d'escalade, méthodes d'évaluation (qualitatives/quantitatives, FAIR/Monte Carlo/TRA), agrégation et IRC, cycle de vie des risques, lien avec les contrôles et les plans de l'ACAP, les modèles YAML/tables, le RACI, les chèques-feuilles et la feuille de route pour la mise en œuvre.

Guide pratique du DRP pour l'opérateur iGaming : niveaux de criticité et de dépendance, objectifs RTO/RPO/RTA/RPO, stratégie de redondance (PITR, réplication, snapshots), schémas actif/actif-stand-by, ordre de levage (runbooks), contrôles d'intégrité et reconfiguration, gestion des secrets et des clés, DR pour les bases de données/caches/fichiers, DR pour les intégrations (PSP/KYC/agrégateurs), exercices et types de tests, métriques, RACI, chèques-feuilles, modèles et feuille de route.

Guide pratique pour les employés de l'opérateur iGaming : valeurs et principes, normes de comportement au travail et en ligne, l'interdiction de la corruption et des conflits d'intérêts, les cadeaux et les frais de représentation, la commercialisation équitable et la communication responsable, protection des acteurs et des groupes vulnérables, vie privée et données, sécurité de l'information, égalité des chances et interdiction de la discrimination/harcèlement, utilisation des actifs de l'entreprise, interaction avec les régulateurs et les médias, les canaux de signalement des infractions (whistleblowing), les mesures disciplinaires, la formation, les chèques-listes et le plan de mise en œuvre de 30 jours.

Politique globale contre la corruption pour iGaming-operator : principes et couverture, RACI, interdiction des pots-de-vin et des « paiements simplifiés », cadeaux/hospitalités/dépenses, conflits d'intérêts, interactions avec les pouvoirs publics et les régulateurs, charité/parrainage/contributions politiques, diligence raisonnable des tiers (fournisseurs, affiliés, agents), livres et dossiers, formation et évaluation, contrôles et enquêtes internes, rouge drapeaux, procédures de contrôle, chèques-feuilles et plan de mise en œuvre de 30 jours.

Guide pratique pour la mise en œuvre de Reality Checks (RC) et des rappels de jeu dans iGaming : objectifs et principes, RACI, types de rappels (temps, pertes, fréquence de dépôt, durée de session), déclencheurs et intervalles, textes corrects sans pression, UX/disponibilité, intégration avec les fournisseurs de jeux et portefeuille, données et vie privée, KPI/dashboard, chèques-feuilles, modèles et plan de lancement de 30 jours.

Politique et guide pratique sur la vérification de l'âge pour l'opérateur iGaming : objectifs et bases juridiques, RACI, méthodes de vérification de l'âge (documents, bases/registres, Open-Banking/Ministère de l'Intérieur API, match-match/vivacité, registres de crédit, opérateurs mobiles), filtres d'âge dans le marketing et les produits, UX-copirate sans discrimination, stockage et protection des données, traitement des cas borderline (16-17/18-/21 + marchés), reporting et KPI, checklists, modèles de lettres/scripts, API technique et plan de mise en œuvre de 30 jours.

Guide pratique de localisation des données pour l'opérateur iGaming : classification et cartographie des données, RACI, souveraineté vs. souveraineté, modèles de stockage/traitement (multi-région, data-sharding, edge), transferts transfrontaliers et mécanismes juridiques, exigences de backup/logique/analyse, wenders et cloud, suppression/relecture, audit et reporting, chèque feuilles de calcul, modèles et plan de mise en œuvre de 30 jours.

Guide pratique pour l'opérateur iGaming sur la construction et l'accompagnement des calendriers de stockage et de suppression : principe « policy-as-data », RACI, taxonomie des données et profils régionaux, bases légales et exceptions (AML/license/legal-hold), matrice des délais par catégorie, lien avec DSAR/localisation/backaps/DWH, orchestration retrait en cascade et crypto-shred, contrôle des vendeurs, KPI/dashboard, checklists, modèles et plan de mise en œuvre de 30 jours.

Un guide complet sur la vérification des risques (RBA) : comment façonner la vérification universelle, évaluer les risques inhérents et résiduels, hiérarchiser, établir un plan de vérification et effectuer des tests de contrôle. Rôles et RACI, méthodes d'échantillonnage et d'analyse, dashboards, métriques et modèles d'artefacts. Pratiques pour un environnement hautement réglementé (GDPR/AML/PCI DSS/SOC 2).

Guide pratique de la diligence des fournisseurs axée sur le risque (KYS/KYB) : critères d'évaluation (juridique, financier, sécurité, vie privée, maturité technique, conformité, SLO opérationnel), processus d'onbording et de surveillance, RACI, modèle de notation, clauses contractuelles obligatoires (DPA/SLA/audit) droits), métriques et anti-modèles

Guide complet sur la construction et l'utilisation de la piste d'audit : quoi et comment capturer, modèle de données d'événements, immuabilité et signature, confidentialité et masquage, accès par case, rétention et Legal Hold, dashboards et métriques, SOP pour incidents/audit/DSAR. Mapping sur GDPR/ISO 27001/SOC 2/PCI DSS et modèle de maturité.

Guide pratique pour passer les audits externes : choix de l'auditeur et indépendance, contrat (Engagement Letter) et portée des travaux, PBC-list et gestion des artefacts, techniques d'échantillonnage (ToD/ToE), walkthrough et reperforms, travail avec commentaires (findings) et CAPA, contrôle des délais et des communications, métriques « audit-ready » et antisubventions. Focus sur les preuves immuables (WORM), la confidentialité et la prévisibilité du processus.

Guide pratique sur la gestion des sanctions réglementaires, des réclamations des clients/partenaires et des sanctions des fournisseurs : classification et hiérarchisation, alerte rapide, collecte de preuves, calcul des dommages et des réserves, stratégie de réponse et d'appel, LEP/remédiation, RACI, dashboards et métriques, modèles de lettres et de protocoles. L'accent est mis sur la réduction du risque financier/de réputation et la base de données « audit-ready ».

Politiques et pratiques d'apprentissage éthique : code de conduite, anti-corruption et conflits d'intérêts, confidentialité et données, communication/marketing responsable, inclusion et anti-discrimination, protection des joueurs/clients, éthique de l'IA/algorithmes. Kurriculum par rôle, études de cas, certification et rec...., processus LMS, métriques et dashboards, SOP et modèles d'artefacts, modèle de maturité.

Guide complet pour la conception et l'application de la matrice RACI dans les Opérations et la Conformité : principes et alternatives (RASCI/DACI/RAPID), communication avec DoA/SoD, construction par processus de bout en bout (incidents, DSAR, VRM, versions), modèles et exemples de matrices, règles de changement et de publication, « evidence-by-design », métriques et dashboards, anti-modèles et modèle de maturité.

Guide pratique pour la sélection, la conception et l'exploitation des outils d'audit et de logage dans la plateforme iGaming : sources d'événements, schémas de données, stockage immuable, recherche et corrélation, alertes et enquêtes, conformité (PCI DSS, ISO 27001, SOC 2, GDPR), métriques d'efficacité et plan de mise en œuvre étape par étape.