Certificats de sécurité et de conformité

Pourquoi est-ce nécessaire

Les certificats et certifications confirment les pratiques de sécurité mûres et raccourcissent le cycle de vente (diligence raisonnable) en ouvrant l'accès aux marchés réglementés et aux partenaires. La clé n'est pas de « faire un audit unique », mais de construire un système de gestion continu avec des points de contrôle mesurables.

Carte du paysage (quand et quoi choisir)

ISO/IEC 27001 - Système de gestion de la sécurité de l'information (SGSI). Le « squelette » universel des processus.

Suppléments : ISO 27017 (cloud), 27018 (privacy in cloud), 27701 (PIMS, privacy), 22301 (BCMS, résilience).
SOC 2 (AICPA) : Type I (conception à la date) et Type II (conception + efficacité opérationnelle sur la période, généralement 3-12 mois). Trust Services Criteria: Security, Availability, Processing Integrity, Confidentiality, Privacy.
SSD PCI (pour le traitement des cartes) : niveaux en volume d'exploitation, CCR/CCA impliquant l'ASQ, scans ASV trimestriels, pentestes et segmentation de la zone CHD.
CSA STAR (niveau 1-3) : déclaration/vérification pour les fournisseurs et les services de cloud.
En option par domaine : ISO 20000 (ITSM), ISO 31000 (gestion des risques), ISO 37001 (anti-bribery), TISAX/ISAE 3402 (industrie/finance).
GDPR/privatnost' : "le certificat GDPR" comme tel est absent; appliquer la norme ISO 27701 et des évaluations/codes de conduite indépendants.

Certification vs certification

Certification (ISO) : l'organisme accrédité délivre un certificat de 3 ans avec des audits de surveillance annuels.
Attestation (SOC 2) : un vérificateur indépendant émet un rapport (opinion) pour la période ; le document que vous fournissez aux clients sous NDA.
DSS PCI : confirmé par le ROC (Rapport sur la conformité) et l'AOC (Attraction of Compliance) ou la SAQ pour les volumes plus petits.

Scope : comment délimiter les frontières

1. Actifs et processus : produits, environnements (prod/stage), régions, classes de données (PII/finance/cartes).
2. Architecture technique : Cloud, VPC/VNet, Kubernetes, CI/CD, gestion des secrets, DWH/analytique.
3. Zones d'organisation : bureaux/télécommande, entrepreneurs, support externalisé.
4. Fournisseurs (third parties) : PSP, fournisseurs de contenu, KYC/AML, cloud - un modèle de responsabilité partagée.
5. Exceptions : indiquer pourquoi en dehors de l'écope et les mesures compensatoires.

Feuille de route pour le « premier badge »

1. Analyse de gap par rapport aux objectifs (27001/SOC 2/PCI).
2. Gestion des risques : méthodologie, registre des risques, plan de traitement, statut d'applicabilité (ISO).
3. Politiques et rôles : Politique de la PI/vie privée, Classification des données, Accès (GI), Loging, Response, BCM/DR.
4. Contrôles techniques : cryptage, réseaux (WAF/WAAP, DDoS), vulnérabilités/patchs, SDLC sécurisé, backups, surveillance.
5. Base de données probantes : règlements, journaux, captures d'écran, déchargement, tickets - stockés de manière versionée.
6. Vérification interne/Évaluation des résultats.
7. Audit externe : stage 1 (quai) → stage 2 (efficacité/samples). Pour SOC 2 Type II, la « période d'observation ».
8. Surveillance/entretien : vérifications trimestrielles des contrôles, audits annuels de surveillance (ISO), mise à jour annuelle de la SOC 2.

Matrice de mappage des contrôles (fragment d'exemple)

Ce que le vérificateur montrera (demandes types)

Accès : rapports IdP/IAM, logs JML, ronflements de privilèges.
Secrets : Politiques KMS/Vault, histoire des rotations.
Analyse des vulnérabilités : rapports récents, tickets de remédiation, échéances MTTP.
Journaux/alertes : cas d'incident, MTTD/MTR, post-mortem.
Fournisseurs : registre, DPIA/DTIA (si PII), mesures contractuelles, évaluations des risques.
Formation et tests : simulations de phishing, formations de l'IB, confirmations.
BC/DR : résultats des derniers exercices, faits de RTO/RPO.

Contrôle continu (Continuous Compliance)

Policy-as-Code : OPA/Gatekeeper/Kyverno pour les déployés ; « Enforce » sur les règles critiques.
Monitoring de contrôle continu (CCM) : contrôles toutes les N minutes/heures (cryptage des réservoirs, ports ouverts, MFA-coverage).
Système GRC : registre des contrôles, propriétaires, tâches et échéances, ancrage des mesures.
Un seul artefact-hab.Les « preuves » (evidence) sont versionnées et marquées par un point de contrôle.
Autogénération des rapports : SoA, Risk Register, Control Effectiveness, KPI/SLO sur les contrôles.

Métriques et SLO pour Complaens

Coverage :% des contrôles avec vérification automatique ;% des actifs dans le scope.
Délai de réponse : p95 demandes de vérification sont fermées ≤ 5 jours ouvrables.
Fiabilité : « le contrôle n'est pas dans la zone verte » ≤ 1 % du temps par mois.
Vulnérabilités : MTTP P1 ≤ 48 h, P2 ≤ 7 jours ; pentest-remediation ≤ 30 jours.
Formation IB : couverture du personnel ≥ 98 %, périodicité 12 mois.

Spécificités pour le nuage et Kubernetes

Cloud : inventaire des ressources (IaC), cryptage « sur disque »/ » sur canal », journal (CloudTrail/Activity Logs), rôles minimes. Utilisez les rapports de certification des fournisseurs (SOC 2, ISO, PCI) dans le cadre de la protection « héritée ».
Kubernetes : RBAC par namespace, Admissions-polices (signatures d'images/SBOM, interdiction ': latest'), stratégies réseau, secrets hors etcd (KMS), audit de serveur API, profils scan pour images/clusters.
Réseaux et périmètre : WAF/WAAP, DDoS, segmentation, ZTNA au lieu d'un VPN « large ».

DSS PCI (raffinement pour les environnements de paiement)

Segmentation de la zone CHD : minimum de systèmes dans l'écope ; mTLS à PSP ; Webhooks - avec HMAC.
Scans ASV trimestriels et pentestes annuels (y compris la segmentation).
Logs et intégrité : FIM, journaux immuables, « temps sous scellé » (NTP).
Documents : Politiques, diagrammes de flux de données cartographiques, AOC/ROC, procédures d'incident.

Confidentialité (ISO 27701 + approche GDPR)

Rôles : contrôleur/processeur, registre des traitements, bases légales.
DPIA/DTIA : évaluation des risques liés à la vie privée et aux transferts transfrontaliers.
Droits des sujets : SLA à répondre, outils techniques de recherche/suppression.
Minimisation/pseudonymisation : schémas architecturaux et DLP.

Artefacts (modèles prêts - quoi garder « à portée de main »)

Déclaration d'applicabilité (SoA) motivée par l'inclusion/l'exclusion d'Annex A.
Matrix de contrôle (ISO↔SOC2↔PCI) avec les propriétaires et les preuves.
Risk Register avec une méthode (impact/likelihood) et un plan de traitement.
Plans BC/DR + procès-verbaux des exercices récents.
Paquet SDLC sécurisé : checklists rhubarbe, rapports SAST/DAST, politique dépliante.
Fournisseur Due Diligence : questionnaires (SIG Lite/CAIQ), évaluations des risques, mesures contractuelles.

Erreurs fréquentes

« Audit pour audit » : il n'y a pas de processus en direct, seulement des dossiers avec des stratégies.
L'échiquier est trop large : Il coûte cher et complique le maintien ; commencez par le « noyau de la valeur ».
Collecte manuelle de preuves : dette opérationnelle élevée ; automatiser le CCM et le déchargement.
Contrôles sans métriques : impossible à gérer (pas de SLO/propriétaires).
Mode post-certification oublié : il n'y a pas de contrôles trimestriels → de surprises à surveiller.
Entrepreneurs en dehors du circuit : les tiers deviennent la source des incidents et la « carte rouge » de l'audit.

Chèque de disponibilité (abrégé)

• L'échelle, les actifs, les propriétaires ont été identifiés ; carte des données et des flux.
• Le registre des risques, SoA (pour l'ISO), Trust Services Critique (pour la SOC 2) sont décomposés en contrôles.
• Les politiques, les procédures, la formation du personnel sont respectées et pertinentes.
• Les contrôleurs sont automatisés (CCM), les dashboards et les alertes sont connectés.
• Les éléments de preuve pour chaque contrôle sont recueillis/convertis.
• Audit interne/Lecture ; les ruptures critiques ont été corrigées.
• Un auditeur/organisme a été désigné, une période d'observation (SOC 2) ou un plan Étape 1/2 (ISO) a été convenu.
• Sur place, pentest/ASV (PCI), plan de remédiation et confirmation des fiches.

Mini-modèles

Politique de métriques pour les contrôles (exemple)

Contrôle : « Tous les baquets PII sont cryptés par KMS ».
SLI :% des réservoirs avec cryptage activé.
Objectif : ≥ 99. 9%.
Alert : à la chute <99. 9 % plus de 15 minutes → P2, le propriétaire est Head of Platform.

Journal des preuves (fragment)

Spécificité pour iGaming/fintech

Domaines à haut risque : paiements/décaissements, antifrod, bacoffis, intégrations de partenaires - une priorité dans le scoop et les contrôles.
Mesures de l'entreprise : Time-to-Wallet, conversion des reg→depozit - tenez compte de l'impact des mesures de protection et des audits.
Régionalité : exigences de l'UE/LATAM/Asie - comptabilisation des transferts transfrontaliers, régulateurs locaux.
Fournisseurs de contenu/PSP : diligence raisonnable obligatoire, mTLS/HMAC, accords juridiques sur les données.

Résultat

Les certificats sont la conséquence de la discipline et de l'automatisation : gestion des risques, politiques en direct, contrôles mesurables et préparation constante. Choisissez l'ensemble correct (ISO 27001/27701/22301, SOC 2 Type II, PCI DSS, CSA STAR), esquissez le scope, automatisez les contrôles (CCM/Policy-as-Code), gardez les artefacts en ordre et mesurez le SLO - de cette façon, la conformité deviendra prévisible et soutiendra la croissance du produit plutôt que le frein pour lui