UX conformité-dashboards

1) Désignation et principes

• fournit des signaux et hiérarchise les risques ;
• fournit une explication (« pourquoi a-t-il fonctionné ») ;
• accélère la réaction (boutons d'action, voies d'escalade) ;
• conserve les traces de l'audit (qui et quand a fait quoi).

• Signals over raw : d'abord les statuts/anomalies, puis les détails.
• Time-to-decision <60 secondes : préréglages de filtres, résumés de cas courts, actions rapides.
• Explain & Next : à côté du signal, « quoi c'est » et « quoi ensuite ».
• Échelle de criticité unique : Info/Low/Medium/High/Critical avec consistance de couleur.
• Temps fixe et fenêtre d'analyse, date explicite de génération du rapport.
• Fuite nulle PDn : minimum PII ; par défaut, les alias/hachages.

2) Rôles et scénarios clés

Head of Compliance : examen des risques, de la charge de travail, des enquêtes de SLA, des progrès de la remédiation.
Analyste de conformité (L1/L2) : triage d'alerts, gestion de cas, préparation de la base de données.
AML Officer : transactions suspectes, préparation de SAR/STR, listes de sanctions/REER.
RG (Responsible Gaming) : schémas de risque comportementaux, limites/auto-exclusion, interventions.
Data Protection Officer (DPO) : DSAR, fuites, anonymisation, accès.
Tech/QA : stabilité des intégrations des fournisseurs de dépistage, erreurs/rétroactions, latence.
Legal : retouches réglementaires, statuts de fichiers d'audit.

1. Les alertes critiques d'aujourd'hui → être réparties entre les artistes.

2. Les mallettes périmées → escalader.

3. « RTP est sorti du couloir » → bloquer le jeu/opérateur, lancer une enquête.

4. « Correspondance avec la liste des sanctions » → KYC hold, demande de documents.

5. « RG risque élevé » → intervention douce/rigide, gel des dépôts.

3) Architecture de l'information

1. Global panel : période, géo/juridiction, marque/opérateur, produit, criticité, statut de cas, intervenant.
2. Accueil (« Today ») : résumé de KRI/KCI, alerte, burn-down SLA, « top movers ».
3. Risques (Risk Hub) : matrice des catégories (KYC/AML/RG/Privacy/Certification/Payments).
4. Cas : file d'attente, Kanban/table, modèles de décision, historique des actions.
5. Reporting : rapports réglementaires, deadlines, état des dossiers et des validations.
6. Intégration : santé des fournisseurs (sanctions, PPE, document de vérification, scoring comportemental).
7. Politiques et contrôles : versions des règles, chainjog, expériences/bac à sable.

4) Métriques : KRI, KCI et SLA

4. 1 KRI (Key Risk Indicators)

Santé/PEP Hit Rate = hits/chèques.
Faux Taux positif = fausses correspondances/toutes les correspondances.
Utilisateurs non vérifiés % = KYC en attente/tous les nouveaux.
SAR/STR per 1k Users = nombre de SAR/STR/1000 utilisateurs.
RG High-Risk % = indicateurs selon les règles de comportement/joueurs actifs.

4. 2 KCI (Key Control Indicators)

KYC Turnaround (p50/p95) est la médiane/quantile du temps de vérification.
Alert → Case Conversion % est la proportion de signaux qui sont devenus la case.
Case Resolution Time (p50/p95).
Investigation Reopen % est une proportion de cas ré-ouverts.
Data Access Violences - Tentatives de visualisation non autorisée de PDn.

4. 3 SLA/SLO (opérationnels)

Triage SLA : alerte critique prise en main ≤ 15 min.
Résolution SLA : par type (KYC - 24h, AML - 72h, RG - 24h, incident privacy - 72h).
Provider Uptime/Latency : endpoints de dépistage p95.
ETL Freshness : vitrine de données lag ≤ X minutes.

5) Widgets et modèles

Accueil (« Aujourd'hui »)

Risques de santé : catégories × criticité ; cliquable à la liste des cas.
SLA Burn-down : combien de cas dans la zone verte/jaune/rouge par deadlines.
Top Movers : métriques changées> seuil (FPR, RG High-Risk %, RTP Dev).
Provider Health : aptyme, retards, erreurs d'intégration.

Risk Hub

Matrice « catégorie × juridiction » avec conseils sur les politiques et les exigences locales.
Anomaly Explainers : contribution des marchés/jeux/fournisseurs à l'écart métrique.
Drill-through : de l'agrégat → à la liste des événements → à la carte utilisateur (sans PII, seulement pseudo-ID).

Cas

Carte de cas : statut, criticité, chèque, dernière activité, propriétaire, minuteur SLA, « Pourquoi la règle a fonctionné ».
Bar d'action : "Demander un document", "Mettre une limite", "Hold/Unhold'," Escalader "," Fermer avec le résultat ".
Piste d'audit : logue immuable, pièces jointes, liens sur les règles/événements.
Modèles de solutions (playbooks) : étapes pré-remplies et textes de notification.

Rapports

Calendrier : rapports réglementaires, signatures, confirmations.
Validateur : état des vérifications de fichiers/schémas, erreurs et corrections.
Exportation : versions de fichiers avec hachage, signature temporelle et responsable.

6) Règles, explications et versions

Rule Catalogue : liste des règles (ID, version, propriétaire, juridictions, description logique).
Explainability : à côté du déclencheur - « quels faits ont conduit au déclenchement » (par exemple, « coïncidence sur l'alias de sanction, source : liste UE »).
Version : la règle indique la version exacte du modèle/de la liste ; La mallette garde le snapshot de la logique.
Scenario Testing : « une course sur les histoires » pour une version fraîche avant d'être inclus.
Change Log : qui a changé, ce qui a changé, pourquoi (link on ticket).

7) Données et contrats

• `kyc_check` (user_pid, provider, result, reason_codes, ts).
• `sanctions_screen` (user_pid, list_name, match_score, match_fields, ts).
• `rg_signal` (user_pid, risk_level, features_snapshot, ts).
• `rtp_sample` (game_id, market, spins, rtp_observed, window, ts).
• `case_event` (case_id, action, actor, ts, payload_ref).
• `privacy_incident` (type, scope, status, ts).

• Daily_Risk (catégorie × jour × juridiction).
• Case_Flow (SLA/phases/résultats).
• Provider_Health (aptyme/latency/erreurs d'intégration).
• Rule_Versions (actif/retiré).

• champs obligatoires, plages admissibles, idempotence des événements, déduplication, surveillance des lagunes.

8) Privacy, RBAC et PII-minimisation

Modèle de rôle : Legal/Head voit les agrégats et les cas, L1 - cartes impersonnelles, l'accès à PII - seulement par le bouton justify avec le journal.
Mode PII par défaut : Adresses/FIO cachées ; seuls les pseudo-ID/masques sont affichés.
Accès Just-in-Time : accès temporaire au PII par case ; auto-avis.
Data Lineage : chemin de champ de la source à la vitrine ; vérifier rapidement la légalité du traitement.
Export Guard : Marquer les exportations (PII/No-PII), alerter sur une violation de la politique.

9) Processus d'enquête (Cas Ops)

Этапы: Detect → Triage → Investigate → Decide → Remediate → Report → Learn.

• chèques par type de cas ;
• la minuterie SLA et les « prochaines étapes prévues » ;
• « cas/solutions similaires » ;
• « justification de la fermeture » et modèles de répit.

• l'impossibilité de fermer la mallette sans les champs de justification remplis ;
• un avertissement lorsque les étapes du playbook ne sont pas suivies ;
• follow-up automatique (après N jours) pour vérifier l'efficacité de la mesure.

10) Alertes et escalade

• Critical: sanction true match; rejet massif de KYC par le fournisseur ; RTP Dev> δ à N dos ; Fuite de PDn.
• High: RG High-Risk surge > Xσ; Le FPR du dépistage des sanctions ↑ supérieur au seuil ; retard de l'ALS.
• Médium : retard du fournisseur> p95 SLO ; croissance de reopen %; anomalie du marché.

• carte compacte (type, source, confiance, conséquences), 2 boutons : « Prendre en main », « Rejeter avec cause ».
• actions de masse pour les Butch Alerts.
• « Pourquoi je le vois » est le propriétaire de la politique/règle.

• matrice « type de risque × niveau » → juridique, exec, support technique ;
• auto-escalade en cas de violation de la SLA.

11) Jeu responsable (RG) - spécificité UX

Les premiers marqueurs : activité nocturne, augmentation des dépôts, annulations fréquentes des retraits, comportement de chase.
Widgets : RG Risk Funnel (marqueur → contact → limite/pause → outcome), carte des interventions et leur efficacité.
Interventions : douces (notifications, reality-check), sévères (limites, délai, auto-exclusion).
Validité : à côté de la carte des mesures - « pourquoi ce niveau d'exposition est choisi ».

12) Disponibilité et localisation

contraste et polices selon WCAG, focus prévisible, raccourcis clavier ;

Localisation des termes de la conformité (glossaire dans l'IU) ;

formats uniques de dates/nombres, monnaie explicite et fuseau horaire ;

« mode présentation » - écrans sans PII pour les démonstrations à l'audit/conseil d'administration.

13) Anti-modèles

« Mur des tables » sans signaux ni explications.
Mixage des rôles : les données juridiques sont disponibles L1 sans justify.
Pop-ups pour chaque clic (fatigue de l'interface).
Différentes formules pour les mêmes mesures dans différents widgets.
Alerts sans visage sans action « quoi de plus ».
Exporte à partir de PDn sans avertissement ni logage.

14) Chèque de mise en œuvre (par sprints)

Sprint 1 : vitrines de base (Daily_Risk, Case_Flow), accueil « Today », matrice des risques.
Sprint 2 : carte cas + playbooks, minuteurs SLA, piste d'audit.
Sprint 3 : intégration des fournisseurs (sanctions, KYC, RG), Provider Health, Retrai.
Sprint 4 : reporting et validateur, calendrier des deadlines, export avec guardrails.
Sprint 5 : explorateurs, « cas similaires », règles de changement de journal, test de scenario.
Sprint 6 : localisation, disponibilité, mode de présentation, accès JIT à PII.

15) Glossaire

KRI/KCI - Indicateurs de risque/contrôle.
SLA/SLO - temps de réaction/solution ciblés/contractuels.
PEP/Sanctions- personnes politiquement importantes/listes de sanctions.
SAR/STR - Rapports d'activité suspecte.
RG est un jeu responsable.
Le FPR/TPR est un faux positif/un vrai positif.
PII - données personnelles.
Playbook est un modèle d'activité de cas.

16) Résultat

1. signaux avec explication,

2. des actions rapides et sûres,

3. contrôles d'accès stricts et traces d'audit,

4. métrique de cohérence sur tous les écrans,

5. appui aux processus d'enquête et de rapport.

Commencez par « Today » (signaux, SLA, santé des intégrations), ajoutez Case Ops et Explainability, puis étendez-vous à la politique de reporting et de version.Ainsi, le dashboard deviendra un véritable outil de réduction des risques et non une simple vitrine de chiffres.