Երկարացում և աուդիտ

1) Ինչո՞ ւ է դա կարևոր

Լիցենզիան ստատիկ փաստաթուղթ չէ, այլ պարտավորություն աջակցել RG/AML ստանդարտները, անվտանգությունը, տվյալները և հաշվետվությունները։ Հաջող երկարացումը և աուդիտը ապացուցում են ռիսկերի կառավարումը, գործընթացների հասունությունը և մասշտաբի պատրաստակամությունը։

Հիմնական սկզբունքները ՝ evidence-first, www.humans-in-2019, policy-as-code, traceability։

2) Վաճառքների և աուդիտների տեսակներ

Լիցենզիայի երկարացումը (renewal) 'օրացույցով (սովորաբար ամեն տարի/անգամ N տարեկան) - ձևի, վճարների և վերահսկման ապացույցների ներկայացում։

Տատանումները/փոփոխությունները (variation) 'բուլղարների փոփոխությունը, ուղղահայաց ավելացումը, հոստինգի խմբակցությունները, հիմնական դեմքերը, պահանջում են առանձին համաձայնություն։

Կարգավորող աուդիտ 'քաղաքականության/հաշվետվության, մարքեթինգի/աֆֆիլիատների, RG/AML, ամսագրերի ստուգում։

Tecaudit/լաբորատորիա ՝ RNG/RTP, MSLC/ալյումինե, խոցելիություն/պենտեստ, DR/BCP, հոստինգ և լոգներ։

Ֆինանսական աուդիտ ՝ GGR/հարկեր/պահուստներ, բոնուսային ապամոնտաժումների ճկունություն, կիսագնդեր։

GDPR/DPA աուդիտ 'DPIA, տեխնոլոգիական բուժումներ, սուբյեկտների պատասխաններ, արտահոսքեր/ծանուցումներ։

PCI DSS (եթե աշխատում եք PAN-ի հետ) 'սեգմենացիա, թունավորում, մուտքի ամսագրեր, ASV սկաններ։

3) Երկարացման օրացույցը 'ուղղանկյուն սանդղակ

T-90... 60 օր - gap-վերլուծություն, քաղաքական գործչի նորարարություն, լաբորատորիաների/ֆոսֆորների ամրագրում։

T-60... 30 - արտեֆակտների հավաքումը (լոգներ, SBSA, սկանների/պենտեստների հաշվետվությունները, DR ակտերը), Key Persons-ի հաստատումը։

T-30... 14 - մրցույթի ավարտը, ապացույցների ներքին ընտրությունը (sampling), հարցազրույցի նախապատրաստումը։

T-14... 0 - renewal-2019, վճարների վճարումը, SLA պատուհանները կարգավորողի պատասխաններին։

T + 0... + 30 - Q & A/հարցումներ, արհեստավորություններ, երկարացման ապացույց։

💡 Կրիտիկական ճանապարհը 'Key Persons www.orld քաղաքականություն/տեխնոլոգիական պաշտպանության ընթացակարգ (MSLC/Logy/DR) ռուսական լաբորատորիաներ/prodors www.Q & A.

4) Evidence փաթեթը 'ինչ պատրաստել նախօրոք

Գրանցում/իրավունք 'սեփականության կառուցվածքը, SoF/SoW (փոփոխություններով), CV և Key Persons-ի հավաստագրությունները, կիսագունդները։

Քաղաքական գործիչները ՝ AML/CTF, RG, գովազդը/աֆֆիլիատները, տվյալների պաշտպանությունը (DPIA), միջադեպերը, DR/BCP; վերանայման և դասընթացների ամսագիր։

IT և ենթախմբերը

օրինագծերի ամսագիրը SBSA-ի և արտեֆակտների ստորագրությունների հետ։

SFC/SCA/DMS զեկույցները, ռեմիայի պլանը, «critical/high» բացակայությունը առանց ակտիվ բացառությունների։

դիտարկումը 'dashbords SLO/SLI, սինթետիկ ստուգումներ «դեպոզիտ/KUS/եզրակացություն»;

լոգոն 'կառուցվածքային լոգներ առանց PII/PAN, rentenshn և որոնում;

DR/BCP 'restore թեստերի ակտեր, RTO/RPO, արտակարգ ուսմունքների արձանագրություններ։

RG/AML: Ռուսական միջամտություններ և ելքեր, www.f-intlusion (տեղական/ազգային), կասկածելի վիրահատությունների հաշվետվությունները (STR/SAR), սանկցիոն/RER-log։

Մարքեթինգը/աֆֆիլատները 'սպիտակ ջրանցքների ցուցակները, Appruvals-ի ստեղծարարների ընտրությունը, խախտումների և միջոցառումների ամսագիրը։

Ֆինանսներ/հարկեր 'GGR հաշվետվություններ ուղղահայաց, բոնուսների/ջեքպոտների, PBS/բանկերի հետ։

5) Ձևաչափը և ճանապարհորդությունը

Յուրաքանչյուր քաղաքականություն բացատրում է ռուսական ապացույցների վերահսկումը (սքրինշոտներ, արտանետումներ, հեշի և ամսաթվի հաշվետվություններ)։

«Evidence Map» -ի միասնական ինդեքսը 'վերահսկողությունը, որտեղ պահպանվում է համապատասխան պատասխանատու տեխնոլոգիական նորարարության ամսաթիվը։

Կոդավորման տարբերակումը (Git/reposorition) + հասանելիության վերահսկումը, որպեսզի ֆոսֆորները կարողանան ընտրողական դիտել արտեֆակտները։

6) IT/տվյալների պահանջները (որ առավել հաճախ նայում են)

MSLC/թողարկումներ ՝ staging-pline, ձեռքի/avto-games, արձագանքման քաղաքականություն, ուղղակի փոփոխությունների արգելք։

Supply chain: արտեֆակտների ստորագրությունները, SBSA, admission ստուգումը, խոցելիության քաղաքականությունը։

Գաղտնիքները և հասանելիությունը 'SSO/MFA/PAM, կարճ հոսանքներ, արտոնյալ նստաշրջանների ամսագրեր։

Ցանցը ՝ սեգմենացիա, WAF/բոտ կառավարում, DDoS, mTSA/egress վերահսկողություն։

Դիտարկումը 'OTel-treiss, SLO dashboards, error-budget, MSM-chek փորձարկումներում։

Տվյալները ՝ DPIA, նվազագույնի, տվյալները (residency), PII/PAN հասանելիության ամսագրերը։

DR/BCP: bekaps, www.restore արձանագրություններով, փոխանցման ուսմունքներով։

7) Անցում 2019 ՝ մարտավարություն

1. Kickoff-ը և scope-ը 'համաձայնեցնել պարիմետրը, ընտրության ցանկը, ապացույցների ձևաչափը։

2. Euroom: պատրաստել կառուցվածքային հասանելիություն Evidence Map-ին։

3. Disy-run հարցազրույցները ՝ MLRO/DPO/RG-Lead/CTO/MSE - progon Q&A և ցուցադրություններ։

4. Նախկին նստաշրջանները ցույց են տալիս լոգները, SLO-dashbords, հիբրիդային արտեֆակտներ, DR-ջութակները։

5. Ռեմեդիացիան 'մենք համապատասխանում ենք առաջնահերթություններին և ժամկետներին, գրանցում ենք թրքերում։

6. Closure 'մրցույթի զեկույցը, դասերը, քաղաքական/վերահսկման նորարարությունը, ռետրոն։

8) Վերափոխման պլանը (ձևանմուշ)

ID	Ներկայություն	Ռիսկը	Գործողություններ	Սեփականատերը	Ժամկետը	Կարգավիճակը
SEC-01	Պատկերների ստորագրություն չկա երկու ծառայություններում	High	Միացրեք ստորագրությունները և admission policy	Platform Lead	15 dn	Աշխատանքի մեջ
RG-02	Միջամտությունների թերի հեռաչափություն	Medium	Ընդլայնել իրադարձությունները/dashbord, անցկացնել դասընթացը	RG Lead	10 dn	Պլանը
AML-03	Երկու բացառություններ են հետաձգվել խոցելիության վերաբերյալ	High	Փակել/նորարարել բացառությունները, զեկույցը SIEM-ում	Security Lead	7 dn	Պատրաստ է

9) RACI (օրինակ ՝ երկարացման ծրագիր)

Տարածքը	Responsible	Accountable	Consulted	Informed
Evidence Map և-rum	Compliance PM	Head of Compliance	Security, Platform, Data	Exec
Քաղաքականություններ և դասընթացներ	Compliance Lead	COO	Legal, HR	All
MSLC/Alts/SBSA/SBSA	Platform/SRE Lead	CTO	Security	Compliance
Պենտեստ/խոցելիություն	Security Lead	CTO	Vendors	Compliance
RG/AML հաշվետվություններ	RG Lead / MLRO	COO	Support, Data	Exec
Մարքեթինգը/աֆֆիլիատները	Marketing Ops	CMO	Legal, Compliance	Finance
Ֆինանսներ/GGR/հարկեր	Finance Lead	CFO	PSP, Content	Exec

10) Չեկ թերթերը

10. 1 International of Ready (60-90 օր առաջ)

Թարմացվել են AML/RG/գովազդը/տվյալները/միջադեպերը; դասընթացներ են անցկացրել։
Ապացուցված Key Persons-ը, համապատասխանում է SoF/SoW (եթե անհրաժեշտ է)։
Հավաքված են SFC/SCA/DTS և պենտեստ զեկույցները, փակված critical/high առանց ժամկետանց բացառությունների։
Օրինագծերի ամսագրերը SBSA/ստորագրությունները հասանելի են. admission-policy-ը գտնվում է enforce-ում։
Հասանելի են SLO/SLI և սինթետիկ ստուգումների հաշվետվությունները «դեպոզիտ/KUS/եզրակացություն»։
DR/restore թեստերի ակտերը SLA RTO/RPO սահմաններում։
RG/AML 'միջամտություններ, SAR/STR, www.f-www.lusion; սանկցիաների/RER զեկույցներ։
Մարքեթինգը/աֆֆիլատները 'սպիտակ ջրանցքների ցուցակներ, ստեղծարարների ընտրություն' գլխարկներով։
GGR/հարկերը կրճատվել են PSA/բանկերի հետ։

10. 2 International of Done (երկարաձգման/վերանայման հաստատումից հետո)

Ստացվեց նամակ/երկարացման վկայագիր, թարմացվեցին օրինագծերը/կայքը/փաստաթղթերը։
Փակված է ռելյացիայի պլանը, նորարարված քաղաքականությունները և Evidence Map-ը։
Ռետրո 'դասեր, փոփոխություններ գործընթացներում, նորարարված օրացույց։
Ուղարկված ծանուցումներ պրովայդերներին/PSA (անհրաժեշտության դեպքում)։

11) Աֆֆիլիատների և գովազդի հետ աշխատելը ժամանակի ընթացքում

Պատրաստեք կամայական ալիքներ, ստեղծագործական նմուշներ, 18 +/21 + թարգետի ապացույցներ, համակարգման լոգ։

«Stop-list» գործընթացը խախտող գործընկերների համար, պայմանները RG/AML-ի մասին պայմանագրերում։

Ցուցադրման/սահմանափակումների և բլոկային թերթերի հաճախականության դասավորում։

12) Ռիսկերի կառավարում (registry)

Ռիսկը	Հավանականություն/Impat	Նշանը	Վերահսկում	Սեփականատերը
Կրիտիկական խոցելիության հետաձգում	M/H	Findings> 14 dn	Քաղաքականությունը «wwww.critical/high», ավտոմեքենաների հոսքը	Security
Թերի RG ամսագրեր	M/M	Ալգորիթմները իրադարձությունների մեջ	Իրադարձությունների կատալոգը, NoQA	RG Lead
MSLC անբավարար ապացուցումը	M/H	Հրատարակությունների հարցերը	SBSA/ստորագրություններ, փոփոխության ամսագիր	Platform
Անկայուն DR ընթացակարգեր	L/H	RTO/RPO չի նշվում	Եժեքվարթական հետազոտական թեստեր	SRE
Գովազդի/աֆֆիլիատների խախտումները	M/M	Բողոքներ, տուգանքներ	Սպիտակ ցուցակներ, ստեղծագործական աուդիտ	Marketing

13) Մինի ձևանմուշները

Գլխարկ Evidence Map (CSV)


Control,Policy Ref,Artifact,Location,Owner,Updated At,Retention
RG-Limits,RG §4.2,Dashboard URL,obs://rg/limits,RG Lead,2025-10-15,24m
SDLC-SBOM,SDLC §3.1,sbom_2025Q4.json,repo://release/sbom,Platform Lead,2025-10-30,36m
DR-Restore,BCP §5.3,restore_report_Q4.pdf,doc://dr/reports,SRE Lead,2025-10-20,36m

Պլանը (1 էջ)։

Scope/նպատակներ

Ընտրության ցանկը և ապացույցների ձևաչափը

Նստաշրջանների/հարցազրույցների օրացույցը

Դերեր և կապեր

Q&A և SLA պատասխաններ

14) Հաճախակի հարցեր

Հնարավո՞ ր է, որ բոլոր արտեֆակտները անմիջապես մատուցվեն։ Ոչ, վերցրեք հիմքը, իսկ նմուշները եկեք պահանջենք, բայց պահեք ամեն ինչ պատրաստ։

Կարո՞ ղ եք փոխհատուցել լոգարանների մի մասի բացակայությունը։ Միայն բացատրական պատճառով և ուղղման պլանով (և ժամկետներով)։

Ի՞ նչն է ավելի կարևոր կարգավորողի համար 'քաղաքականություն կամ ապացույցներ։ Միշտ ապացույցներ, որոնք ապացուցում են, որ քաղաքականությունը իսկապես աշխատում է։

15) Կարճ պլանը 30 օրվա ընթացքում (արագացված հետք)

Շաբաթը 1: վերջնական gap-վերլուծություն, քաղաքական նորարարություն, SLO/logs-ը, ֆոսֆորների զրահը։

Շաբաթ 2: SBSA/ստորագրություններ/ստացիոնար ամսագրեր, խոցելիության հաշվետվություններ/պենտեստ, DR ակտեր։

Շաբաթ 3: RG/AML/մարքեթինգի համախմբումը, կիսագնդերը, www.y-run հարցազրույցները։

Շաբաթ 4 'ներկայացում, Q&A, արագ ռեմեդիա և երկարացման ապացույց։

Հակիրճ եզրակացություն

Երկարացումը և աուդիտը տարբեր «զեկույց հանձնելը» չէ, այլ գործընթացների հասունության վերջնական ցուցադրումը։ Կառուցեք օրացույց, առաջնորդեք Evidence Map-ը, ավտոմատիզացրեք որպես կոդ, պահեք դիտարկումը և DR-ը տոնով։ Այդ ժամանակ երկարացումը վերածվելու է ռիսկի, իսկ աուդիտը 'կարգավորողների, գործընկերների և խաղացողների բարելավման և վստահության աղբյուրը։