Իրավաբանական պայմանագրերի հետևում

1) Խնդիրը և արդյունքը

Նպատակն է համակարգված բացահայտել և ներդնել իրավաբանական փոփոխություններ (օրենքներ, ենթաօրենսդրություններ, կարգավորիչների դելդդներ, դատական նախադեպեր, ստանդարտներ/հավաստագրեր, արբիտրաժային սխեմաների կանոնները), ապահովել

Ժամանակացույցը (վաղ ազդանշանը բացատրում է ներդրման պլանը մինչև dedline)։

Կանխատեսելիությունը («մեկ փոխակրիչ» նորությունից մինչև նորացված քաղաքականություն/վերահսկողություն)։

Ապացուցումը (աղբյուրներ, թայմշտամներ, լուծումներ, հեշ-քվիտանտներ արտեֆակտներ)։

Էքսպորտների մասշտաբը (105 նմ և կապալառուների մոտ հայելային վերականգնումը)։

2) Իրավաբանական ինստիտուտների տաքսոնոմիա

Նորմատիվ ակտերը 'օրենքներ, հրամաններ, հրամաններ, ենթաօրենսդրական ակտեր։

Կարգավորող օրենքները 'դելդներ, FAQ, նամակներ և օրգանների դիրքեր։

Ստանդարտները և աուդիտները ՝ MS/SOC/PCI/AML/այլ արդյունաբերական պահանջներ։

Դատական պրակտիկա/նախադեպեր 'որոշումներ, որոնք ազդում են նորմերի մեկնաբանման վրա։

Հիբրիդային/սխեմատիկ կանոնները 'Visa/CSA/RF/տեղական սխեմաները։

Ինտենսիվությունը 'տվյալների փոխանցման կանոնները, սանկցիաները/էքսպորտը վերահսկումը։

Շուկան/պլատֆորմը 'մարքեթպլեյսների պայմանները, ծրագրերի խանութները և գովազդային ցանցերը։

Քննադատության դասերը ՝ Critical/High/Windows/Low (ազդելով լիցենզիայի վրա, PII/ֆինանսներ, SLA, տուգանքներ, հեղինակություն)։

3) Աղբյուրները և ռադարը (105)

Պաշտոնական քվեաթերթիկները և RFC/կարգավորողների փոստի ֆորումները։

Մասնագիտական հիմքերը և հաղորդագրությունները (իրավաբանական գողեր, արդյունաբերական ասոցիացիաներ)։

Ստանդարտացնող կազմակերպությունները (III, PCI SSC և այլն)։

Հիբրիդային պրովայդերներ/սխեմաներ (վիրահատական քվեաթերթիկներ)։

Դատարանները/դատական ակտերի գրանցումները (ֆիլտրերը օրենքի միջոցով)։

Գործընկերներ/գողերներ (պարտադիր նոտացիա պայմանների փոփոխությունների մասին)։

Ներքին սենսորները ՝ Policy Owner/VRM/Privacy/AML, SDM/KRI ազդանշաններ։

Տեխկաս 'RFC/API ագրեգատոր, հիմնական թեմաների բառարանը, միգրացիայի թեեգացիան, գերակայական ալերտները GRC/փոստ/Slack, կրկնօրինակումը վիկի ժապավենի մեջ։

4) Դերեր և RACI

(R — Responsible; A — Accountable; C — Consulted; I — Informed)

5) Գործընթացը (end-to-end փոխակրիչ)

1. Ազդանշանի ինտեգրումը բացատրում է քարտը GRC-ում 'աղբյուրը, միգրացիան, դեդլինը, քննադատությունը։

2. Իրավաբանական վերլուծությունը հակիրճ դիրք է (որը փոխվում է, որտեղից, որ պահից)։

3. Impact Assessport-ը բացատրում է քաղաքական/գործընթացներ/վերահսկել/գենդերներ/համակարգեր։ ծախսերի և ռիսկերի գնահատում։

4. Եռյակը և առաջնահերթությունը հաստատեցին Հանձնաժողովի լուծումը (Critical/High - գերակայություն)։

5. Նպատակային առաջադրանքի իրականացման պլանը 'թարմացնել քաղաքականությունը/standard/SOP, ավելացնել/փոխել վերահսկողությունը (SDM), պայմանագրային addendums, փոխել ապրանքը/ճարտարապետությունը, ուսուցումը։

6. Ռուսական PR-ի զեկույցի մեջ քաղաքական, «policy-as-code» նորարարությունը, CI/CD/կանոնների փոփոխությունները, որոնք համաձայն են գողերի հետ։

7. Վերիֆիկացիան և ապացույցները «legal condate pack» ՝ նորմերի տեքստեր, փաստաթղթերի օրինագծեր, որոշման արձանագրություն, metrikes, hes-quitancia։

8. Windone-pager «հաղորդակցությունը փոխվում է և երբ», ուղարկելով դերերով, LLS-ում առաջադրանքներ։

9. 30-90 օրվա դիտարկումը MSM կանոնները, KRI, re-audit հիմնական վերահսկումները։

10. Արխիվը մեջբերում է WORM փաթեթը փաթեթներով, chain-of-custody-ով, վիկի հղումով։

6) Policy-as-Code-ը և վերահսկողությունը

Ներկայացրեք պահանջներ մեքենայացված տեսքով

yaml id: REG-DSAR-2025-EEA change: "Reduce DSAR response SLA to 20 days"
effective: "2025-03-01"
controls:
- id: CTRL-DSAR-SLA metric: "dsar_response_days_p95"
threshold: "<=20"
ccm_rule: "rego: deny if dsar_p95_days > 20"
mappings:
jurisdictions: ["EEA"]
policies: ["PRIV-DSAR-POL"]
procedures: ["SOP-DSAR-001"]
evidence_query: "sql:select p95Days from metrics where key='dsar_p95'"

Առավելությունները 'Avto-թեստեր, թափանցիկ ստանդարտ, ածխաջրածինների բլոկներ։

7) Իրավաբանության և իրավասության պաշտպանությունը

Մատրիցա երկիրը (privacy, AML/KYC, գովազդը, Responsible Gaming, finmonoring)։

Euralization Corendum-ը ռուսական քաղաքականության համար։ կանոնը նորմերից է։

Հանցագործության թրքինգը 'տվյալների տեղերը, ենթահամակարգերը, արգելքները/լուծումները։

VRM-ի թրգերները 'գործընկերները պետք է տեղեկացնեն միգրացիայի/ենթահամակարգերի փոփոխության մասին։

8) Փոխազդեցությունը վենդորների և պրովայդերների հետ

Պարտադիր ծանուցում ռելեվանտային փոփոխությունների մասին (SLA)։

DPA/SLA/addendum հայելային նորարարությունները։

«Evidence-հայելի» ստուգումը (ռետենզիա, DSAR, լոգներ, տվյալների ոչնչացում)։

Արտաքին հավաստագրեր (SOC/IV/PCI) - փոփոխությունների ժամանակ վերագործարկումը/վալիդացիան։

9) Հաղորդակցություն և ուսուցում

One-pager (բիզնեսի համար) 'ինչ է փոխվում, մինչև երբ, ով սեփականատեր է։

Playbooks-ը տուժած գործընթացների համար (KYC, մարքեթինգը, տվյալների հեռացումը)։

LMS մոդուլները 'միկրո դասընթացներ, թեստեր, reade &-attest։

FAQ/գլոսարիա քաղաքական գործիչների կողքին։ ժամացույց հարցերի համար։

10) Մետրիկի և KPI/KRI

Signal-to-Plan Time (p95): ժամանակը ազդանշանից մինչև հաստատված պլան։

Time-to-Comply (p95) 'ազդանշանից մինչև կանաչ վերահսկումներ։

On-Time Compliance Rate-ը 'փոփոխությունների տոկոսը, որոնք օգտագործվել են մինչև dedline (նպատակը 3695 տոկոսն է)։

Coverage by Jurisdiction: % թեմաներ, որոնք փակված են պոլիզացիաներով։

Evidence Completeness: Apdeits տոկոսը ամբողջական «legal corate pack» -ի հետ։

Training Completion-ը LMS մոդուլների անցումն է։

Vendor Mirror SLA-ն 'ապացուցված հայելային փոփոխություններ կրիտիկական գործընկերների մոտ։

Repeat Non-Compliance-ը կրկնվող խախտումների մասն է թեմայի/երկրի մասին (միտում)։

11) Դաշբորդի

Regulatory Radar: ազդանշանների ժապավենը արձանների հետ (New Windows Analyzing no Planned no In Progress, Verified no Archived)։

Jurisdiction Heatmap: Որտեղ փոփոխությունները պահանջում են ավելցուկ/addendum։

Compliance Clock: Dedline, քննադատություն, կատարողներ, ժամկետային ռիսկեր։

Express Readiness: pass-rate կապված MSM կանոնները։

Training & Attest.ru: Ռուսական և ուշացումներ դերերով։

Vendors Mirror-ը 'պրովայդերների հայելիների վիճակը։

12) SOP (տեխնիկական ընթացակարգ)

SOP-1: Ազդանշանի գրանցում

Քարտը պետք է կապել աղբյուրը/բողոքարկումը/թեման նախատեսվում է նշանակել Legal-վերլուծաբան և dedline։

SOP-2: Impact Assessment

«Համակարգի/գործընթացների/վերահսկողների» մատրիցը կանխատեսում է ռեսուրսների/ռիսկի գնահատումը առաջնահերթության առաջարկը։

SOP-3: Փաստաթղթերի նորարարություն

PR-ի ռեպոզորատիվ քաղաքական գործիչը նկարագրում է www.ll statements-ը MSM-ի վրա hash-quitantia-ի վրա։

SOP-4: Տեխնիկական փոփոխություններ

ITSM/Jira-ի առաջադրանքները պլանավորվում են գենդերային/գեյտերի/տրամաբանության նորարարության համար։

SOP-5 'Հաղորդակցություն և ուսուցում

One-pager-ը նկարագրում է դերերի հաղորդագրությունը LFC-ում հրապարակումը։

SOP-6 'Veriation և արխիվ

«Կանաչ» վերահսկման ստուգումը բացատրում է «legal contate pack» -ի հավաքումը WORM արխիվը կանխատեսում է դիտարկման պլանը (30-90 օր)։

13) Արտեֆակտները և ապացույցները

Նորմայի աղբյուրը և տեքստը (PDF/հղում/որոնում) թայմշտամով։

Յուրը։ եզրակացություն/դիրք (հակիրճ)։

Impact-մատրիցը և ռիսկի/արժեքի գնահատումը։

PR-ալգորիթմներ/ստանդարտներ/SOP (հեշի/խարիսխ)։

Նորացված www.l statements և MSM կանոնները։

LFC/attest.ru հաշվետվությունները։

Հաստատում գողերից (addendum, նամակներ)։

«Time-to-Comply» և «Evidence no klist» -ի վերջնական զեկույցը։

14) Գործիքներ և ավտոմատիզացիա

Աղբյուրների ագրեգատորը ՝ RFC/API/փոստ 'դեդուպլիկացիայի և թեգերի հետ։

NLP-հարստացում 'էակների ոլորտ (միգրացիա, թեմաներ, ժամկետներ)։

Rules-International-ը 'սեփականատերերի, SLA հիշեցումների, էսկալացիայի։

Policy-as-Code/MSM-ը թեստերի և բլոկային խաղացողների ավտոմատ արտադրությունն է։

WORM-պահեստ 'ավտոմատ հեշ-ամրագրում։

Վիկի/պորտալ 'կենդանի ժապավեններ, և փնտրել։

15) Անտիպատերնի

Կույր «բոլորի» բաժանորդագրությունը առանց եռյակի և պատասխանատվության։

Ռեակտիվ «ձեռքով» նորարարությունները առանց օրինագծերի և ռուսական հայտարարությունների։

Տեղայնացման բացակայությունը բացատրում է որոշ երկրներում անհամապատասխանությունը։

«Բառերում» փոփոխությունները առանց ուսուցման և reade &-attest-ի։

Գենդերային հայելիներ չկան, որոնք բացակայում են մատակարարման շղթայում։

30-90 օր դիտարկումներ չկան, որոնք վերահսկում են և կրկնվող խախտումներ։

16) Հասունության մոդելը (M0-M4)

M0 Ad-hoc: պատահական նամակներ, հաոտիկ արձագանքներ։

M1 Կատալոգ ՝ ազդանշաններ և դեդլինների հիմնական օրացույց։

M2 Կառավարվող ՝ GRC քարտեր, dashbords, WORM արխիվը, LTS կապերը։

M3 Ինտեգրված ՝ policy-as-code, MSM թեստեր, Wendore հայելիներ, «legal corate pack» կոճակի վրա։

M4 Enginuous Assurance: NLP-վաղ ազդանշանը, Auto-պլանավորումը, նախատիպային KRI-ը, թողարկման բլոկները, երբ անհամատեղելի են։

17) Կապված wiki հոդվածները

Ռեպոզիտորիա քաղաքական և ստանդարտներ

Քաղաքական և ընթացակարգերի կյանքի ցիկլը

Կոմունիստական լուծումների հաղորդակցությունը թիմերում

Շարունակական կոմպոզիցիա (MSM)

KPI և կոմպլանսի մետրերը

Due Diligence-ը և աուտսորսինգի ռիսկերը

Փոխազդեցություն կարգավորիչների և ֆոսֆորների հետ

Ապացույցների և փաստաթղթերի պահպանումը

Արդյունքը

Իրավաբանական օրգանների հետևման ուժեղ գործընթացը ռադար + փոխակրիչ է 'վերաֆինանսավորված աղբյուրներ, թափանցիկ վերլուծություն և գերակայություն, policy-as-code և ավտոմատ թեստեր, ուսուցում և վենդորական հայելիներ, ապացուցված արտեֆակտներ և չափումներ։ Այս մոտեցումը համապատասխանում է արագ, ստուգված և մեծացված ցանկացած շուկաներին։