Procedure di verifica e ispezione

1) Perché hai bisogno di verifiche nel iGaming

Il controllo è una verifica di sistema della conformità del prodotto e delle operazioni ai requisiti di licenze, legge, standard e regole interne.
Obiettivi: ridurre i rischi regolatori e finanziari, dimostrare l'onestà dei giochi/pagamenti/dati, migliorare i processi e la cultura della compilazione.

2) Tassonomia controlli (cosa e chi)

3) Area di controllo (scope)

Giochi: RNG, RTP, controllo versioni, fogli invariati.
Pagamenti: routing, rimborsi, marceback, Net Loss, limiti.
KYC/AML: procedure, liste di sanzioni/RER, valigette e SAR/TR.
Limite, timeout, auto-esclusione, Reality Checks.
Privacy/GDPR/CCPA/LGPD: DPIA, basi di elaborazione, conservazione, diritti dei soggetti.
Sicurezza/IT: RBAC/ABAC, SoD, registrazione, CI/CD, segreti, DR/BCP.
Marketing/CRM/Affiliati: supplenza, consenso, proibizioni contrattuali.

4) Standard e base metodologica

ISO 19011 - Principi di verifica e esecuzione (pianificazione del rapporto follow-up).
ISO/IEC 27001/27701 - Gestione della sicurezza/privacy (misure di controllo).
PCI DSS - Se si tratta di PAN/mappe.
GLI-11/19, ISO/IEC 17025 - in collegamento con i laboratori di prova.
Cornice delle tre linee di protezione - 1) proprietari di processi, 2) rischi/compliance, 3) controllo indipendente.

5) Ciclo di vita di verifica

1. Pianificazione: definizione scope/criteri, mappe dei rischi, elenco dei manufatti, NDA e disponibilità.
2. Lavoro sul campo: interviste, walkthrough, test di controllo, campionamento, ispezione di logi/sistemi.
3. Consolidamento: fissazione dei fatti, classificazione delle incongruenze (High/Med/Low), progetto di report.
4. Rapporto: conclusioni, prove, raccomandazioni, tempi di risoluzione.
5. CAPA - Piano di correzione e prevenzione delle ricadute.
6. Follow-up - Verifica l'esecuzione di CAPE, chiusura delle voci.

6) Prove e campionamenti

Prove (evidence): policy/procedure (ultime versioni), screenshot di configurazione, download di registri (WORM), hash-value, ticket change management, strumenti di formazione, protocolli di incidenti, DPIA, registri dei consensi, rapporti AML/RG.

• RNG/RTP è un campione statistico di risultati ≥10⁶ (o un volume/periodo concordato).
• KYC/AML è un campione casuale di 60-100 valigette/periodo di tracciabilità alle sorgenti.
• Privacy - 20-50 query di soggetti (DSAR), controllo SLA e completezza delle risposte.
• Payments - 100-200 transazioni per script (deposito/ritiro/conformeback/bonus).
• RG - 50-100 valigette di limiti/timeout/autosospensione + recensioni.

Catena di storage (chain of custody) - Consente di fissare l'origine, il tempo, il controllo dell'integrità (hash, firme).

7) Classificazioni di incongruenze e CAPE

CAPE - Descrizione del problema, causa radice dell'azione (corretta/impedita): il proprietario dell'effetto di chiusura KPI è stato .

8) RACI (ruoli e responsabilità)

9) Assegno foglio pronto per il controllo

Documenti e criteri

• Registro delle versioni di regole e procedure (con proprietari/date).
• DPIA/Records of Processing/Retensh Matrice dati.
• Criteri RG/KYC/AML/Privacy/Insidioso/Change/Access/Logging.

Manufatti tecnici

• archivio WORM (giochi/pagamenti/disponibilità/modifiche).
• I/I manufatti CD: SBOM, hash bilds, firme, release note.
• Registro RBAC/ABAC, Controllo SoD, Risultati RUBAC.
• DR/BCP piani e risultati esercitazioni.

Operazioni

• Registro di formazione e certificazione del personale (RG/AML/Privacy).
• Registro degli incidenti e post-morem.
• Registro query dei soggetti dati (DSAR) con SLA.

10) Playbook - Ispezione in loco (onsite) e remota (remote)

1. Briefing, coerenza tra l'agenda e il percorso.

2. Tour dei posti di lavoro/server (se applicabile), controllo fisico. Misure.

3. Interviste + controllo live-demo, campionamenti da prod/repliche.

4. Wrap-up giornaliero, feedback preliminare.

• Accesso ai pannelli/dashboard read-only, condivisione protetta dei file, scrittura delle sessioni, slot time-boxed.
• Pre-caricamento di manufatti, script di riproduzione.

• Unico punto di contatto, tracking delle query (ticketing), SLA di presentazione delle prove (solitamente T + 1/T + 2 giorni lavorativi).

11) Script speciali: «dawn raid» e controlli non pianificati

Preparazione: browser legale, lista dei contatti (Legale/Compliance), regole per la scorta del revisore, divieto di distruzione/modifica dei dati (legale hold).
Procedura: verifica del mandato/identità, registrazione delle copie dei dati recuperati, presenza di Legale, copie dei registri di integrità.
Dopo: indagine interna, comunicazioni borghi/partner, CAPA.

12) Architettura di dati complessi e osservabilità

Memorizzazione centralizzata di report, logi, certificati, DPIA, metriche, Compliance Data Lake.
Piattaforma GRC: registro dei rischi, controllo, audio e CAPE, calendario delle ricevute.
Controllo API/Regolator Portale: accesso gestito per revisori/regolatori esterni.
Immutabilità: archivio oggetti WORM, catene di hash Merkle.
Dashboard: deriva RTP, Self-Execution supplence accuracy, Time-to-Enforce limiti, KYC SLA.

13) Metriche di controllo maturità (SLO/KPI)

14) Modello report revisore (struttura)

1. Curriculum alla direttrice (Executive Summary).
2. Area e criteri.
3. Metodologia e campionamento.
4. Osservazioni/incongruenze (con riferimenti alle prove).
5. Valutazione dei rischi e priorità.
6. Linee guida e piano CAPA (tempi/proprietari concordati).
7. Le app sono manufatti, riviste, hash, screenshot, il registro delle interviste.

15) Errori frequenti e come evitarli

Regole/versioni non applicabili, minuscolo centralizzato, promemoria.
Nessuna catena di storage WORM può essere provata. Implementare l'immutabilità.
Una scarsa quantità di trimestrali di accessibilità e riviste.
La mancanza di disciplina CAPA è stata effettuata da proprietari/tempi/prove di chiusura.
Elenchi dati (RTP/Report/Directory) → compressioni automatiche e alert.
Risposta ad hoc alle ispezioni di playbook e allenamento (table-top).

16) Road map di implementazione (6 passi)

1. Criteri e metodologie: accettare lo standard di verifica, la scala dei rischi, i formati di report.
2. Inventario dei controlli: mappa dei processi e dei controlli dei domini.
3. Architettura delle prove: WORM, Compliance Data Lake, Auditel API.
4. Calendario GRC: grafico delle revisioni/delle ricevute, Registro di sistema.
5. Addestramento/allenamento: esercitazioni di ruolo, simulazioni dawn raid, table-top.
6. Miglioramento continuo: monitoraggio delle metriche, retrospettive, riduzione dei ripetuti findings.

Totale

Le procedure di verifica e ispezione non sono eventi singolari, ma un tracciato costante di conformità dimostrabile: scope chiaro, prove qualitative, disciplina CAPA, loghi immutabili, preparazione ai controlli e metriche trasparenti. Questo approccio riduce i rischi, rafforza le licenze e migliora la sostenibilità del prodotto e del marchio.