Automazione della compilazione e del reporting

1) Perché automatizzare la compilazione

• Riduzione degli errori manuali e dei costi di conformità.
• Trasparenza per i revisori: artefatti tracciabili, fogli invariati.
• Adattamento rapido alle modifiche alle regole.
• Controllo integrato in SDLC e funzionamento (shift-left + shift-right).

2) Dizionario e cornici

Controllori/Controllori: misure verificabili per la riduzione dei rischi (preventivi/investigativi/correttivi).
Evidence/Basi di prova: fogli, rapporti, dampi di configurazione, screenshot, artefatti CI/CD.
Piattaforma GRC: registro dei rischi, controllo, requisiti, attività e verifiche.
Compliance-as-Code (CaC) - Il criterio/controllo è descritto dichiarativamente (YAML, Rego, OPA, Sentinel, ecc.).
RegOps: esecuzione operativa con SLO/alert, come funzione separata.

3) Scheda di controllo (matrice arbitrale)

4) Architettura di automazione

1. Sorgenti dati: database/logi produttivi, DWH/Datalake, sistemi di accesso, CI/CD, configi cloud, ticketing, posta/chat (archivi).

2. Raccolta e normalizzazione: i connettori → il bus degli eventi (Kafka/Bus) e ETL/ELT nelle vetrine «Compliance».

3. Regole e criteri (CaC): repository dei criteri (YAML/Rego), linter, revival, versioning.

4. Rilevamento e orchestrazione: motore di regole (stream/batch), SOAR/GRC per attività e scalate.

5. Report ed evidence: generatori di moduli predefiniti, PDF/CSV, dashboard, archivio WORM per l'immutabilità.

6. Interfacce: portali per Legali/Compliance/Auditel, API per regolatori (dove disponibile).

5) Flussi di dati ed eventi (esempio)

Access Governance: eventi «grant/revoke/role change», regola «privilegi superflui», ticket su remediation per un rapporto mensile attest.
Ritenzione/Rimozione: gli eventi TTL/Rimozioni il controllo di Rashincron con Criteri di + Blocco per Legale Hold, se necessario.
Monitoraggio AML - Transazioni motore regole e segmentazione ML valigetta (SAR) caricamento in formato regolatorio.
Vulnerabilità/configurazione: CI/CD scanner di « » il rapporto di esclusione (waivers) con data di scadenza.

6) Compliance-as-Code - come descrivere i criteri

• Formato dichiarativo (policy-as-code) con entrate/uscite nitide.
• Versioning + codice-review (PR) + changelog con impatto sui rapporti.
• Test di policy (unit/property-based) e ambiente sabbia per il retro-test.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Integrazioni e sistemi

GRC: registro dei requisiti, controlli, rischi, proprietari, attività e controlli.
IAM/IGA: catalogo dei ruoli, regole SoD, campagne di accesso.
CI/CD: gate-plugin (quality/compliance gates), SAST/DAST/Secret scan, licenze OSS.
Cloud Security/IaC: Scan Terraform/Kubernets per la conformità alle regole.
DLP/EDRM: etichette di sensibilità, crittografia automatica, disattivazione dell'esfiltrazione.
SIEM/SOAR: correlazione degli eventi, playbook di risposta alla violazione dei controlli.
Platform Data - Vetrine Compliance, lineage, data directory, maschera.

8) Rapporti regolatori: valigette tipiche

GDPR - Registro dei guadagni (Art. 30), rapporti degli incidenti (Art. 33/34), KPI DSAR (data/esito).
AML: report SAR/STRR, aggregazioni per trigger, registro delle soluzioni per le valigette, prove di escalation.
PCI DSS: report di scansione, segmentazione della rete, inventario dei sistemi con dati di mappa, controllo delle chiavi.
SOC2: matrice di controllo, login di conferma, screenshot/logi di configurazione, risultati dei test di controllo.

Formati CSV/XBRL/XML/PDF firmati e salvati in un archivio WORM con un dashboard hash.

9) Metriche e SLO della compilazione

Coverage: percentuale di sistemi con controlli attivati (%).
MTTD/MTTR (controlling): tempo medio di elaborazione/risoluzione delle violazioni.
False Positive Rate secondo le regole del detective.
DSAR SLA:% chiuso entro il termine; La mediana del tempo di risposta.
Access Hygiene:% diritti obsoleti; Tempo di chiusura delle combinazioni toxic.
Drift: drive alla deriva delle configurazioni al mese.
Check-Out: tempo per la raccolta di evidence per l'ispezione (obiettivo: orologio, non settimane).

10) Processi (SOP) - dal ragionamento alla pratica

1. Discovery & Mapping: mappe dati/sistemi, criticità, proprietari, riferimenti regolatori.
2. Design criteri - Formalizzare i requisiti di policy-as-code per i test di rivalsa.
3. Implementazione: implementazione di regole (staging n'prod), inclusione in CI/CD e bus eventi.
4. Monitoraggio: dashboard, alert, rapporti settimanali/mensili, comitato di controllo.
5. Remediation: playbook automatici + ticket con deadline e RACI.
6. Evidence & Audit: frammenti di manufatti regolari; preparazione del controllo esterno.
7. Modifiche: gestione delle versioni dei criteri, migrazione, disattivazione dei controlli obsoleti.
8. Rivalutazione: revisione trimestrale dell'efficienza, sintonizzazione delle regole e SLO.

11) Ruoli e RACI

12) Dashboard (set minimo)

Compliance Heatmap - Copertura dei controlli dei sistemi/linee aziendali.
SLA Center: DSAR/AML/SOCC 2/PCI DSS deadline, scadenze.
Access & Secret: ruoli «tossici», segreti scaduti/certificati.
Retention & Deletion - Interruzioni di TTL a causa di Legale Hold.
Incidents & Findings: trend di infrazione, ripetitività, efficacia remediation.

13) Assegno fogli

Avvio del programma di automazione

• Il registro dei requisiti e dei rischi è coerente con Legale/Compliance.
• Assegnati i proprietari dei controllori e degli steakholder (RACI).
• I connettori di dati e la vetrina Compliance sono configurati.
• I criteri sono descritti come codice coperto da test, aggiunto a CI/CD.
• Sono configurati alert e dashboard, definiti SLO/SLA.
• Il processo di evidence snapshot e l'archivio WORM sono descritti.

Prima dell'udienza esterna

• La matrice dei controlli dei requisiti è stata aggiornata.
• È stato eseguito un assemblaggio di prove dry-run.
• Chiusi i tickets remediation scaduti.
• Sono state aggiornate le eccezioni (waivers) con le date di scadenza.

14) Modelli di manufatti

Report settimanale di Compliance Ops (struttura)

1. I sintomi sono i principali rischi/incidenti/trend.
2. Metriche: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Draft.
3. Violazioni e stato di correzione (by owner).
4. Modifiche alle regole (versione, impatto).
5. Il piano di una settimana è la rimediazione prioritaria, la pianificazione della disponibilità.

Scheda di controllo (esempio)

ID/Titolo/Descrizione

Norme (s )/Rischi

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Scope (sistemi/dati)

Criterio come codice (collegamento/versione)

Metriche di effetto (FPR/TPR)

Proprietario/Proprietario Becap

Evidence (cosa e dove viene memorizzato)

Eccezioni (chi ha approvato prima)

15) Antipattern

Compilazione in Excel - Nessuna convalida né tracciabilità.
Rapporti manuali su richiesta: nessuna prevedibilità o completezza.
Copia cieca dei requisiti senza valutare i rischi e il contesto aziendale.
Il monolite delle regole è senza versioning o test.
Nessun feedback dal funzionamento - le metriche non migliorano.

16) Modello di maturità (M0-M4)

M0 Manuale: pratica differenziata, niente dashboard.
M1 Catalogo: registro dei requisiti e dei sistemi, report minimi.
M2 Rilevamento automatico: eventi/alert, singoli criteri come codice.
M3 Orchestrated: GRC + SOAR, report di pianificazione, 80% controlli nel codice.
M4 Continuous Assurance: controlli continui in SDLC/Vand, auto-evidence, controllo automatico.

17) Sicurezza e privacy nell'automazione

Ridurre al minimo i dati nelle vetrine Compliance.
Accesso ai privilegi minimi, segmentazione.
Archivi evidence immutabili (WORM/Object Lock).
Crittografia dei dati e disciplina chiave (KMS/HSM).
Loging e monitoraggio dell'accesso a report e manufatti.

18) Articoli wiki collegati

Privacy by Design e minimizzazione dei dati

Legale Hold e congelamento dei dati

Grafici per la conservazione e l'eliminazione dei dati

Query dati DSAR

Controllo e certificazione PCI DSS/SOCC 2

Incidente-gestione e forenseria

Totale

L'automazione della compilazione è ingegneria di sistema: regole come codice, osservabilità, orchestrazione e base di prova. Il successo è misurato dalla copertura dei controlli, dalla velocità di reazione, dalla qualità dei report e dalla disponibilità a verificare il pulsante.