Formazione etica e certificazione

1) Scopo e principi

Lo scopo è quello di creare una cultura sostenibile dell'etica e della conformità, in cui i dipendenti e i partner decidano, tenendo conto della legge, della politica e delle implicazioni etiche per i clienti, la società e il marchio.

• Tone from the top: il manuale mostra responsabilità personali.
• Relevance by design - Esercitare le attività di ruolo e giurisdizione.
• Processice over theory: valigette, simulazioni, interazioni, analisi degli errori.
• Measure & attest: misurazione, certificazione, aggiornamenti per trigger.
• Zero retaliation - Canali di messaggio sicuri (whistleblowing).

2) Ambito di copertura (domini etici)

Un codice di condotta e di valore.
Anti-corruzione/anti-corruzione (ABC), regali e ospitalità, conflitti di interesse.
Privacy e dati: legittimità di elaborazione, minimizzazione, DSAR, onestà nei dati.
Marketing e comunicazioni: mancanza di offshore ingannevoli, la meccanica promozionale onesta.
Gioco responsabile/consumo responsabile (se applicabile).
Equità e incuria: anti-discriminazione, accessibilità, pari opportunità.
Etica dell'IA e degli algoritmi: trasparenza, assenza di pregiudizi nocivi, spiegabilità, controllo umano.
Onestà dei pagamenti: non manipolazione dei pagamenti, correttezza dei limiti e dei controlli.
Interazione con regolatori e revisori: completezza e veridicità dei materiali.
Lavorare con fornitori e affiliati: standard etici per la catena di approvvigionamento.

3) Ruoli e RACI

(R — Responsible; A — Accountable; C — Consulted; I — Informed)

4) Curriculum (per ruoli e giurisdizioni)

• Codice, anticorruzione, conflitti d'interesse, anti-discriminazione.
• Privacy e sicurezza dei dati per ruoli non tecnologici.
• Comunicazione/marketing, onestà e restrizioni.
• Canali di comunicazione (ethics line), divieto di repressione.

• Ingegneri/Dati/IA: secure coding, onestà dei dati, etica dei test A/B, fairness/esplorazione, registrazione e verifica degli algoritmi.
• Finanza/Pagamenti/AML: etica delle indagini, «non danneggiare il cliente», diritti e trasparenza dei rimborsi, nessun incentivo all'abuso.
• Operazioni/Sapport: risoluzione onesta dei reclami, linguaggio chiaro, empatia, de-escalation.
• Marketing/Affiliati: affidabilità dei materiali, limiti di età, proibizione dei pattern oscuri.
• Gestione: «tone at the top», conflitti di interessi, equità decisionale, etica degli obiettivi/bonus.

5) Formati di apprendimento

Micro-moduli (5-10 minuti), disponibili per mobile.
Script e simulazioni (interazioni ramificate, scelte con conseguenze).
Workshop/discussioni su valigette complesse.
Valigette narrative basate su incidenti reali (depersonalizzati).
«Minuti etici» mensili alle riunioni di squadra.
Avvisi Just-in-time (banner nei prodotti/strumenti, suggerimenti nei moduli).

6) Certificazione e riattestazione

Certificazione di primo piano (30 giorni).
Riattestazione annuale + trigger (modifiche a leggi/regole, ruolo/paese).
Soglia di passaggio: 85% (100% di argomenti critici). Impossibile ripetere, avvisare il gestore.
Read - & -Attest - Conferma la conoscenza del codice/regole.
Magping in LMS/GRC: ogni argomento, regole/controlli collegati.

7) Contenuto (minimo per sezione)

Codice e valori: conflitto di interessi, regali/inviti (limiti, registrazione), occupazione secondaria, informazioni privilegiate.
Anti-corruzione: divieto di mazzette/lubrificanti, bandiere rosse, intermediari.
Privacy/dati: legalità, minimizzazione, diritti del soggetto, trasparenza, analisi sicura.
Etica IA: origine dati, consenso, bias/fairness, human-in-the-loop, registrazione delle soluzioni, diritto di spiegazione.
Marketing/gioco responsabile: Offering onesti, restrizioni di pubblico, protezione dei gruppi vulnerabili.
Etica delle indagini e delle sanzioni: proporzionalità, garanzie processuali, documentazione.
Whistleblowing: anonimato, protezione contro la repressione, tempi di elaborazione.

8) Valutazione dell'assorbimento

Quiz dopo i moduli, domande di situazione, risposte aperte.
Operazioni pratiche (atteggiamento di configurazione/analisi della valigetta/risposta corretta al cliente).
Indicatori comportamentali: percentuale di soluzioni etiche nelle simulazioni, riduzione delle bandiere rosse.
Sondaggi pulsanti (clima etico, fiducia nei canali di comunicazione).

9) Integrazioni

LMS ↔ GRC: creazione automatica di attività di ricollocazione memorizzazione dei certificati come evidence.
HRIS: stato di accesso nelle carte dei dipendenti, condizioni KPI/Bonus.
Servizio Desk: tickets di violazione, CAPA, training sui risultati.
Policy Repository - Collegamenti diretti alle versioni aggiornate, read-attest.
Risk/KRI - I segnalatori di incidenti/denunce hanno aggiornato il corso.

10) Metriche e KPI

≥ Rate (per ruolo/paese) è l'obiettivo del 98%.
On-time Complition - Percentuale di completamenti fino alla deadline (obiettivo 95%).
Assessment Score p50/p90 è la qualità dell'apprendimento.
Refresher Lag è un ritardo tra la modifica della politica e l'apprendimento.
Whistleblowing Trust Index è una percentuale di richieste trattate senza repressione e in tempo.
Ethical Incent Rate - Frequenza di violazioni etiche (ogni 100 dipendenti).
Repeat Findings - Ripetuti commenti sui temi etici (12 mes).

11) Dashboard

Training Coverage - copertura/ritardo per giurisdizione/ruolo.
Risk-linked Curriculum: quali rischi sono coperti/sono rimasti «buchi».
Invident → Court Mapping - Quali corsi sono aggiornati dopo gli incidenti.
Assessment Quality: distribuzione dei punti, domande difficili.
Whistleblower Flow: tempo di reazione/chiusura, nessun retale.

12) SOP (procedure standard)

SOP-1 Progettazione del corso

Il segnale/richiesta è la definizione del pubblico e degli obiettivi del copione e la valigetta è stata da un /DPO.

SOP-2 - Riattestazione

Il completamento automatico delle attività 30 giorni prima che la deadline avvisi l'escalation dei gestori un rapporto in GRC/HR.

SOP-3 Aggiornamento per incidente/legge

Post mortem/apdate legale, modifica dei contenuti della comunicazione è obbligatorio «refresher» per i ruoli interessati.

Canale di messaggistica SOP-4

L'accettazione dei richiami, la registrazione della valigetta, la protezione dell'anonimato, l'indagine della CAPA, la ricontrolla al richiedente (se possibile).

13) Modelli di manufatti

13. 1 Certificato di accesso (minimo):

ID dipendente/ruolo/giurisdizione, corso e data, punteggio/soglia, data di scadenza della successiva ricollocazione, firma LMS, ricevuta hash.

13. 2 Registro regali/conflitti di interesse:

Data, parte, descrizione, costo/valutazione, decisione (autorizzata/rifiutata), proprietario, riferimenti alla regola.

13. 3 Carta da portafoglio (valigetta etica):

Il contesto e le opzioni decisionali indicano il percorso scelto e la giustificazione delle conseguenze della relazione con la politica/controllo.

14) Linea etica e protezione contro la repressione

Canali multilingue (web/telefono/posta/messaggistica).
Anonimato, timeslot di risposta, metriche pubbliche senza rivelazione personale.
Modulo di apprendimento obbligatorio «come segnalare e cosa aspettarsi».
La tolleranza zero alla repressione è una politica separata e un registro dei casi.

15) Antipattern

«Spunta», video senza valigette o pratica.
Stesso corso per tutti i ruoli/paesi.
Nessun collegamento con incidenti/rischi/politici.
Valutazione «per la vista» senza soglia né retesti.
Nessuna protezione per gli informatori.
Campagne singole senza ritocchi o aggiornamenti.

16) Modello di maturità (M0-M4)

M0 Ad-hoc: conferenze singole, nessuna misurazione.
M1 Programma - Corsi di base, registrazione dei passaggi.
M2 Gestito: curriculum per ruoli, soglie, dashboard, read-attest.
M3 Integrato: relazione rischi/incidenti, aggiornamenti a trigger, certificati come evidence (WORM).
M4 Continuous Ethics: simulazioni, metriche comportamentali, raccomandazioni di IA, pianificazione automatica dei corsi di refresher.

17) Articoli wiki collegati

Repository di regole e regolamenti

Ciclo di vita di regole e procedure

Comunicazione delle soluzioni di compilazione in team

Monitoraggio degli aggiornamenti legali

KPI e metriche della compilazione

Controlli esterni e re-audit

Archiviazione di prove e documentazione

Totale

La formazione etica e la certificazione non sono formalità, ma un sistema di comportamento gestito: rilevanza di ruolo, valigette pratiche, misurazione e canali di feedback protetti. Questo sistema rafforza la fiducia dei clienti e dei regolatori, riduce il rischio di violazioni e rende la cultura etica un vantaggio competitivo.