Matrice di responsabilità

1) Assegnazione e valore

La matrice RACI rende i ruoli e i punti decisionali trasparenti per ogni fase del processo, riduce i rischi operativi e accelera le negoziazioni.

• Eliminare le zone grigie e la duplicazione degli sforzi;
• garantire l'attuabilità delle regole e dei controlli
• semplificare il controllo attraverso assegnazioni di ruoli provate.

2) Termini e varianti

R - Esegue il lavoro/attività.
A (Accountable) - Ha la responsabilità finale, approva il risultato (uno per attività).
C (Consuled) - Consente di consultare, includere prima di una soluzione (bidirezionale).
I (Informed) - Viene notificato dopo la decisione.

• RASCI aggiunge S (Support) - Supporto operativo per l'esecutore.
• DACI: D (Driver), A (Approver), C (Contributor), I (Information) - Punta sul driver.
• RAPID: Recommend, Agree, Perform, Input, Decide è utile per le soluzioni alimentari.

3) Principi di progettazione RACI

1. Una A per il compito è una responsabilità chiara.
2. Tutte le R necessarie, ma evitate la R su tutti.
3. C - in pratica, non «per sicurezza» (altrimenti freniamo il flusso).
4. I - indirizzo: informiamo le persone le cui azioni dipendono dal risultato.
5. Connessioni con l' DoA/SoD: l'autorità e la condivisione delle responsabilità non devono essere in conflitto con la RACI.
6. Versioning: modifiche a RACI → PR/review/ricevuta hash → Pubblicazione.

4) Dove applicare

Incidenti e crisi (IB/pagamenti/privacy).
DSAR/Retence/Rimozione dati.
VRM/onboording e revisione dei partner.
Release e compilation gate in CI/CD.
Marketing e pubblicità responsabile.
Controversie di pagamento/conformeback.
Esercitazioni BCP/DR e Legali Hold.

5) Ruoli (dizionario modello)

Board/Комитет, CEO/ExCom, Head of Compliance, Legal/DPO, Risk Office, Internal Audit, CISO/SecOps, CTO/Platform, Data Governance, Payments/Finance, Vendor Management, Marketing/PR, Support/Operations, HR/L&D, Product/Engineering, Regional Leads.

6) Esempi di matrice RACI

6. 1 Incidente di privacy (fuga di dati)

6. 2 DSAR: accesso/rimozione

6. 3 Wendor Critical Vendor (VRM)

6. 4 Release Complaens Gate

7) Relazione con i DoA/SoD e i politici

DoA (Delegation of Authority) - A deve avere le autorizzazioni di approvazione specificate nel DoA.
SoD (Separation of Duties): R e A non sono combinati in fasi critiche con l'esecuzione di pagamenti/admine-azioni.
Criteri/standard - Ogni riga della matrice fa riferimento alle approvazioni di controllo e alla SOP.

8) Processo di creazione e modifica di RACI

1. Rimuovi il processo corrente (diagramma E2E, punti soluzione).
2. Definire i ruoli dal dizionario e concordare con i proprietari dei domini.
3. Riempire il RACI a livello di fasi/soluzioni, verificare i conflitti con il DoA/SoD.
4. Valida in pratica (table-top/simulazione).
5. Approva e pubblica nel repository (Git), inclusa in wiki/portale.
6. Supporto di rilevanza: trigger - cambio di organigramma, Jur. aggiornamenti, esito del controllo/incidente.
7. Versioning e prove: cronologia PR, ricevute hash, archivio WORM.

9) Metriche e dashboard

C/I Noise Ratio (trend)

ROCHI Coverage:% processi chiave con matrice fresca.
Single-A Compliance: percentuale di attività con esattamente una A (obiettivo 100%).
Time-to-Decection - Mediana di coerenza per i passi RACI.
I conflitti individuati e chiusi tra ruoli.
Audit-Ready - Quota di matrici con riferimento a regole/controlli/SOP ed evidence.

Dashboard: Process Map + RACI overlay, Lead Time per RACI step, Org Heatmap.

10) SOP (procedure standard)

SOP-1 Progettazione RACI

Mappatura del processo, bozza della matrice, verifica del pilota/simulazione, approvazione da parte del Comitato per la pubblicazione.

Riepilogo trimestrale SOP-2

Raccolta delle modifiche dell'organigramma/delle regole, revisione delle matrici di aggiornamento PR per i ruoli interessati.

SOP-3 - Incidente-trigger

A seguito di un incidente, la correzione di RACI (ad esempio, rinforzo A/C, disallineamento R), l'aggiornamento di SOP/Controller Retest.

Apprendimento SOP-4

Micro-corso sulla lettura della matrice e delle valigette; obbligatorio per i ruoli A/R.

11) Modelli

11. 1 Tabella RACI (Markdown)

Шаг процесса      Описание      R      A      C      I      Контролы/SOP
---    ---    ---    ---    ---    ---    ---
P-01      Прием запроса      Support      Head of Compliance      Legal/DPO      Product      SOP-DSAR-001, CTRL-DSAR-SLA

11. 2 manufatti YAML (riferimento policy-as-code)

yaml process: "DSAR"
version: "1.3.0"
steps:
- id: P-01 name: "Intake & Verify"
R: ["Support"]
A: ["Head of Compliance"]
C: ["Legal/DPO"]
I: ["Product"]
controls: ["CTRL-DSAR-SLA","CTRL-PII-MIN"]
sop: ["SOP-DSAR-001"]
evidence: ["hash://evidence/dsar/intake-log.csv"]
meta:
owner: "Policy Owner - Privacy"
review_date: "2026-01-31"

11. 3 Scheda di modifica RACI

Giustificazione (incidente/verifica/aggiornamento legale)

Assegnazione di ruoli vecchio/nuovo

Impatto sulla DoA/SoD

Programma di formazione/comunicazione

Collegamenti a ricevute PR/hash

12) Integrazioni

Repository criteri - Collegamenti da matrici ad approvazioni di controllo.
GRC - Memorizzazione delle versioni e read - & -attest.
HRIS/LMS - profili di ruolo, formazione per A/R.
ITSM/Jira - Operazioni di negoziazione e SLA per i passi RASI.
CCM: autorizzazioni della presenza di A/R nei metadati delle azioni (ad esempio, registri admin, release).

13) Antipattern

Due o più A per il compito.
«R per tutti» e «C/I per il segno di spunta» hanno sovraccaricato canali e ritardi.
RACI non collegato a DoA/SoD e controllori.
Matrice monouso senza revisione o versioning.
Screenshot invece di manufatti vivi (non c'è prova).
Nessuna formazione per A/R per corrispondenza cartacea.

14) Modello di maturità (M0-M4)

M0 Ad-hoc - I ruoli sono non fissati e le coordinazioni sono caotiche.
M1 Base: RACI per processi chiave, aggiornamenti manuali.
M2 Gestito: collegamento con l' DoA/SoD, repository, revisioni trimestrali, read & -attest.
M3 Matrici YAML integrate, processo PR, collegamento a controllori/CMI e ITSM-SLA.
M4 Continuous Assurance: suggerimenti per l'ottimizzazione (colli di bottiglia), automezzi, analisi di Lead Time e «what-if».

15) Articoli wiki collegati

Frame di gestione aziendale

Matrice di delega (DoA) e Separazione responsabilità (SoD)

Monitoraggio continuo della conformità (CCM)

Repository di regole e regolamenti

Controlli incrociati

Gestione delle crisi e comunicazione

Road map della compilazione

KPI e metriche della compilazione

Totale

La matrice RACI non è solo una tabella, ma un meccanismo di gestibilità: un unico responsabile del risultato, esecutori e partecipanti chiari, connessioni provate con poteri e controlli, revisioni regolari e formazione. Questo sistema elimina i ritardi, riduce i rischi e rende i processi di verifica-ready predefiniti.