ライセンスの更新と監査

1）なぜ重要なのか

ライセンスは静的文書ではなく、RG/AML、セキュリティ、データ、レポートの標準を維持する義務です。リニューアルと監査を成功させることで、リスク管理性、プロセスの成熟度、規模への対応が確認されます。

主な原則：エビデンスファースト、no-human-in-prod、 policy-as-code、 traceability。

2）更新・監査の種類

更新：カレンダーで（通常は毎年/N年に1回）-フォームの提出、手数料と管理に関する証拠のパッケージ。
バリエーション/変更（バリエーション）：受益者の変更、頂点の追加、ホスティングロケーション、主要人物-個別の調整が必要です。
規制監査：ポリシー/レポート、マーケティング/アフィリエイト、RG/AML、インシデントログのレビュー。
技術監査/ラボ：RNG/RTP、 SDLC/リリース、脆弱性/pentest、 DR/BCP、ホスティングおよびログ。
財務監査：GGR/税金/準備金、ボーナスライトオフの正確性、支払いのレジスタ。
GDPR/DPA監査：DPIA、レジストリの処理、被験者への応答、リーク/通知。
PCI DSS （PANを使用する場合）：セグメンテーション、トークン化、アクセスログ、ASVスキャン。

3）更新カレンダー： 目盛り

T-90...60日間-ギャップ分析、ポリシーの更新、ラボ/監査の予約。
T-60...30-アーティファクトの収集（ログ、SBOM、スキャン/浸透テストレポート、DR行為）、Key Persons確認。
T-30...14-最終パッケージ、証拠の内部サンプリング、インタビューの責任者の準備。
T-14...0-更新パッケージの提出、料金の支払い、規制当局への対応のためのSLAウィンドウ。
T+0……+30-Q&A/リクエスト、修正、更新確認。

4）証拠パッケージ： 事前に調理するもの

Org/right： ownership structure、 SoF/SoW（変更された場合）、CVおよびKey Persons参照、委任登録。
ポリシー：現在のAML/CTF、 RG、広告/関連会社、データ保護（DPIA）、インシデント、DR/BCP；監査とトレーニングのジャーナル。

• SBOMとアーティファクト署名によるリリースのログ。
• SAST/SCA/DASTレポート、修復計画、アクティブな例外なしに重要/高；
• 観測性：ダッシュボードSLO/SLI、合成チェック「預金/CCD/出金」；
• ログ：PII/PANなしの構造化ログ、保持および検索；
• DR/BCP：復元テスト、RTO/RPO、緊急運動プロトコルの行為。
• RG/AML：介入と結果レジストリ、自己排除（ローカル/全国）、疑わしいトランザクションレポート（STR/SAR）、 制裁/PEPログ。
• マーケティング/アフィリエイト：チャンネルのホワイトリスト、アプリとクリエイティブの選択、違反と対策のログ。
• 財務/税金：GGR垂直レポート、ボーナス/ジャックポット調整、PSP/銀行の和解。

5）フォーマットおよびトレーサビリティ

各ポリシー↔ ↔証拠（スクリーンショット、アップロード、ハッシュおよび日付レポート）を制御します。
単一のインデックス「証拠マップ」：→→所有者が保存されている場所→更新日を制御します。
パッケージバージョニング（Git/リポジトリ）+アクセス制御により、監査人はアーティファクトを選択的に表示できます。

6） IT/データ要件（最も監視されているもの）

SDLC/リリース：ステージングパイプライン、手動/自動品質ゲート、ロールバックポリシー、販売の直接変更の禁止。
サプライチェーン：アーティファクト署名、SBOM、入場確認、脆弱性ポリシー。
秘密とアクセス：SSO/MFA/PAM、短命のトークン、特権セッションログ。
ネットワーク：セグメンテーション、WAF/ボット管理、DDoS、 mTLS/egress制御。
観測可能性：OTel-trails、 SLOダッシュボード、アラートエラーバジェット、SRM-check in experiments。
データ：DPIA、最小化、地域別データ（居住地）、PII/PANアクセスログ。
DR/BCP：バックアップ、プロトコルによる定期的なリストア、スイッチング演習。

7）監査を渡すこと： 戦術

1.キックオフとスコープ：周囲、サンプルのリスト、証拠のフォーマットに同意します。
2.データルーム：エビデンスマップへの構造化されたアクセスを準備します。
3.ドライランインタビュー：MLRO/DPO/RG-Lead/CTO/SRE-Q&Aとデモラン。
4.ライブセッション：ログ、SLOダッシュボード、リリースアーティファクト、DRスクリプトを表示します。
5.修正：優先順位と期限を調整し、トラッカーで修正します。
6.閉鎖：監査レポート、学習した教訓、ポリシー/制御の更新、レトロ。

8）修復計画（テンプレート）

9） RACI（例： リニューアルプログラム）

10）チェックリスト

10.1 Readyの定義（締め切りの60-90日前）

• AML/RG/Ad/Data/Incidentポリシーを更新しました。訓練が行われました。
• 確認された主要人物、関連するSoF/SoW（必要に応じて）。
• SAST/SCA/DASTおよびペンテストレポートが収集され、有効期限切れの例外なくクリティカル/ハイクローズされます。
• SBOM/署名付きのリリースログが利用可能です。enforce状態のadmission-policy。
• SLO/SLIダッシュボードと合成預金/CCL/出金チェックレポートが利用可能です。
• SLA RTO/RPO内のDR/リストアのテストレポート。
• RG/AMLレジストリ：介入、SAR/STR、自己排除；制裁/PEP報告。
• マーケティング/アフィリエイト：ホワイトリストチャネル、applowalsとのサンプリングクリエイティブ。
• GGRの財務諸表/税金は、PSP/銀行と和解しました。

10.2 Doneの定義（更新・監査確認後）

• 受け取った手紙/更新証明書、登録/サイト/ドキュメントが更新されました。
• 修復計画は終了しました、ポリシーと証拠マップが更新されました。
• レトロなレッスン、プロセスの変更、カレンダーの更新。
• ISP/PSPに送信される通知（必要に応じて）。

11）監査期間中の関連会社および広告との作業

チャンネルの登録、クリエイティブのサンプル、18+/21+ターゲットの証拠、承認のログを準備します。
パートナー、RG/AMLコンプライアンス契約の条件に違反するためのストップリスト手順。
頻度/制限ダッシュボードとブロックリストを表示します。

12）リスク管理（レジストリ）

13）ミニテンプレート

Control,Policy Ref,Artifact,Location,Owner,Updated At,Retention
RG-Limits,RG §4.2,Dashboard URL,obs://rg/limits,RG Lead,2025-10-15,24m
SDLC-SBOM,SDLC §3.1,sbom_2025Q4.json,repo://release/sbom,Platform Lead,2025-10-30,36m
DR-Restore,BCP §5.3,restore_report_Q4.pdf,doc://dr/reports,SRE Lead,2025-10-20,36m

• 範囲/目標
• 証拠のサンプルとフォーマットのリスト
• セッション/インタビューカレンダー
• 役割と連絡先
• Q&AチャンネルとSLAの対応

14）頻繁な質問

すべてのアーティファクトを一度に提出する必要がありますか？いいえ：ベースを提出し、オンデマンドでサンプルを提供します。
ログの一部がないことを補償することは可能ですか？説明可能な原因と修復計画（およびタイムライン）のみを使用します。
規制当局にとってより重要なことは何ですか？政治が実際に機能することを証明する証拠は常にあります。

15）30日間のショートプラン（ファストトラック）

第1週：最終的なギャップ分析、方針の更新、SLO/logの測定、監査人の予約。
第2週：SBOM/署名/リリースログの収集、脆弱性レポート/浸透テスト、DR行為。
第3週：RG/AML/マーケティング統合、要約ダッシュボード、ドライランインタビュー。
第4週：ファイリング、Q&A、迅速な修正と更新の確認。

簡単な結論

更新と監査は、1回限りの「レポート配信」ではなく、プロセス成熟度の定期的なデモンストレーションです。カレンダーを作成し、証拠マップを保持し、コードのようなコントロールを自動化し、オブザビリティとDRを良好な状態に保ちます。その後、拡張はリスクからルーチンに変わり、監査は規制当局、パートナー、プレーヤーからの改善と信頼の源になります。