証拠と文書の保管

1）目的と結果

• 法的に重要な不変の証拠。
• トレーサビリティ：who、 when、 why、 why created/changed/read。
• 「by button」（レプリケートされた「監査パック」）監査の準備ができました。
• プライバシーと保持（TTL、法的保持、削除/匿名化）。
• 権利と責任の単一の回路（RACI）と品質指標。

2）アーティファクトの分類（エビデンスを考慮）

テクニカル：アクセスログと管理アクション、スキャナ出力（SAST/DAST/SCA）、秘密スキャンレポート、SOARログ、IaCドリフト/クラウド、構成バックアップ、KMS/HSMトラック。
運用：ITSMチケット/インシデント/変更、死後のプロトコル、DR/BCPテストレポート、アクセス監査レポート（再発行）。
法的および規制：ポリシー/標準/バージョンログ付きSOP、 DPA/SLA/追加、規制当局への通知、要求への対応、CAPA/修復。
プライバシーとデータ：処理レジスタ、DSARケース、削除/匿名化確認、保持スケジュール、Legal Hold誌。
ベンダー/サードパーティ：デューデリジェンスの結果、認証（SOC/ISO/PCI）、ペンテストレポート、SLAコンプライアンス。
財務管理：AML/STRレポート、制限および除外、SoD確認。

3）デザインテネット

デフォルトではImmunity： WORM/Object Lock。
Integrity&Authenticity：ハッシュチェーン、淡いルーツ、デジタル署名、タイムスタンプ。
Minimal&Purpose-bound-データのみ、エイリアス/マスキング。
ケースベースのアクセス：エンドツーエンドの読み取り/エクスポートログを使用して、ケースとロールごとにアクセスします。
Policy-as-Code： retention/Legal Hold/artifactクラス-ルールリポジトリ内。
Auditability：再現可能なレポートとハッシュレシート付きの「監査パック」。

4）役割とRACI

（R-責任がある；A-説明責任がある；C-コンサルティング；I-Informed）

5）ストレージアーキテクチャ（参照）

1.受信領域（ingest）：信頼性の高いバス、mTLS、リトレイ、重複除外、メタデータ正規化（JSON）。
2.熱い貯蔵：速い調査/レポート（30-90日）。
3.冷蔵：オブジェクト/アーカイブ（1-7年）、エコノミークラス。
4.WORM/Object Lockループ：Bucket/Objectごとにポリシーを持つエビデンスの変更できないアーカイブ。
5.完全性：ハッシュバッチ、merkly木、定期的なアンカー；監査ログ。
6.アーティファクトのカタログ/MDM：タイプ、スキーム、所有者、TTL、キー検索フィールドの登録。
7.アクセス：RBAC/ABAC+ケースベースのアクセス；ハッシュのレシートとの輸出；敏感なキットのための2メンバー制御。
8.レプリケーションとDR：ジオディストリビューション、RTO/RPO目標、定期的なリカバリチェック。

6） Policies-as-code （YAMLの例）

yaml id: EVD-RET-001 title: "Retention and Legal Hold (evidence)"
classes:
- name: "security_logs"
hot_days: 30 cold_days: 365 worm_years: 3
- name: "contracts_dpa"
hot_days: 0 cold_days: 2555  # ~7 лет worm_years: 7 legal_hold:
enabled: true override_ttl: true privacy:
mask_fields: ["email","phone","ip","account_id"]
export_policy: "case_based"
verification:
integrity_check: "daily"
anchor_cadence: "hourly"

7）保護の連鎖

識別：一意のオブジェクトID、ソース、スキーマバージョン。
固定：SHA-256/512ハッシュ、パッケージ署名、タイムスタンプ。
トランスポート：マニフェストログ（誰/ダウンロード/検証時）。
アクセス：すべての読み取り/エクスポートの会計処理。ケース/チケットの参照。
報告：ハッシュレシート、検証プロトコル、和解結果。

8） Retension、法的保持および取り外し

アーティファクトクラスと管轄区域による保管スケジュール。
規制当局からのインシデント/要求の法的保持-「凍結」削除。
TTL削除-アクティブなホールドがないことを自動的に検証した後のみ。
レポートの削除-オブジェクトリスト+集計されたハッシュサマリー。
ベンダーのオフボーディング-ミラー保持、破壊の確認。

9）プライバシーと最小化

Scope-minimum： 「full payload」ではなく、コンテキストを格納します。
機密フィールドの仮名化/マスキング；別の再識別キー。
「ケースごとに」アクセス：DSAR/インシデント-ログ付きの一時的な権利。
国境を越えて：貯蔵/処理の国の明示的なラベル；コピーコントロール。

10）「監査パック」（構造）

1.組織の説明とRACI。
2.ポリシー/標準/SOP（現在のバージョン+changelog）。
3.システムと制御マップ+ノルム/認証マッピング。
4.KPI/KRIメトリクスと期間レポート。
5.選択アーティファクト：ログ、構成、スキャン、DR/BCP、アクセスリビジョン。
6.ベンダー文書：DPA/SLA、証明書、ペンテストレポート。
7.CAPA/修復：状態、閉鎖の証拠。
8.パケットハッシュレシートとアクセスログ。

11）メトリックとSLO

Integrity Pass： 100％成功したハッシュチェーンチェック。
アンカーフレッシュネスP95：アンカーと検証の間で2時間≤。
適用範囲：証拠ディレクトリ内の重要なシステムの98％を≥します。
アクセスレビューSLA：アーカイブ権の100％毎月の再確認。
Legal Hold Lag：イベントからHoldインストールまで≤ 15分。
エクスポートSLA（「監査パック」）：フルセットを発行するには≤ 8時間。
PIIリークレート：アーカイブ内の0クリティカルリーク。

12）ダッシュボード（最小セット）

Integrity&WORM：アンカー状態、オブジェクトロック、検証エラー。
カバレッジ&カタログ：アーティファクトクラスのカバレッジ、「穴」、孤児オブジェクト。
アクセスとエクスポート：誰が何を読み込み/アンロードしたか、異常、SoD競合。
保持と保持：TTLタイマー、アクティブなリーガルホールド、削除スケジュール。
ベンダーミラー：請負業者とのミラー保持の状態。
Audit Readiness： on-button readinessとSLAへの時間。

13） SOP（標準的なプロシージャ）

SOP-1： エビデンスの読み込み

1.ソース登録→2）正規化/スキーム→3）ハッシュと署名→

2.Write to WORM Zone→5） Verify and Anchor→6） Update Catalog。

SOP-2： 「監査パック」を準備する"

ケースを開く→選択してアーティファクトのリストを収集する→パケットを生成する→ハッシュレシートを生成する→リーガルレビュー→公式チャンネル→レコードアクセスとWORMでコピーを発行する。

SOP-3： リーガルホールド

Hold→tie class/cases→stop deletion jobs→notify owners→log all operations→remove Legalの決定に従ってHoldを開始します。

SOP-4： TTL削除

active Hold→delete atomically→をチェックして、ハッシュサマリーレポートの発行→ディレクトリの更新を行います。

SOP-5： ベンダーのオフボーディング

ミラーストレージレポート→エクスポート/転送→ベンダーからの破壊の確認→証明書の検証とアーカイブを要求します。

14）アーティファクトメタデータ（最小）

UID、クラス、スキーマバージョン、ソース、所有者/連絡先。
作成とダウンロードの日時、管轄/ストレージの領域。
Hash/signature/mercli-listと検証履歴。
TTLとLegal Holdのステータス。
関連するチケット/ケース/ポリシーへのリンク。
アクセス/エクスポートの履歴。

15）整合性チェック（アルゴリズム）

バッチの毎日のサンプリング→ハッシュの再計算→メルクリルートとの和解→調査前に紛争セグメントの不整合→自動エスカレーションと「フリーズ」に関するレポート。

16）質およびテスト

スキーマコンプライアンス≥ 99。5％（偏差→受信のブロック）。
災害復旧訓練-四半期ごとのアーカイブ復旧テスト。
レパフォーマビリティ-監査人のためのスクリプトのリパフォーム（レポートの再現性）。
バージョン管理されたPlaybooks-SOPと監査パックテンプレートのバージョン。

17） Antipatterns

WORM/不変性の欠如→論争の証拠。
スキームのない生のテキスト→弱い検索/有効性。
カタログと所有者→「誰も」の責任はありません。
「保管室」としてアーカイブ：メトリック/ダッシュボード、DRテストはありません。
有効期限のない永久免除。
ハッシュレシートとアクセスログなしでエクスポートします。
PI生産データをアーティファクトに混在させ、最小限に抑えます。

18）成熟度モデル（M0-M4）

M0マニュアル：散乱フォルダ、TTL/保護のチェーンなし。
M1カタログ：アーティファクトの単一のレジスタ、基本的な保持。
M2管理：WORM/オブジェクトロック、 IAMとの統合、リーガルホールド、ダッシュボード。
M3確実：ハッシュチェーン、アンカー、ケースベースのアクセス、ボタンによる「監査パック」。
M4継続的保証：自動整合性チェック、予測リスク、ベンダーでのミラー保持、完全なDR演習。

19）関連するwiki記事

ロギングとロギング

監査証跡アクティビティトラッキング

法的保留とデータの凍結

データの保存と削除のスケジュール

コンプライアンス継続監視（CCM）

KPIとコンプライアンス指標

デューデリジェンスとアウトソーシングリスク

コンプライアンスポリシー変更管理

規制当局と監査役との相互作用

合計

エビデンスの安全な保管は、単なる「アーカイブ」ではなく、管理しやすく、確実に変更できないシステムです。WORMとハッシュチェーン、厳格な保持および法的保持ポリシー、「監査パック」および定期的な整合性チェックによって再現されたケースバイケースのアクセス、ディレクトリおよび指標です。このようなシステムでは、監査は予測可能であり、調査は迅速であり、リスクは制御されています。