リスクマネジメント・コンプライアンス委員会

1）任命と委任

• リスクアペタイトとコンプライアンスの原則を構築し、維持
• 主要なポリシー/標準とその変更を承認します。
• 重要なリスク（運用、規制、情報セキュリティ/プライバシー、財務、第三者）を管理します。
• コンプライアンスメトリクスとSLO/SLAを確立し、その達成を監視します。
• エスカレーションと競合する優先順位に対処します。
• 監査準備状態（証拠ベース、ソリューションプロトコル）を提供します。

2）構成と独立性

• コンプライアンスリード/DPO（共同議長）
• CISO/セキュリティ責任者（共同議長）
• 法務責任者（Head of Legal）
• リスク/エンタープライズリスク責任者
• CFO/ファイナンス（インパクト評価用）
• 事業/製品担当（VP/ディレクター）
• プラットフォーム/インフラストラクチャマネージャまたはCTO委任

• 内部監査（オブザーバー）
• HR/L&D（トレーニング/評価）
• 調達/ベンダーMgmt（第三者）
• データ/プラットフォーム（DWH/Lineage/CCM）

独立の原則：利益相反はなく、再利用を文書化し、オブザーバーの役割を固定する。

3）委員会RACI

（R-責任がある；A-説明責任がある；C-コンサルティング；I-Informed）

4）規則および頻度

ノーマルモード：毎月1回（90分）+毎週の特急KPI/KRI監視（15分）。
危機モード（インシデント/レギュレータ）：安定化まで24〜48時間ごとに会議を行います。
クォーラム：1人の共同議長を含む有権者の≥ 2/3。
ソリューション：単純な大半；ハイリスクによると-2/3と共同議長の拒否権（憲章で修正）。

5）着信アーティファクト（入力）

リスクレジスタとヒートマップ（KRIを更新）。

コンプライアンスKPI/SLO： DSAR/SLA、アクセス衛生、ドリフト、証拠のカバレッジ；

ポリシーによるログの変更（メジャー/マイナー/緊急）。
有効期限と補償コントロールによる免除登録。
インシデントと調査結果：Sev1/Sev2、再現性、修復状態。
ベンダーのリスク：重要なプロバイダ、SLA/証明書違反。
監査/評価：ステータス、オープンコメント、ボタン準備状況。

6）出力およびアーティファクト（出力）

所有者、期日、重大度および予想されるリスク効果を持つ意思決定プロトコル。
リスクアペタイト声明と優先順位を更新しました。
ポリシーを更新/拒否し、条件付きで放棄します。
ハイリスクでの取締役会/CEOのためのエスカレーションレター/ソリューション。
通信ワンページャーとコマンドのタスク（ITSM/GRCのチケット）。

7）典型的な召喚（60-90分）

1.KPI/KRIと偏差の概要（10"）。
2.Incidents/Sev1-updatesとレッスン（15"）。
3.政治家：大きな変化、矛盾する解釈、ローカライゼーション（15"）。
4.第三者：SLA/証明書違反、サブプロセッサ（10"）。
5.免除：延長/閉じる、赤いゾーン（10"）。
6.監査/評価：準備ができている状態と"監査パック"（10"）。
7.ソリューションとタスクの割り当て（10"）。

8）意思決定とエスカレーションの手順

意思決定カード（テンプレート）：コンテキスト→オプション→リスク/コストへの影響→推奨→投票。
エスカレーション：リスク>食欲または非行>SLA-エグゼクティブ/ボードへのテイクアウト。
レビュー：30-60日後の決定の効果の事実後の評価（インパクトレビュー）。

9）統合とエンドツーエンドフロー

RBA：調査結果→委員会の召喚状→オーナー/デュー→クロージングコントロール。
CCM（連続監視）：アラート/メトリック→ルール/しきい値の優先順位付け。
Policy Lifecycle/Change Mgmt：主な編集→更新、コミュニケーション、トレーニング。
ベンダーDD/アウトソーシング：スコアモデルとギャップリスト→契約条件/SLA。
インシデントMgmt： SOAR/PR/Legal Playbook→レポートとレッスン。

10）委員会のパフォーマンス指標

オンタイム修復：委員会のタスクの％が時間通りに終了しました（重大度による）。
意思決定リードタイム：問題を解決するまでの平均時間。
Waiver Hygiene：現在の有効期限がある％の除外（対象：100％）。
リピート調査結果：12か月の繰り返しの割合（ターゲット：→）。
監査準備時間：完全な「監査パック」までの時間。
リスク低減指数：総リスク率QoQの∆。
コミュニケーションSLA：主要なソリューションによって時間通りに通知される役割の％。

11）委員会憲章（テンプレート）

目的：リスクおよびコンプライアンスの監督;会社および顧客の利益を保護すること。
範囲：すべての管轄/ビジネス・ライン/ITシステム/第三者。
権限：ポリシー/例外の承認。データ/監査の照会；ボードのエスカレーション。
構成とクォーラム：（第2章および第4章参照）。
利益相反：宣言、recusals、 journal。
プロトコル：完全な分の標準（議題、解決策、声、所有者、原因、証拠へのリンク）。
憲章の改訂：毎年または理事会の要請により。

12）ドキュメントテンプレート

12.1意思決定カード

トピック/コンテキスト/規制/リスク

オプションと評価（コスト、タイミング、SLA/KRIへの影響）

意思決定後の勧告とリスクレベル

パフォーマンスオーナーと期日

投票結果（for/against/abstained）

12.2会議の議事録

日付/クォーラム/参加者

アジェンダ

ディスカッション（ブリーフ、アイテム別）

ソリューション（所有者、期限、成功指標）

オープンな問題/エスカレーション

アプリケーション（ダッシュボード、レポート、WORMアーカイブへのリンク）

12.3リスクアペタイトマトリックス（例）

13）委員会ダッシュボード（最小）

リスクヒートマップ：残留リスク×影響×可能性。
コンプライアンスKPIセンター：DSAR、アクセス衛生、ドリフト、証拠カバレッジ。
インシデントと調査結果：Sev1/Sev2、 MTTR、再現性。
ポリシーの変更：メジャー/マイナー/緊急パイプラインとトレーニングのステータス。
ベンダーのリスク：証明書、SLA、サブプロセッサ、インシデント。
免除と期限：有効/期限切れ、エスカレーション。
監査準備状況：監査/認定による「監査パック」の割合。

14）委員会の年カレンダー

毎月：定期議題（第7条）。
四半期：リスクアペタイト改訂、KPI/KRIトレンド、調査結果合計。
半年：キーポリシーの改訂とポートフォリオの免除。
年次：委員会憲章、監査/認証計画、教訓。

15）危機モード（Sev1/Regulatory）

即時召集；バトルリズムアップデート（例：4時間ごと）。
ユニファイドコミュニケーション（Legal/PR）、リーガルホールドコントロール。
アクセス制御/無効化の統合/データ分離のためのソリューション。
別のインシデントプロトコルとアクションで死後。

16） Antipatterns

権限と期限のない「メールボックス」としての委員会。
プロトコルと証拠の欠如-監査における論争。
有効期限と補償のコントロールがない永久免除。
解決できない議題：決定カード、オプション、効果の見積もりはありません。
所有者のいないKPIとリスクアペタイトへのリンク。
管理された再利用のない利益相反。

17）委員会成熟モデル（M0-M4）

M0ヘルホック：まれなミーティング、メトリックやプロトコルはありません。
M1形式化：チャーター、クォーラム、基本的な分、毎月の会議。
M2管理可能：KPI/KRIのダッシュボード、意思決定カードは、制御を免除します。
M3統合された：CCM/RBA/Policy-as-Codeとのコミュニケーション「、ボタンによって監査準備ができた」。
M4保証：予測KRI、自動エスカレーション、定期的なインパクトレビューの決定。

18）関連するwiki記事

リスクベース監査（RBA）

コンプライアンス継続監視（CCM）

KPIとコンプライアンス指標

コンプライアンスポリシー変更管理

ポリシーとプロシージャのライフサイクル

デューデリジェンスとアウトソーシングリスク

法的保留とデータの凍結

合計

強力な委員会は「会議」ではなく、リスク管理メカニズムです。明確なマンデート、独立性とクォーラム、ダッシュボードのデータ、所有者と期限の決定、執行と証拠ベースです。コンプライアンスは、ビジネス上のドラッグではなく、戦略の予測可能な柱になります。