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ポリシー変更ログ

1）目的と価値

何のために：
  • 変化の透明な歴史：誰、何、いつ、なぜ。
  • 監査人/規制当局（ISO 27001、 SOC 2、 PCI DSS、 GDPRおよび現地の規制）の遵守。
  • リスク管理：リスク評価、インシデント、CAPA計画への変更をリンクします。
  • 従業員、プロバイダー、パートナーのための真実の単一のソース。

結果：オペレーションおよびコンプライアンスのリスクが軽減され、監査と調査が加速され、オンボーディング時間が短縮されます。

2）スコープ

ジャーナルは、すべての「ポリシー」と「標準」レベルのドキュメントをカバーしています：
  • セキュリティとアクセス：情報セキュリティポリシー、インシデント管理、脆弱性、鍵/暗号化、秘密管理、パスワードポリシー、IAM。
  • データとプライバシー：GDPR/DSAR/RTBF、ストレージと削除、データ分類、DLP、ログと監査。
  • ファイナンス/AML/KYC： AML/KYB/KYC、制裁審査、資金源の証明。
  • 操作：BCP/DRP、変更管理、リリースポリシー、RACI、 SRE/SLO。
  • 法的/規制：現地の市場要件、広告制限、責任あるプレー。

3）役割と責任（RACI）

R（責任ある）：ポリシーオーナーとポリシーエディタ。
A（説明責任）：ドメイン/CISO/コンプライアンス責任者の文書所有者。
C（コンサルティング）：Legal/DPO、 Risk、 SRE/Operations、 Product、 Data。
I（インフォームド）：すべての従業員、外部請負業者（必要に応じて）。

原則：出版物ごとの二重制御；職務の分離；PII/規制トピックのための必須の法的/DPO相談。

4）ライフサイクルの変更

1.イニシアチブ：トリガー（規制要件、監査資金、インシデント、浸透テスト、アーキテクチャ変更）。
2.ドラフト-ドキュメント管理システム（Confluence/Git/Policy CMS）の変更。
3.影響評価：プロセス、リスクレジスタ、トレーニング、契約、統合。
4.承認：法的/DPO/コンプライアンス/技術/オペレーション、最終的な所有者の承認。
5.発行：バージョンの割り当て、有効日、配布。
6.オンボーディング：トレーニング/謝辞、SOP/Runbookの更新。
7.モニタリング：コンプライアンス管理、指標、回顧。

5）ログデータモデル（必須項目）

'policy_id'は一定のポリシーIDです。
'policy_title'はドキュメントのタイトルです。
'change_id'は変更の一意の識別子です。
'version'-意味バージョン（MAJOR。マイナー。PATCH）または日付。

'change_type'-{MAJORMINOR（マイナー）PATCH（パッチ）緊急時の対応規制}。
'status'-{draftin_review承認された公開されました効果的な
'proposer'/'editor'/'approver'-ユーザー/グループ。
'submitted_at'/'approved_at'/'published_at/' effective_from'。
'summary'-変更の簡単な説明（300文字≤）。
'change_log'-details：変更されたものとその理由。
'rationale'-正当化（規制リファレンス/インシデント/監査）。
'risk_ref'は、リスクレジスタ/インパクトアセスメントを参照します。
'legal_refs'-コード/標準（例：GDPR Art。 32、 ISO A。8）。
'impact_scope'-影響を受ける人（コマンド/プロセス/リージョン）。
'training_required'-はい/いいえ+コース参照。
'attaches'-diff/pdf、ネゴシエーションプロトコル。
'distribution_list'-通知する相手。
'ack_required'-確認が必要かどうか。
'hold_flags'-法定保留/フリーズ（該当する場合）。
例（YAML）： 
yaml change_id: POL-SEC-001-2025-11-01-M01 policy_id: POL-SEC-001 policy_title: Access Control Policy version: 2. 0. 0 change_type: MAJOR status: approved submitted_at: 2025-10-18T14:20:00Z approved_at: 2025-10-29T10:05:00Z published_at: 2025-10-30T09:00:00Z effective_from: 2025-11-15 proposer: d. kovalenko editor: secops. editors approver: ciso summary: Review roles and JIT access, enter quarterly-review.
rationale: "SOC Audit 2: CAPA-2025-17; incident # INC-5523"
risk_ref: RSK-AC-2025-004 legal_refs: ["ISO27001 A.5, A.8", "GDPR Art. 32"]
impact_scope: ["Prod Ops", "Payment Ops", "Affiliates"]
training_required: true attachments:
- link: confluence://AC-Policy-v2-diff
- link: git://policy-repo/pol-sec-001@v2. 0. 0 distribution_list: ["all@company", "ops@company", "vendors:payments"]
ack_required: true hold_flags: []

6）バージョンと変更タイプの要件

MAJOR：必須要件/コントロールを変更し、監査/リスクに影響を与えます。トレーニングと移行が必要です。
マイナー：洗練、例、本質的に制御を変更しないでください。
PATCH：スペル/参照編集；ファストトラック。
緊急：インシデント/脆弱性による緊急の修正。速やかに出版しました。
規制：新しい規制法/規制当局の手紙のために更新されました。

バージョン管理：タグ/リリースを修正しました。不変PDF/HTMLアーティファクトとハッシュ。

7）承認ワークフロー

1.ドラフト→レビュー-テンプレート、リンク、メタデータを自動チェックします。
2.マルチレビュー：Legal/DPO/Compliance/Tech/Operations （parallel/sequential）。
3.承認：ドメイン所有者+説明責任。

4.発行： リリースノートの生成、ジャーナルへの書き込み、メール送信、「effective_from.」の更新."

5.謝辞：従業員の謝辞（LMS/HRIS）を収集します。
6.ポストパブリッシュコントロール：SOP/contract/script更新タスク。

2キールール：承認されたロールのリストから2+承認された場合のみ発行が可能です。

8）リーガルホールド

いつ：調査、法的要求、規制のレビュー。
私たちが行うこと：フラグ'hold_flags=［「legal」］'、削除/バージョンリビジョンのフリーズ、WORMアーカイブ、アクティビティログの保持。
引き出しを保持：法的/DPOのみ。すべてのアクションが記録されます。

9）プライバシーと地域の規制

ログ内のPIIを最小限に抑えます（可能であれば、電子メールの代わりに従業員IDを保存します）。
保持期間=「保持スケジュール」（ポリシーレコードは通常5〜7年です）。
DSAR/RTBF：法的保護義務がある場合、ログは削除から除外されます。法的根拠を修正します。

10）統合

Confluence/Docs/Git：編集とアーティファクトのソース（diff、 PDF）。
IAM/SSO：従業員の役割と属性監査ログアクセス。
LMS/HRIS：トレーニング、テスト、確認。
GRC/IRM：リスク、コントロール、CAPA/計画との関係。
SIEM/ログ：ジャーナル操作の監査（閲覧/エクスポート）。
発券（Jira/YouTrack）：タスクの開始とリリースチェックリスト。

11）メトリックとSLO

カバレッジ：最後のログエントリを持つ現在のポリシーの％（ターゲット≥ 99％）。
Time-to-Publish： 'submed_at'から'published_at'までの平均時間（ターゲット≤ 14日；緊急≤ 48時間）。
Ack-rate：知人を確認した従業員の割合（14日間で98％ ≥目標）。
監査準備：フルセットのアーティファクト（差分、PDF、署名）を持つポリシーの割合（100％目標）。
例外は終了しました：％日付による例外/偏差を閉じました。
アクセス監査：0不正ログアクセスインシデント。

12）ダッシュボード（ウィジェットの最小セット）

最近の出版物およびenactmentsの供給。
ドメイン別ステータスマップ（セキュリティ、データ、AML、 Ops）。
承認の遅れのヒートマップ。
Time-to-Publish/Time-in-Reviewヒストグラム。
部門と役割によるAckレート。
オープンな規制/緊急の変更のリスト。

13）手順とテンプレート

マークダウンレコードテンプレート： 

{policy_title} — {version}
Change ID: {change_id}      Type: {change_type}      Effective: {effective_from}
Summary: {summary}
Rationale: {rationale}
Impacts: {impact_scope}
Approvals: {approver} at {approved_at}
Artifacts: {links}
Training: {training_required}
問題のチェックリスト：
  • 入力されたすべての必須フィールドとアーティファクト参照
  • 評価された影響と更新されたリスク
  • デュアルコントロール
  • 不変パッケージ生成（PDF+ハッシュ）
  • 設定されたメーリングキャンペーンとACKキャンペーン
  • SOP/Runbooks/contractsを更新しました（必要に応じて）

14）アクセス管理および保証

RBAC読み取り/作成/承認/アーカイブの役割。
ジャストインタイム：一時的な出版物/輸出権限。
暗号化：TLS in-transit、 KMS at-rest；匿名のエクスポートを禁止します。
監査：すべての操作のログ、異常なアクションのアラート（大量エクスポート、頻繁な編集）。

15）ステップ別の実装

MVP （2-4週）：

1.ポリシーとその所有者のディレクトリ。

2.シングルレコードテンプレート+必須フィールド。

3.Confluence/NotionまたはPolicy-CMSのレジストリ；不変PDFのエクスポート。

4.メール/LMSによる承認とackキャンペーンの基本的なワークフロー。

5.ロールとアクティビティログにアクセスします。

フェーズ2（4-8週間）：
  • diffとセマンティックバージョニングのためのGitとの統合。
  • GRC-リスクとのリンク/コントロール、監査のためのレポート。
  • KPI/SLOダッシュボード、日付による自動リマインダー。
フェーズ3（8-12週間）：
  • 外部システムのAPI/webhook、ルールアズコードパターンマッチング。
  • Legal Hold+WORMアーカイブ、リリースパッケージの暗号署名。
  • 多国籍（市場/言語/バージョンによるタグ）。

16）頻繁なミスとそれらを回避する方法

ジャーナル外の変更：未収録の出版物、自動チェックを拒否します。
根拠/参照なし：フィールドを必須+ソーステンプレート（レギュレータ、監査、インシデント）にします。
ack制御なし：LMS/HRISを統合し、KPIを追跡します。
Mix drafts and publications-別々のスペース/ブランチを使用します。
アクセス「すべて」：厳密なRBAC、輸出読まれた監査。

17）用語集（短い）

ポリシー-必須要件を満たす管理文書。
標準/手順/SOP-粒度と実行順序。
CAPA-是正措置と予防措置。
謝辞（ack）-従業員による親しみの確認。
リーガルホールド-変更/削除の法的凍結。

18）ボトムライン

ポリシー変更ログは「編集履歴」だけでなく、明確な役割、データモデル、アクセス制御、法的固定、およびメトリクスを備えた管理プロセスです。その成熟した実装は、監査を迅速化し、不適合リスクを軽減し、組織全体の運用規律を強化します。

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