준수 및 감사 인증서
1) 소개: 인증서가 필요한 이유
iGaming 플랫폼의 경우 인증은 B2B/B2G 계약 및 결제 파트너를위한 진드기 일뿐만 아니라 사고를 줄이고 판매 속도를 높이며 새로운 관할 구역에 대한 액세스를 단순화하는 체계적인 방법입니다. 인증 (감사 후 공식 인증서), 증명/감사 보고서 (예: SOC 2), 자체 선언 및 실험실 테스트 보고서 (GLI, iTech Labs, eCOGRA).
2) 기본 표준 맵 (무엇, 왜, 언제)
3) 실제로 "인증 된" 것과 그렇지 않은 것
타사 인증: ISO 27001, 27701, 22301, 37301, 42001, PCI DSS (QSA/ASV), CSA STAR 레벨 2.
감사원의 보고서: SOC 2 Type I/II, SOC 1 Type I/II (ISAE 3402/SSAE 18).
테스트/실험실 인증서: GLI, eCOGRA, iTech Labs (게임, RNG, 통합).
"단일 인증서" 가없는 준수: GDPR/UK GDPR, ePrivacy - 일련의 아티팩트 (치료 레지스트리, DPIA, 정책, DPA, 펜 테스트, ISO 27701, 외부 평가) 로 확인되었습니다.
4) 통신 행렬 (단순화 된 컨트롤 맵)
(자세한지도를 보려면 자신의 "제어 매트릭스" 를 시작하십시오. 소유자와 증거가있는 xlsx ".)
5) 12 개월 로드맵 (iGaming 플랫폼 용)
Q1-재단
1. 갭 분석 대 ISO 27001 + SOC 2 (신탁 서비스 기준 선택).
2. ISMS-Lead, DPO, BCM 소유자, PCI-Lead의 목적.
3. 위험 등록, 데이터 분류, 시스템 맵 (CMDB), 감사 경계 (범위).
4. 기본 정책: ISMS, 액세스, SDLC, 변경, 사건, 공급 업체, Crypto/Key Mgmt, 개인 정보 보호, 제재/AML (해당되는 경우).
Q2-연습 및 기술 관리
5. IAM (RBAC/ABAC), 모든 곳의 MFA, 비밀번호/비밀 회전, 관리자를위한 PAM.
6. 벌목/EDR/SIEM, P0/P1 사건 경고, "양육권 체인".
7. 보안 SDLC: SAST/DAST/SCA, 풀 요청 규칙, 체인지 보드를 통한 판매 액세스.
8. DR/BCP: RTO/RPO, 백업, 리허설 복원 (테이블 탑 + 기술). 테스트).
Q3 - 증거 기반 및 "관찰 기간"
9. 외부 경계 및 주요 서비스 (게임 및 지불 포함) 의 오순절.
10. 공급 업체 위험: DPA, SLA, 감사 기관, 파트너 SOC/ISO 보고서, 제재 심사.
11. 증거 공장: 티켓, 로그 변경, 교육, 운동 프로토콜, DPIA.
12. 사전 감사 (내부 감사) 및 시정 조치 (CAPA).
Q4-외부 평가
13. ISO 27001 1/2 → 인증서 (준비가되면).
14. SOC 2 유형 II (관측 기간 3-6 개월 이상).
15. PCI DSS 4. 0 (토큰 화/아웃소싱이 범위를 줄이면 QSA 또는 SAQ).
16. GLI/eCOGRA/iTech Labs-릴리스 및 시장의 로드맵.
6) 증거 공장 (감사인에게 보여주는 것)
기술 제어: SSO/MFA 로그, IAM 구성 요소, 암호 정책, 백업/레슬러, 암호화 (KMS/HSM), 강화 체크리스트, SAST/DAST/SCA 결과, EDR/SIEM 보고서, 가장 연약한 보고서 및 치료.
프로세스: 위험 등록, SoA (적용성 명세서), 티켓 변경, 사건 보고서 (P0-P2), 사후, BC/DR 프로토콜, 공급 업체 실사 (설문지, DPA, SOC/ISO 파트너), 훈련 (피싱 시뮬레이션, 보안 인식).
개인 정보 보호: 레지스트리 처리, DPIA/PIA, DSR 절차 (액세스/지우기/내보내기), 디자인 별 개인 정보 보호, 쿠키/동의 로그.
iGaming/labs: RNG/Fairly Fair 정책, 테스트/인증 결과, 수학적 모델 설명, RTP 보고서, 구축 변경 제어.
7) PCI DSS 4. 0: 감사 영역을 줄이는 방법
가능한 한 많이 토큰화하고 PAN 스토리지를 테스트 된 PSP로 가져옵니다.
네트워크를 세그먼트화하고 (CDE가 격리됨) "우회" 통합을 금지합니다.
카드 홀더 데이터 흐름 및 해당 범위의 구성 요소 목록을 승인하십시오.
ASV 스캔 및 침투 테스트 설정; 카드 사고를 처리하기위한 훈련 지원.
아키텍처에 따라 SAQ A/A-EP/D를 고려하십시오.
8) SOC 2 유형 II: 실용적인 팁
비즈니스 사례별로 관련 신탁 서비스 기준: 보안 및 가용성/기밀 유지/처리 무결성/개인 정보 보호를 선택하십시오.
지속적인 아티팩트 고정 (최소 3-6 개월) 으로 "관찰 기간" 을 제공합니다.
각 제어 및 월별 자체 평가에 대한 제어 소유자를 입력하십시오.
티켓 시스템에서 "증거 자동화" (스크린 샷/내보내기 로그) 를 사용하십시오.
9) ISO 27701 및 GDPR: 번들
컨트롤러/프로세서 역할, 처리를위한 법적 근거, 저장 목표, DPIA 등 ISMS에 추가 기능으로 PIMS를 구축하십시오.
DSR 프로세스 (주제의 요청) 와 SLA의 실행을 기록하십시오.
감사 투명성을 위해 Control Matrix의 GDPR 기사에 27701을 매핑하십시오.
10) GLI/eCOGRA/iTech Labs: SDLC에 적응하는 방법
버전 게임 수학 및 RTP, 저장 불변량; 릴리스 규정을 통한 제어 변경.
"확실히 공정한" 설명 (커밋-공개/VRF), 공개 측면, 검증 지침을 지원하십시오.
출시 및 시장에 대해 미리 실험실 테스트를 계획하십시 템플릿으로 공통 "증거 폴더" 를 유지하십시오.
11) 지속적인 준수
준수 대시 보드: × 소유자 × 상태 × 아티팩트 × 마감일을 제어합니다.
분기 별 내부 감사 및 관리 검토.
자동화: 자산 재고, IAM 드리프트, 구성 드리프트, 취약점, 로깅 변경.
정치인들은 "살아있다": PR- 병합 과정, 버전 지정, 변경 로그.
12) 역할 및 RACI
13) 외부 감사 준비 점검표
1. 정의 된 범위 + 시스템/프로세스 경계.
2. 완전한 정책 및 절차 세트 (현재 버전).
3. CAPA가 과거 조사 결과에 대해 수행 한 위험 등록 및 SoA.
4. 해당 기간 동안의 사고 및 사후 보고서.
5. 중요한/높은 취약점을 테스트/스캔 + 제거합니다.
6. 훈련 및 완료 증명.
7. 주요 공급 업체 + 와의 계약/SLA/DPA는 SOC/ISO/PCI를보고합니다.
8. BCP/DR 테스트의 증거.
9. IAM 컨트롤 확인 (액세스 개정, 오프 보드).
10. 팀 및 세션 일정에 대한 준비된 인터뷰 스크립트.
14) 빈번한 실수와 피하는 방법
구현이없는 "종이 정책" → Jira/ITSM 및 메트릭과 통합됩니다.
공급 업체 위험 → 수요 보고서 및 감사 권한을 과소 평가하고 레지스트리를 유지하십
"증거 흔적" → 아티팩트 수집을 자동화하지 않습니다.
PCI → 토큰 화 및 엄격한 세분화의 범위 크리프.
BCP/DR → 지연은 1 년에 한 번 이상 운동을합니다.
Done의 정의에 따라 Design 및 DPIA에 의한 → 개인 정보로 개인 정보를 무시하
15) 아티팩트 템플릿 (저장소에 보관하도록 권장)
제어 매트릭스. xlsx (ISO/SOC/PCI/27701/22301 맵).
신청서 (SoA).
위험 등록 + 평가 방법론.
ISMS 정책 (액세스, 암호화, SDLC, 사건, 공급 업체, 로깅, BYOD, 원격 작업) .
프라이버시 팩 (RoPA/Treatment Registry, DPIA, DSR 플레이 북, 쿠키/동의).
BCP/DR 런북 및 운동 프로토콜.
오순절 보고서 + 치료 계획.
공급 업체 실사 키트 (설문지, DPA, SLA).
감사 준비 점검표 (섹션 13부터).
출력
인증은 일회성 점검이 아닌 관리 프로세스를 구축하는 프로젝트입니다. ISO 27001에서 "스켈레톤" 을 조립하고 SOC 2 Type II (B2B 요구), PCI DSS 4로 보완하십시오. 0 (카드를 사용할 수있는 경우), ISO 27701 (개인 정보 보호), ISO 22301 (지속 가능성), ISO 37301 (일반 준수) 및 GLI/eCOGRA/iTech Labs (게임 세부 사항). "증거 공장" 을 유지하고 인공물 수집을 자동화하고 정기적 인 내부 감사를 수행하십시오. 이러한 방식으로 외부 감사가 예측 가능해지고 놀라움없이 통과합니다.