라이센스 갱신 및 감사

1) 왜 중요한가

라이센스는 정적 문서가 아니라 RG/AML, 보안, 데이터 및보고 표준을 유지해야 할 의무입니다. 성공적인 갱신 및 감사는 위험 관리, 프로세스 성숙도 및 규모 준비 상태를 확인합니다.

주요 원칙: 증거 우선, 무 인간, 코드 정책, 추적 성.

2) 갱신 및 감사 유형

갱신: 일정 별 (보통 N 년마다 매년/한 번) -통제에 대한 양식, 수수료 및 증거 패키지 제출.
변화/변화 (변화): 수혜자 변경, 수의사 추가, 호스팅 장소, 주요 인물-별도의 조정이 필요합니다.
규제 감사: 정책/보고, 마케팅/계열사, RG/AML, 사건 기록 검토.
기술 감사/실험실: RNG/RTP, SDLC/releases, 취약점/펜트, DR/BCP, 호스팅 및 로그.
재무 감사: GGR/세금/준비금, 보너스 상환 정확성, 지불 등록.
GDPR/DPA 감사: DPIA, 레지스트리 처리, 피험자에 대한 응답, 누출/알림.
PCI DSS (PAN으로 작업하는 경우): 세분화, 토큰 화, 액세스 로그, ASV 스캔.

3) 갱신 일정: 표시 척도

T-90... 60 일-갭 분석, 정책 업데이트, 예약 실험실/감사자.
T-60... 30-아티팩트 모음 (로그, SBOM, 스캔/침투 테스트 보고서, DR 행위), 주요 인물 확인.
T-30... 14-최종 패키지, 증거의 내부 샘플링, 인터뷰를 담당하는 사람들의 준비.
T-14... 0-갱신 패키지 제출, 수수료 지불, 규제 기관에 대한 응답을위한 SLA 창.
T + 0... + 30-Q & A/요청, 치료, 갱신 확인.

4) 증거 패키지: 미리 요리해야 할 것

조직/오른쪽: 소유권 구조, SoF/SoW (수정 된 경우), 이력서 및 핵심 인물 참조, 위임 등록.
정책: 현재 AML/CTF, RG, 광고/계열사, 데이터 보호 (DPIA), 사건, DR/BCP; 감사 및 교육 저널.

• SBOM 및 아티팩트 서명이 포함 된 릴리스 로그;
• SAST/SCA/DAST 보고서, 치료 계획, 적극적인 예외 없이는 중요하지 않습니다.
• 관찰 가능성: 대시 보드 SLO/SLI, 합성 점검 "예금/CCD/철회";
• 로깅: PII/PAN이없는 구조화 된 로그, 보존 및 검색;
• DR/BCP: 복원 테스트, RTO/RPO, 응급 운동 프로토콜.
• RG/AML: 중재 및 결과 등록, 자체 배제 (지역/국가), 의심스러운 거래 보고서 (STR/SAR), 제재/PEP 로그.
• 마케팅/제휴사: 채널의 흰색 목록, 앱이있는 크리에이티브 선택, 위반 및 조치 로그.
• 금융/세금: GGR 수직 보고서, 보너스/잭팟 조정, PSP/은행 조정.

5) 형식과 추적 성

각 정책은 증거 (스크린 샷, 업로드, 해시 및 날짜 보고서) 를 제어합니다.
단일 인덱스 "증거 맵": → → 소유자가 저장되는 제어 → 업데이트 날짜.
감사원이 아티팩트를 선택적으로 볼 수 있도록 패키지 버전 지정 (Git/저장소) + 액세스 제어.

6) IT/데이터 요구 사항 (가장 많이 본 것)

SDLC/릴리스: 파이프 라인 준비, 수동/자동 품질 게이트, 롤백 정책, 판매 직접 변경 금지.
공급 체인: 아티팩트 서명, SBOM, 입학 확인, 취약성 정책.
비밀 및 액세스: SSO/MFA/PAM, 단기 토큰, 권한있는 세션 로그.
네트워크: 세분화, WAF/봇 관리, DDoS, mSL/탈출 제어.
관찰 가능성: OTel-trails, SLO 대시 보드, 경고 오류 예산, SRM 체크 실험.
데이터: DPIA, 최소화, 지역 별 데이터 (거주), PII/PAN 액세스 로그.
DR/BCP: 백업, 프로토콜로 정기적으로 복원, 연습 전환.

7) 감사 통과: 전술

1. 킥오프 및 범위: 주변, 샘플 목록, 증거 형식에 동의하십시오.
2. 데이터 룸: 증거 맵에 대한 구조화 된 액세스 준비.
3. 드라이 런 인터뷰: MLRO/DPO/RG-Lead/CTO/SRE-Q & A 및 데모 실행.
4. 라이브 세션: 로그, SLO 대시 보드, 아티팩트 릴리스, DR 스크립트를 보여줍니다.
5. 치료: 우선 순위 및 마감일을 조정하고 추적기에서 수정하십시오.
6. 폐쇄: 감사 보고서, 교훈, 정책/제어 업데이트, 복고풍.

8) 치료 계획 (템플릿)

9) RACI (예: 갱신 프로그램)

10) 점검표

10. 준비 정의 1 개 (마감일 60-90 일 전)

• 업데이트 된 AML/RG/광고/데이터/사건 정책; 훈련이 열렸습니다.
• 핵심 인물 확인, SoF/SoW 관련 (필요한 경우).
• 만료 된 예외없이 SAST/SCA/DAST 및 가장 중요한 보고서가 수집, 중요/높은 폐쇄.
• SBOM/서명이있는 릴리스 로그를 사용할 수 있습니다. 시행 상태의 입학 정책.
• SLO/SLI 대시 보드 및 합성 예금/CCL/철회 점검 보고서를 사용할 수 있습니다.
• SLA RTO/RPO 내의 DR/복원 테스트 보고서.
• RG/AML 등록: 중재, SAR/STR, 자기 배제; 제재/PEP 보고서.
• 마케팅/제휴사: 화이트 리스팅 채널, 승인이있는 샘플링 크리에이티브.
• GGR 재무 제표/세금은 PSP/은행과 조정되었습니다.

10. 완료의 2 가지 정의 (갱신/감사 확인 후)

• 편지/갱신 인증서 수신, 등록/사이트/문서 업데이트.
• 치료 계획 종료, 정책 및 증거 맵이 업데이트되었습니다.
• 레트로 레슨, 프로세스 변경, 캘린더 업데이트.
• ISP/PSP로 전송 된 알림 (필요한 경우)

11) 감사 기간 동안 계열사 및 광고와 협력

채널 등록, 크리에이티브 샘플, 18 +/21 + 대상의 증거, 승인 로그를 준비하십시오.
파트너 위반에 대한 중지 목록 절차, RG/AML 준수 계약 조건.
주파수/제한 대시 보드 및 블록 목록을 표시합니다.

12) 위험 관리 (레지스트리)

13) 미니 템플릿

Control,Policy Ref,Artifact,Location,Owner,Updated At,Retention
RG-Limits,RG §4.2,Dashboard URL,obs://rg/limits,RG Lead,2025-10-15,24m
SDLC-SBOM,SDLC §3.1,sbom_2025Q4.json,repo://release/sbom,Platform Lead,2025-10-30,36m
DR-Restore,BCP §5.3,restore_report_Q4.pdf,doc://dr/reports,SRE Lead,2025-10-20,36m

• 범위/목표
• 샘플 및 증거 형식 목록
• 세션/인터뷰 캘린더
• 역할 및 연락처
• Q&A 채널 및 SLA 응답

14) 빈번한 질문

모든 아티팩트를 한 번에 제출해야합니까? 아니오: 기지를 제출하고 필요에 따라 샘플을 제공하지만 모든 것을 준비하십시오.
일부 로그가없는 것을 보상 할 수 있습니까? 설명 가능한 원인과 치료 계획 (및 타임 라인) 만있을 수 있습니다.
정치 나 증거와 같은 규제 기관에 더 중요한 것은 무엇입니까? 정치가 실제로 작동한다는 증거는 항상 있습니다.

15) 30 일 짧은 계획 (빠른 트랙)

1 주차: 최종 갭 분석, 정책 업데이트, SLO/로그 측정, 감사 예약.
2 주차: SBOM/서명/릴리스 로그 수집, 취약성 보고서/침투 테스트, DR 작업.
3 주차: RG/AML/마케팅 통합, 요약 대시 보드, 드라이 런 인터뷰.
넷째 주: 파일링, Q&A, 빠른 수정 및 갱신 확인.

간단한 결론

갱신 및 감사는 일회성 "보고 전달" 이 아니라 프로세스 성숙도를 정기적으로 보여줍니다. 달력을 만들고, 증거 맵을 유지하고, 코드와 같은 제어를 자동화하고, 관찰 가능성과 DR을 양호한 상태로 유지하십시 그런 다음 확장은 위험에서 일상으로 바뀌고 감사는 규제 기관, 파트너 및 플레이어의 개선 및 신뢰의 원천으로 바뀝니다.