위반 및보고 마감일 통지

1) 목적과 지역

데이터 보안, 지불/금융 거래, 규제 요구 사항, 책임있는 놀이, 파트너 통합, 평판 위험 등 운영 및 준수의 윤곽에서 사고 및 위반시 필수 알림에 대해 균일하고 검증 가능하며 반복 가능한 절차를 수립하십시오. 이 문서는 마감일, 수신자, 형식 및 준비 및 제어 절차를 설정합니다.

2) 핵심 용어

반환 가능한 사건: 법률/라이센스/계약에 의해 외부 당사자에게 통지가 필요한 이벤트.
DPA는 데이터 보호 기관 (GDPR 및 유사체) 입니다.
FIU - 재무 정보 (AML/CFT; SAR/STR).
PSP/인수자/카드 제도-결제 제공 업체/인수자/지불 시스템.
CERT/CSIRT-국가/산업 사이버 보안 사고 대응 센터.
LEA-법 집행 기관.
성명서 개최-기본 사실과 다음 업데이트 시간이 포함 된 첫 번째 짧은 통지.

3) 주목할만한 사건의 클래스 (범주)

1. 정보 보안/기밀 유지: PII/재무 데이터 유출, 계정 손상.
2. 도박 규제 기관: 게임 가용성/무결성/균형에 영향을 미치는 결함; 라이센스/광고/RG 조건 위반.
3. AML/CFT: FIU의 의심스러운 작업/패턴 → SAR/STR.
4. 지불: PSP의 대규모 사용 불가, 높은 편차, 지불 자 데이터의 손상.
5. 소비자/플레이어: 영향을받는 사람에게 알리는 알림 (데이터 유출, 자금 거래, 조치).
6. 파트너/제휴사/제공 업체: 추적, 보고, 재무 결제에 미치는 영향.
7. CERT/LEA: 공개적으로 중요한 사이버 사건, 피싱/브랜드 복제.
8. 감사/라이센스 보유자: SLA 준수 준수, 제거 확인.

4) 타임 라인 매트릭스 (벤치 마크)

5) RACI 및 역할

IC (Incident Commander) 는 타임 라인 및 "전쟁 실" 의 소유자입니다. "(A)

법률/준수 리드 - 자격 "보고 가능", 수취인 및 마감일 선택, 최종 표시. (R/A)

보안 리드-정보 보안 사실, 타협 량/PII, CERT/LEA와의 상호 작용. (R)

지불 리드 - PSP/은행/체계, PCI 문제, 반품/요금 지불. (R)

Comms Lead-텍스트 및 전송 채널, 상태 페이지, CS 매크로. (R)

데이터/분석-영향을받는 주제/거래 목록, 영향 평가. (R)

CS/CRM 리드-플레이어에게 알림 전달, 보상. (R)

Exec 스폰서/CEO-S1 공개 성명서. (C/I)

6) 엔드 투 엔드 프로세스 (탐지에서 폐쇄까지)

• 탐지 → 법적 자격 → "보고 가능? 에? 타이밍? ».

• 사실/아티팩트 수집 → 심각도 분류 → 템플릿 선택 → 조정 (Legal/Comms/IC).

• 채널 (레귤레이터 포털, 보안 메일, API, 종이 양식) 을 통한 배송 → 영수증 발송 및 확인 시간 기록.

• 일정/이정표 → 텍스트 버전 지정 → 상태 페이지와 동기화

• 최종 보고서 → CAPA 계획 → 폐쇄 및 복고풍 (보통 7 일).

7) 최소 통지 구성 (골격)

1. 사건 ID, 날짜/시간 (UTC 및 로컬).
2. 사건과 영향 반경에 대한 간략한 설명.
3. 영향을받는 데이터/고객/거래 범주.
4. 작업 (격리/복구).
5. 위험 평가 및 현재 상태.
6. 다음 업데이트의 다음 단계 계획 및 ETA.

7. 사람/피드백 채널에 문의하십시

8. 라이센스/회사의 법적 세부 사항 (필요한 경우).
9. 응용 프로그램: 타임 라인, 기술 아티팩트, 주제 목록.

8) 템플릿 (빠른 삽입)

8. 1 DPA (데이터 유출, 초기 알림):

디스커버리 이벤트/날짜

데이터 카테고리/볼륨/지리

피해 최소화 조치 (토큰 재설정, MFA, 모니터링)

과목 위험 평가

주제 알림 계획 및 기간

DPO/Legal에 문의하십시오

8. 2 플레이어에게 (데이터 유출):

주제: 계정 보안에 대한 중요한 정보

몸: 기술없이 일어난 일. 세부 사항과 PII없이) 어떤 조치를 취했는지, 지금 플레이어를 위해 무엇을해야하는지 (암호 변경, MFA 활성화), 업데이트 위치, 도움/보상 얻는 방법.

8. 3 도박 조정기 (접근성/무결성 장애):

무엇: 서비스/게임/지갑, 타임 슬롯, 영역

영향: 이자/요금/잔액

측정: 롤백, 예약, 안전 모드 지갑

예상 복구 ETA, 무결성/균형 제어

최종 검증 및보고 계획

8. 4 FIU (SAR/STR, 브리핑):

사실과 의심의 근거 ("고객 경고" 없음)

금액/연결된 계정/동작

프로그램 (트랜잭션/링크 그래프)

AML 책임 연락처

8. 5 PSP/인수자/카드 체계:

무슨 일이 있었는지 (체계/방법에 영향을 미침), PCI 위험 마커

비즈니스 영향 (지정률, 실패/대기 시간)

측정/우회, 공동 진단 요청

고객 보상 계획/반환 처리

8. 6 CERT/CSIRT:

타협 지표 (IoC), TTP, 벡터

취한 조치 및 남은 위험

원격 측정 조정/공유 요청

9) 점검표

초기 알림을 보내기 전에

• 사실 확인; 제외 된 비밀/PII.
• 법률/준수에 동의합니다. 목적지/채널을 선택했습니다.
• 다음 업데이트 (날짜/시간/채널) 가 지정됩니다.
• 스크린 샷/ARTEFACTS 및 앱 해시가 캡처됩니다.
• 확인 된 현지화/언어 (필요한 경우).

전송 후

• 승인은/티켓 번호/레지스트리 ID를 받았습니다.
• 업데이트 계획 및 소유자가 작성했습니
• 상태 페이지/FAQ/CS 매크로의 동기화 된 텍스트.

닫기

• 최종 보고서가 보내지고 확인되었습니다.
• CAPA는 타임 라인 및 성능 지표로 등록되어 있습니다.
• Retro는 7 일입니다.

10) 용어 및 주소 등록 (데이터 구조)

11) 유물 및 보존

타임 라인 (미세한 정확도), 모든 알림 버전, 승인.
그것들. 아티팩트: 로그, 덤프, 내보내기 메트릭, IoC, 구성 스냅 샷.
알림/보상에 사용되는 엔터티/트랜잭션 목록.
보존: 라이센스/법률의 요구 사항에 따라 저장 (보통 1-7 년, 관할권에 의해 지정됨).

12) 준수 지표

시간: 제 시간에 전송 된 알림의% (범주별로).
완료-패치 요청없이 알림의 비율이 처음으로 수신되었습니다.
승인 SLA: 승인을받는 평균 시간.

징계 업데이트: 업데이트 간격 준수

CAPA 효과: 정시에 닫힌 CAPA의 백분율.

13) 도구 및 자동화

인시던트 봇: 명령 '/알림 <카테고리> ', 마감일/채널의 자동 대체, 마감일에 대한 알림.
템플릿 엔진: 사건 매개 변수에서 알림 조립; 버전/현지화.
상태 페이지: 외부 업데이트와 동기화; TTS (시간 설명) 모니터링.
SOAR/SIEM: DPA/CERT 용 자동 아티팩트 컬렉션.
DWH/CRM: 영향을받는 과목 세그먼트, 배송 및 발견 추적.

14) 거버넌스

섹션 소유자: 준수 책임자 (예비-법률 고문).
등록 개정 (§ 10): 최소한 분기 별 및 각 S1/S2 이후.
운동: DPA/레귤레이터/AML-분기 별 탁상; 라이브 드릴 정보 보안-6 개월에 한 번.
감사: 매년 알림의시기 및 완전성에 대한 독립적 인 검증.

15) 빠른 시작 (30 일 구현)

1. 모든 라이센스/시장에 대한 필수 어드레스 목록을 작성하고 레지스터에 입력하십시오 (§ 10).
2. 알림 템플릿 (§ 8) 을 승인하고 사건 봇에 연결하십시오.
3. SLA 지표 설정 (§ 12) 및 "규제보고" 대시 보드.
4. 운동 수행: 데이터 유출 → DPA + 플레이어, 지불 위기 → PSP, AML-SAR → FIU.
5. 마감일 알림 및 자동 생성 홀딩 문을 사용하십시오.
6. 첫 번째 운동 결과에 따라 복고풍을 시작하고 플레이 북을 업데이트하십시오.

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