준수 및보고 자동화

1) 규정 준수를 자동화하는 이유

• 수동 오류 및 규정 준수 비용을 줄입니다.
• 감사인을위한 투명성: 추적 된 아티팩트, 변경되지 않은 로그.
• 규칙 변경에 빠르게 적응하십시오.
• SDLC 및 작동에 내장 된 제어 (시프트-왼쪽 + 시프트-오른쪽).

2) 사전과 프레임

제어: 검증 가능한 위험 완화 조치 (예방/탐정/수정).
증거/증거 기반: 로그, 보고서, 구성 덤프, 스크린 샷, CI/CD 아티팩트.
GRC 플랫폼: 위험, 통제, 요구 사항, 작업 및 감사 등록.
CaC (Compliance-as-Code): 정책/제어는 선언적으로 설명됩니다 (YAML, Rego, OPA, Sentinel 등).
RegOps: 별도의 기능으로 SLO/경고로 요구 사항을 운영합니다.

3) 제어 맵 (참조 행렬)

4) 자동화 아키텍처 (참조)

1. 데이터 소스: 생산적인 데이터베이스/로그, DWH/데이터 레이크, 액세스 시스템, CI/CD, 클라우드 구성 요소, 발권, 메일/채팅 (아카이브).

2. 수집 및 정규화: 준수 쇼케이스에서 커넥터 → 이벤트 버스 (Kafka/Bus) 및 ETL/ELT.

3. 규칙 및 정책 (CaC): 정책 저장소 (YAML/Rego), 라인터, 검토, 버전 지정.

4. 탐지 및 오케스트레이션: 작업 및 에스컬레이션을위한 규칙 엔진 (스트림/배치), SOAR/GRC.

5. 보고 및 증거: 불변성을위한 리그 폼 생성기, 게 포름 생성기, 용지, 대시 보드, WORM 아카이브.

6. 인터페이스: 법률/준수/감사 용 포털, 규제 기관 용 API (사용 가능한 경우).

5) 데이터 및 이벤트 흐름 (예)

액세스 거버넌스: 보조금/취소/역할 변경 이벤트 → 추가 권한 규칙 → 치료 티켓 → 월별 증명 보고서.
보존/삭제: TTL/삭제 이벤트 → 필요한 경우 법률 보유에 의한 "정책과 동기화되지 않음" 경고 + 차단.
AML 모니터링: 트랜잭션 → 규칙 엔진 및 ML 세분화 → 사례 (SAR) → 규제 형식으로 업로드합니다.
취약성/구성: CI/CD → 스캐너 → "강화 정책" → 만료 날짜가있는 면제 보고서.

6) 코드 준수: 정책 설명 방법

• 명확한 입력/출력을 가진 선언 형식 (코드 정책).
• 보고 영향이있는 Versioning + 코드 검토 (PR) + 변경 로그.
• 복고풍 실행을위한 단위/속성 기반 정책 테스트 및 샌드 박스 환경.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) 통합 및 시스템

GRC: 요구 사항, 통제, 위험, 소유자, 작업 및 검사 등록.
IAM/IGA: 역할 카탈로그, SoD 규칙, 액세스 검토 캠페인.
CI/CD: 게이트 플러그인 (품질/준수 게이트), SAST/DAST/비밀 스캔, OSS 라이센스.
Cloud Security/IaC: Terraform/Kubernetes는 정책 준수를 스캔합니다.
DLP/EDRM: 감도 라벨, 자동 암호화, 유출 금지.
SIEM/SOAR: 이벤트 상관 관계, 제어 위반 대응 플레이 북.
데이터 플랫폼: "준수" 쇼케이스, 계보, 데이터 카탈로그, 마스킹.

8) 규제보고: 일반적인 사례

GDPR: 치료 등록 소 (Art. 30), 사건 보고서 (Art. 33/34), DSAR KPI (타이밍/결과).
AML: SAR/STR 보고서, 트리거 집계, 사례 결정 로그, 에스컬레이션 증거.
PCI DSS: 스캔 보고서, 네트워크 세분화, 카드 데이터가있는 시스템 인벤토리, 키 제어.
SOC 2: 제어 행렬, 확인 로그, 스크린 샷/구성 로그, 제어 테스트 결과.

형식: 해시 요약과 함께 WORM 아카이브에 서명하고 저장한 CS/XBRL/XML/PDF입니다.

9) 규정 준수 지표 및 SLO

적용 범위: 제어가 활성화 된 시스템의 백분율.
MTTD/MTTR (컨트롤): 평균 탐지/치료 시간.
탐정 규칙에 따른 잘못된 긍정적 비율.
DSAR SLA: 정시에 종료 된%; 평균 응답 시간.
액세스 위생: 구식 권리의%; 독성 조합의 마감 시간.
드리프트: 한 달에 드리프트 수.
감사 준비: 감사를위한 증거를 수집 할 시간 (목표: 몇 주가 아닌 시간).

10) 프로세스 (SOP) -추론에서 연습까지

1. 발견 및 매핑: 데이터/시스템 맵, 중요, 소유자, 규제 바인딩.
2. 설계 정책: → 코드 정책 요구 사항의 공식화 → 테스트 → 검토.
3. 구현: 규칙 배포 (준비 → prod), CI/CD 및 이벤트 버스에 포함.
4. 모니터링: 대시 보드, 경고, 주간/월별 보고서, 통제위원회.
5. 치료: 마감일 및 RACI가 포함 된 자동 플레이 북 + 티켓.
6. 증거 및 감사: 아티팩트의 정기적 인 스냅 샷; 외부 감사 준비.
7. 변경: 정책 버전 지정, 마이그레이션, 오래된 제어의 비활성화.
8. 재조정: 분기 별 성능 검토, 규칙 조정 및 SLO.

11) 역할 및 RACI

12) 대시 보드 (최소 세트)

규정 준수 히트맵: 시스템/비즈니스 라인별 제어 범위.
SLA 센터: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS 마감일, 연체.
액세스 및 비밀: "유독 한" 역할, 만료 된 비밀/인증서.
유지 및 삭제: TTL 위반, 법적 보유로 인해 동결됩니다.
사건 및 조사 결과: 위반 경향, 반복성, 치료 효율성.

13) 점검표

자동화 프로그램 시작

• 법률/준수에 동의 한 요구 사항 및 위험 등록.
• 지정된 통제 소유자 및 이해 관계자 (RACI).
• 데이터 커넥터 및 규정 준수가 구성됩니다.
• 정책은 CI/CD에 추가 된 테스트에서 다루는 코드로 설명됩니다.
• SLO/SLA 정의 된 경고 및 대시 보드.
• 증거 스냅 샷 프로세스 및 WORM 아카이브가 설명되어 있습니다

외부 감사 전에

• 제어 행렬 요구 사항을 업데이트했습니다.
• 드라이 런 증거 수집이 수행되었습니다.
• 만료 된 치료 티켓이 마감되었습니다.
• 만료 날짜가 업데이트 된 면제.

14) 아티팩트 패턴

준수 작전 주간 보고서 (구조)

1. 요약: 주요 위험/사고/추세.
2. 측정 항목: 적용 범위, MTTD/MTTR, DSAR SLA, 드리프트.
3. 위반 및 수정 상태 (소유자 별).
4. 정책 변경 (버전, 영향).
5. 일주일 계획: 우선 순위 치료, 액세스 검토.

검사 카드 (예)

ID/이름/설명

표준/위험

아이디어: 예방/탐정/교정

범위 (시스템/데이터)

코드로서의 정책 (링크/버전)

효과 지표 (FPR/TPR)

소유자/백업 소유자

증거 (무엇과 장소가 저장 됨)

예외 (이전에 승인 한 사람)

15) 안티 패턴

Excel의 준수-점검 및 추적 성이 없습니다.
수동 보고서 "주문형" -예측 가능성과 완전성 없음.

위험과 비즈니스 상황을 평가하지 않고 요구 사항을 맹목적으로 복사

규칙 및 테스트없이 규칙의 모놀리스.
운영 피드백 부족-메트릭이 개선되지 않습니다.

16) 성숙도 모델 (M0-M4)

M0 매뉴얼: 흩어져있는 관행, 대시 보드 없음.
M1 카탈로그: 요구 사항 및 시스템 등록, 최소 보고서.
M2 자동 테스트: 이벤트/알림, 코드로서의 개별 정책.
M3 오케스트레이션: GRC + SOAR, 예정된 reg 보고서, 코드의 80% 제어.
M4 연속 보증: SDLC/판매, 자동 증거, 셀프 서비스 감사원의 지속적인 점검.

17) 자동화의 보안 및 개인 정보 보호

준수 사례에서 데이터 최소화

최소 특권 접근, 세분화.
불변의 증거 보관소 (WORM/Object Lock).
데이터 암호화 및 키 징계 (KMS/HSM).
보고서 및 아티팩트에 대한 액세스 기록 및 모니터링.

18) 관련 위키 기사

설계 및 데이터 최소화에 의한 개인 정보 보호

법적 보류 및 데이터 동결

데이터 유지 및 삭제 일정

DSAR: 데이터 사용자 요청

PCI DSS/SOC 2 제어 및 인증

사건 관리 및 법의학

합계

규정 준수 자동화는 시스템 엔지니어링: 코드, 관찰 가능성, 오케스트레이션 및 증거 기반의 정책입니다. 성공은 제어 범위, 반응 속도, 보고 품질 및 버튼 감사 준비 상태로 측정됩니다.