규제 변경 경고
1) 목적과 결과
RCA (Regulatory Change Alerts) 시스템은 다음을 제공합니다
법률/가이드/표준/회로 규칙 편집의 조기 탐지.
명확한 SLA로 위험 및 마감일에 따른 우선 순위 지정.
구현 파이프 라인: 신호에서 업데이트 된 정책/제어/계약까지.
도움말: 소스, 솔루션, 해시 영수증, WORM 아카이브.
생태계: 파트너 및 공급자 간의 "거울".
2) 신호 소스
공식 등록 및 규제 게시판 (RSS/e-mail/API).
교수 플랫폼 및 협회 (소화, 경고 피드).
표준/인증 (ISO, PCI SSC, SOC 보고서, 매뉴얼).
법원 등록 (주요 결정/전례).
지불 체계 및 공급자 (운영 게시판).
공급 업체/파트너 (필수 변경 통지).
내부 센서: 정책 소유자, VRM, 개인 정보 보호/AML, CCM/KRI 결과.
3) 프레임 워크 알림 (높은 수준)
1. Ingest: RSS/API/mail 커넥터를 통한 수집; 일반 체계로의 정규화.
2. Enrich: 관할권, 주제, 마감일 인정; 태그 (개인 정보 보호/AML/광고/지불).
3. Dedup & Cluster: 접착제 및 관련 간행물.
4. 위험 점수: 중요도 (중요/높음/중간/낮음), 마감일, 영향을받는 자산.
5. 경로: 소유자에게 GRC/ITSM/슬랙/메일로 자동 라우팅.
6. 트랙: стат계획 (새로운 → 분석 → 계획된 → 진행 중 → 확인 → 보관).
7. 증거: 불변의 소스 및 솔루션 보존 (WORM).
4) 분류 및 우선 순위
비판 기준: 라이센스/PII/금융/광고/책임 놀이, 의무, 타이밍, 영향을받는 시스템/관할 구역의 규모, 벌금/정지의 위험에 대한 영향.
중요: 라이센스 위협/중대한 제재/엄격한 마감일 → 즉각적인 심사, Eches/Committee.
높음: 짧은 임베드 창으로 필수 편집.
중간 정도: 중요하지만 적당한 타이밍입니다.
낮음: 설명/권장 사항/긴 마감일.
5) 프로세스 SLA (최소)
신호 → 분할: p95
배정 → 계획 (승인 된 구현 계획): 직원 5 일 (임계/높음), 영업일 15 일 (중간/낮음).
Plan → Comply (녹색 제어/업데이트 된 정책): 규제 기관 날짜 이전; 날짜가 없으면 대상 p95 × 60 일.
공급 업체 미러: 중요한 파트너의 미러 변경 확인-계획에서 약 30 일.
6) 역할 및 RACI
7) 코드 정책 및 제어와의 통합
각 경고는 명령문 및 CCM 규칙을 제어하기 위해 매핑됩니다
yaml alert_id: REG-ADS-2025-UK summary: "Tightening UK advertising rules"
controls:
- id: CTRL-ADS-DISCLOSURE metric: "ad_disclosure_presence_rate"
threshold: ">= 99%"
ccm_rule: "rego: deny if ad. requires_disclosure and not has_disclosure"
policies: ["MKT-RESP-UK"]
procedures: ["SOP-MKT-ADS-UK"]
deadline: "2025-02-15"장점: 자동 준수 점검, CI/CD의 블록 게이트, 투명 메트릭.
8) 알림 채널 및 규칙
정책/통제 소유자, 지역 리더, VRM, 법률/DPO.
방법: GRC 카드 + 슬랙/메일은 짧은 "언제/어디서/언제/누가/이전" 입니다.
소음 제거: Low/Medium의 배치 다이제스트, Critical/High의 즉각적인 핑.
연속성: 주간 "규제 레이더" 다이제스트로의 복제.
9) 중복 제거, 바인딩 및 억제
주제/관할권 별 클러스터: 일련의 출판물/설명 당 하나의 "사례".
체인 업데이트: 설명/FAQ를 원래 행위에 연결합니다.
스누즈/병합: 활성 사례에서 보조 경보를 억제합니다.
거짓 긍정적 인 검토: Legal/DPO 프로세스에 의한 빠른 급유.
10) 유물과 증거
타임 스탬프가있는 소스 텍스트/추출/화면/PDF입니다.
법적 요약 및 위치 (1 페이지).
임팩트 매트릭스 (시스템/프로세스/제어/공급 업체/국가).
정책/표준/SOP의 PR 확산, 업데이트 된 제어 문.
JMA/메트릭 보고서, 녹색 규칙 확인.
공급 업체 문자/부록 (미러).
해시 영수증과 액세스 로그가있는 모든 것이 WORM에 있습니다
11) 대시 보드 (최소 세트)
규제 레이더: 경고 상태 (신규/분석/계획/진행 중/검증/보관), 마감일.
배심원 히트맵: 국가 및 주제 별 변경 (개인 정보 보호/AML/광고/지불).
준수 시계: 마감일 및 연체 위험에 대한 타이머.
준비 제어: 관련 CCM 규칙의 통과 속도, "빨간색" 게이트.
공급 업체 미러: 중요한 파트너의 확인.
교육 및 증명: 영향을받는 역할에 의한 과정/확인 범위.
12) 지표 및 KPI/KRI
Signal-to-Triage p95! Triage-to-Plan p95.
정시 준수 속도 (규제 기한 전), 목표는 95% 이상입니다.
관할권/주제별 적용 범위: 전체 매핑이있는 경고의%.
증거 완전성: 전체 "업데이트 팩" 이있는 사례의%.
공급 업체 미러 SLA: 파트너의% 확인, 100% 중요 대상.
주제/국가 별 비준수 반복 (네트워크 동향)
노이즈 비율: 중복/저값 (제어) 으로 간주되는 경고 비율.
13) SOP (표준 절차)
SOP-1: 섭취 및 분할
GRC → 에 기록 된 커넥터 신호 → 카드는 심사/관할권 → 심사 전에 SLA 이전에 법률/DPO 및 정책 소유자 → 를 할당합니다.
SOP-2: 영향 평가 및 계획
법적 위치 → 영향 행렬 → 조치 제안 → 위원회 결정 → 소유자, 마감일, 예산에 대한 계획.
SOP-3: 구현
정책 저장소에 PR → 제어 명세서/CCM → 제품/제어/계약 변경 → LMS-course/one-pager.
SOP-4: 검증 및 보관
"녹색" 규칙/지표 → 30-90 일 동안 "법적 업데이트 팩" → WORM 아카이브 → 모니터링 계획을 수집합니다.
SOP-5: 공급 업체 미러
VRM 티켓 → 확인/부록 요청 → 지연시 확인 → 에스컬레이션.
14) 템플릿
14. 1 경보 카드 (GRC)
신분증/출처/링크/날짜, 관할권/주제, 마감일, 중요 성.
법적 요약 (5-10 줄).
임팩트 매트릭스 및 소유자.
계획 (측정, 예산, 예산), 종속성.
관련 정책/제어/SOP/코스.
상태, 아티팩트, 해시 영수증.
14. 비즈니스를위한 2 개의 호출기
→ 가 정책/코스에 연결될 때 → 우리가하는 일 →
14. 3 공급 업체 확인
문자/포털의 형식: "변경된 것", "구현 된 것", "증거", "다음 단계의 타이밍".
15) 통합
GRC: 통합 경고, 상태, SLA, CAPA/면제 등록.
정책 리포지토리 (Git): PR 프로세스, 버전 지정, 해시 앵커.
CCM/Assurance-as-Code: 코드로서의 규정 준수 테스트, 자동 실행.
LMS/HRIS: 역할 및 국가 별 코스/증명.
ITSM/Jira 변경 및 릴리스 과제.
VRM: 공급 업체의 확인, 미러 보존.
16) 안티 패턴
라우팅과 우선 순위없이 "모두에게 우편".
불변성 및 저장 체인없이 수동 언로드.
경고는 통제/정책/과정과 관련이 없습니다.
계획/마감일 및 소유자없이 "영원한" 경고.
공급 업체 부족은 공급망의 → 발산을 반영합니다.
30-90 일 동안의 관찰은 없습니다 → 표류 및 반복.
17) 성숙도 모델 (M0-M4)
M0 지옥: 임의의 글자, 레지스트리 및 SLA 없음.
M1 카탈로그: 신호 및 책임자의 기본 등록.
M2 관리: 우선 순위, 대시 보드, WORM 증거, LMS/VRM 번들.
M3 통합: 코드 정책, CCM 테스트, CI/CD 게이트, "업데이트 팩" 버튼 별.
M4 연속 보증: 예측 KRI, NLP 심사, 자동 계획, 권장 조치.
18) 관련 위키 기사
법적 업데이트 추적
정책 및 준수 저장소
정책 및 절차 수명주기
연속 준수 모니터링 (CCM)
KPI 및 규정 준수 지표
외부 감사인의 외부 감사
파트너 준수 안내서
증거 및 문서 저장
합계
규제 변경 경고는 알림이 아니라 정확한 소스, 스마트 심사, 정책 및 제어에 대한 매핑, 검증 가능한 실행 및 공급 업체 미러 등 관리 파이프 라인입니다. 이러한 시스템은 모든 시장과 규제 기관에 대해 규정 준수를 예측 가능하고 빠르며 입증 할 수 있습니다.