책임 매트릭스
1) 목적과 가치
RACI 매트릭스는 프로세스의 모든 단계에서 역할 및 의사 결정 지점을 투명하게하고 운영 위험을 줄이며 승인 속도를 높입니다.
목표:- "회색 영역" 과 노력의 중복을 제거합니다.
- 시행 정책 및 통제 요구 사항
- 입증 가능한 역할 할당을 통해 감사를 단순화하십시오.
2) 이용 약관
R (책임) -작업/작업을 수행합니다.
A (책임) -궁극적 인 책임이 있으며 결과를 승인합니다 (작업 당 하나).
C (컨설팅) -상담, 결정 전에 참여 (양방향 통신).
I (정보) -결정 후 (일방 통신) 통지를받습니다.
- RASCI: S (지원) 추가-수행자를위한 운영 지원.
- DACI: D (드라이버), A (접근), C (컨트 리뷰 터), I (정보) -드라이버에 중점을 둡니다.
- RAPI: 권장, 동의, 수행, 입력, 결정-제품 솔루션에 유용합니다.
3) RACI 설계 원칙
1. 작업 당 하나의 A는 명백한 책임입니다.
2. 필요한만큼 R을 사용하지만 "모두를위한 R" 은 피하십시오.
3. C-실제로 "경우에 따라" 가 아닙니다 (그렇지 않으면 흐름 속도가 느려집니다).
4. I-주소: 결과에 따라 행동하는 사람들에게 알립니다.
5. DoA/SoD 연결: 권한과 업무 분리가 RACI와 충돌해서는 안됩니다.
6. Versioning: RACI 변경 → PR/review/hash 영수증 → 출판.
4) 신청할 곳
사건과 위기 (정보 보안/지불/개인 정보 보호).
데이터의 DSAR/보존/삭제.
VRM/온 보딩 및 파트너 감사.
CI/CD의 릴리스 및 규정 준수 게이트.
마케팅 및 책임있는 광고.
지불 분쟁/요금 환급.
BCP/DR 연습 및 법적 보류.
5) 역할 (샘플 사전)
이사회/지역/운영, HR/L & D, CEO/ExCom, 법률/DPO, 위험 사무소, 내부 감사, CISO/SecOps, CTO/플랫폼, 데이터 거버넌스, 지불/재무, 공급 업체 관리, 마케팅/PR, 지역 리드 제품/엔지니어링.
6) RACI 행렬의 예
6. 1 개인 정보 보호 사건 (데이터 유출)
6. 2 DSAR 액세스/삭제
6. 3 중요한 벤더 온 보딩 (VRM)
6. 4 규정 준수 게이트 릴리스
7) DoA/SoD 및 정책 커뮤니케이션
DoA (권한 대표단): A는 DoA 승인 권한을 가져야합니다.
SoD (직무 분리): 중요한 단계에서 R과 A는 지불/관리 조치의 실행과 결합되지 않습니다.
정책/표준: 행렬의 각 행은 제어 승인 및 SOP를 참조합니다.
8) RACI 생성 및 수정 프로세스
1. 현재 프로세스를 삭제합니다 (E2E 다이어그램, 의사 결정 지점).
2. 사전에서 역할을 정의하고 도메인 소유자와 조정하십시오
3. 단계/결정 수준에서 RACI를 채우고 DoA/SoD와의 충돌을 확인하십시오.
4. 실제로 검증 (테이블 탑/시뮬레이션).
5. 위키/포털에 포함 된 리포지토리 (Git) 에 승인 및 게시합니다.
6. 관련 지원: 트리거-조직 구조 변경, 쥬라기 업데이트, 감사/사건 결과.
7. 검증 및 증거: PR 이력, 해시 영수증, WORM 아카이브.
9) 지표 및 대시 보드
RACI 적용 범위: 새로운 매트릭스가있는 주요 프로세스의%.
단일 A 준수: 정확히 하나의 A (100% 목표) 가있는 작업 비율.
C/I 노이즈 비율: 추가 매칭/표시가 가능한 경향이 있습니다.
결정 시간: RACI 단계 일치의 중앙값.
SoD 충돌: 역할별로 식별 및 폐쇄 된 충돌.
감사 준비: 정책/제어/SOP 및 증거에 바인딩되는 행렬 공유.
대시 보드: 프로세스 맵 + RACI 오버레이, RACI 당 리드 타임, 조직 히트 맵 (조정 병목 현상).
10) SOP (표준 절차)
SOP-1: RACI 디자인
프로세스 매핑 → 초안 매트릭스 → DoA/SoD 검증 → 파일럿/시뮬레이션 → 위원회 승인 → 출판.
SOP-2: 분기 별 검토
조직/정책 변경 수집 → 행렬 수정 → PR 업데이트 → 영향을받는 역할에 대한 가독하고 증명합니다.
SOP-3: 방아쇠 사건
사고의 결과-RACI 조정 (예: A/C 이득, R 분리) → SOP/제어 업데이트 → 재테스트.
SOP-4: 교육
매트릭스 판독 및 사례에 대한 마이크로 코스; A/R 역할에 필요합니다.
11) 템플릿
11. 1 RACI 테이블 (마크 다운)
Шаг процесса Описание R A C I Контролы/SOP
--- --- --- --- --- --- ---
P-01 Прием запроса Support Head of Compliance Legal/DPO Product SOP-DSAR-001, CTRL-DSAR-SLA11. 2 YAML 아티팩트 (코드 바인딩 정책)
yaml process: "DSAR"
version: "1.3.0"
steps:
- id: P-01 name: "Intake & Verify"
R: ["Support"]
A: ["Head of Compliance"]
C: ["Legal/DPO"]
I: ["Product"]
controls: ["CTRL-DSAR-SLA","CTRL-PII-MIN"]
sop: ["SOP-DSAR-001"]
evidence: ["hash://evidence/dsar/intake-log.csv"]
meta:
owner: "Policy Owner - Privacy"
review_date: "2026-01-31"11. RACI 변경 카드 3 개
정당화 (사고/감사/법적 업데이트)
구/새로운 역할 할당
DoA/SoD에 미치는 영향
교육/커뮤니케이션 계획
PR/해시 영수증에 대한 링크
12) 통합
HRIS/LMS 역할 프로필 → A/R. 교육
정책 저장소-행렬에서 클레임을 제어하기위한 링크.
GRC: 버전 스토리지 및 재 입증.
ITSM/Jira: RACI 단계에서 조정 작업 및 SLA.
CCM: 활동 메타 데이터에서 A/R에 대한 자동 점검 (예: 관리자 로그, 릴리스).
13) 안티 패턴
문제 당 둘 이상의 A입니다.
"모두를위한 R" 및 "쇼를위한 C/I" → 채널 및 지연의 과부하.
DoA/SoD 및 제어에 연결되지 않은 RACI.
수정 및 버전 지정없이 일회용 행렬.
라이브 아티팩트 대신 스크린 샷 (확률 없음).
A/R → "종이" 준수에 대한 교육 부족.
14) 성숙도 모델 (M0-M4)
M0 Ad-hoc: 역할이 수정되지 않고 조정이 혼란 스럽습니다.
M1 기본: 주요 프로세스의 RACI, 수동 업데이트.
M2 관리: DoA/SoD 통신, 저장소, 분기 별 개정, 재 및 증명.
M3 통합: YAML 행렬, PR 프로세스, 제어/CCM 및 ITSM-SLA와의 연계.
M4 연속 보증 최적화 권장 사항 (병목 현상), SoD 자동 점검, 리드 타임 분석 및 What-if.
15) 관련 위키 기사
기업 지배 구조 프레임 워크
권한 매트릭스 대표단 (DoA) 과 의무 분리 (SoD)
연속 준수 모니터링 (CCM)
정책 및 준수 저장소
부서 간 점검
위기 관리 및 커뮤니케이
준수 로드맵
KPI 및 규정 준수 지표
결과
RACI 매트릭스는 단순한 테이블이 아니라 제어 가능성의 메커니즘입니다. 결과에 대한 책임있는 사람, 명확한 수행자 및 참가자, 권한 및 제어와의 확실한 연결, 정기적 인 감사 및 훈련. 이러한 시스템은 지연을 제거하고 위험을 줄이며 감사 준비 프로세스를 기본으로 만듭니다.