Жоопкерчилик матрицасы

1) Максаты жана баалуулугу

RACI матрицасы ролдорду жана чечимдерди кабыл алуу пункттарын процесстин ар бир кадамы боюнча ачык-айкын кылат, операциялык тобокелдиктерди азайтат жана макулдашууну тездетет.

• "боз зоналарды" жок кылуу жана күч-аракеттерди кайталоо;
• саясаттардын жана контролдук талаптардын аткарылышын камсыз кылуу;
• ролдорду дайындоо аркылуу аудитти жөнөкөйлөтүү.

2) Терминдер жана параметрлери

R (Responsible) - ишти/тапшырманы аткарат.
A (Accountable) - акыркы жоопкерчиликти өзүнө алат, натыйжаны бекитет (тапшырмага бирден).
C (Consulted) - кеңеш берет, чечимге чейин катышат (эки тараптуу байланыш).
I (Informed) - чечимден кийин билдирилет (бир тараптуу байланыш).

• RASCI: S (Support) кошот - аткаруучунун операциялык колдоосу.
• DACI: D (Driver), A (Approver), C (Contributor), I (Informed) - айдоочуга басым жасоо.
• RAPID: Recommend, Agree, Perform, Input, Decide - азык-түлүк чечимдери үчүн пайдалуу.

3) RACI долбоорлоо принциптери

1. Милдет үчүн бир А - так жоопкерчилик.
2. Канча R керек, бирок "R бардык" алыс.
3. C - чындыгында эмес, "кандай болгон күндө да" (антпесе агымды басаңдатабыз).
4. I - даректүү: иш-аракеттери жыйынтыкка көз каранды болгондорго маалымдайбыз.
5. DoA/SoD менен байланыш: ыйгарым укуктар жана милдеттерди бөлүштүрүү RACI менен карама-каршы келбеши керек.
6. Версиялоо: RACI → PR/Review/хеш-квитанция → жарыялоо.

4) Кайда колдонуу керек

Инциденттер жана кризис (МБ/төлөмдөр/купуялык).
DSAR/ката/маалыматтарды алып салуу.
VRM/өнөктөш жана аудит.
Релиздер жана комплаенс-гейт CI/CD.
Маркетинг жана жоопкерчиликтүү жарнама.
Төлөм талаш/chargeback.
BCP/DR-машыгуу жана Юридикалык Hold.

5) Ролдору (болжолдуу сөздүк)

Board/Комитет, CEO/ExCom, Head of Compliance, Legal/DPO, Risk Office, Internal Audit, CISO/SecOps, CTO/Platform, Data Governance, Payments/Finance, Vendor Management, Marketing/PR, Support/Operations, HR/L&D, Product/Engineering, Regional Leads.

6) RACI-матрица мисалдар

6. 1 Купуялык окуясы (маалыматтардын ачыкка чыгышы)

6. 2 DSAR: кирүү/өчүрүү

6. 3 критикалык сатуучу (VRM)

6. 4 Комплаенс-гейт релизи

7) DoA/SoD жана саясатчылар менен байланыш

DoA (Delegation of Authority): A DoA жазылган бекитүү ыйгарым укуктарына ээ болушу керек.
SoD (Duties of Separation): R жана A критикалык кадамдарда төлөмдөрдү/административдик аракеттерди аткаруу менен айкалышпайт.
Саясат/стандарттар: матрицанын ар бир сабы контролдук билдирүүлөргө жана SOPке шилтеме кылат.

8) RACI түзүү жана өзгөртүү жараяны

1. Учурдагы процессти алып салуу (E2E диаграммасы, чечимдердин пункттары).
2. Сөздүктөн ролдорду аныктоо, домендердин ээлери менен макулдашуу.
3. кадам/чечимдер деъгээлинде RACI толтуруу, DoA/SoD менен карама-каршылыктарды текшерүү.
4. иш жүзүндө validation (table-top/симуляция).
5. Бекитүү жана репозиторийге жарыялоо (Git), вики/порталга киргизүү.
6. Актуалдуулукту колдоо: триггерлер - уюштуруу түзүмүн өзгөртүү, кар. тактоо, аудит/окуя натыйжасы.
7. Версиялоо жана далилдер: PR тарыхы, хеш-дүмүрчөктөр, WORM архиви.

9) Метрика жана дашборддор

RACI Coverage: жаңы матрица менен негизги процесстердин%.
Single-A Compliance: так бир А менен милдеттердин үлүшү (максаты 100%).
C/I Noise Ratio: кошумча макулдашуу/эскертүү (тенденция ↓).
Time-to-Decision: RACI-кадамдар боюнча медиана макулдашуу.
SoD Conflicts: ролдор боюнча аныкталган жана жабык чыр-чатактар.
Audit-Ready: саясат/контролдоо/SOP жана evidence байланыштуу матрицалардын үлүшү.

Dashbord: Process Map + RACI overlay, Lead Time per RACI кадам, Org Heatmap (кууш бекитүү жерлери).

10) SOP (стандарттык жол-жоболор)

SOP-1: RACI долбоорлоо

Картага жараяны → Matrix долбоору → DoA/SoD текшерүү → учкуч/симуляция → Комитет бекитүү → жарыялоо.

SOP-2: Чейректик кароо

Уюштуруу түзүмүн/саясатын өзгөртүү чогултуу → матрица текшерүү → PR-Updates → таасир ролдору үчүн read- & -attest.

SOP-3: Окуя-триггер

Окуянын жыйынтыгы боюнча - RACI тууралоо (мисалы, A/C күчөтүү, R кичирейтүү) → SOP/контролдорду жаңыртуу → retest.

SOP-4: Окутуу

Матрицаларды жана кейстерди окуу боюнча микро-курс; A/R ролдору үчүн милдеттүү.

11) Үлгүлөр

11. 1 RACI жадыбалы (Markdown)

Шаг процесса      Описание      R      A      C      I      Контролы/SOP
---    ---    ---    ---    ---    ---    ---
P-01      Прием запроса      Support      Head of Compliance      Legal/DPO      Product      SOP-DSAR-001, CTRL-DSAR-SLA

11. 2 YAML артефакт (policy-as-code байлоо)

yaml process: "DSAR"
version: "1.3.0"
steps:
- id: P-01 name: "Intake & Verify"
R: ["Support"]
A: ["Head of Compliance"]
C: ["Legal/DPO"]
I: ["Product"]
controls: ["CTRL-DSAR-SLA","CTRL-PII-MIN"]
sop: ["SOP-DSAR-001"]
evidence: ["hash://evidence/dsar/intake-log.csv"]
meta:
owner: "Policy Owner - Privacy"
review_date: "2026-01-31"

11. 3 RACI өзгөртүү картасы

Негиздөө (окуя/аудит/юридикалык жаңыртуу)

Эски/жаңы ролдорду дайындоо

DoA/SoD таасири

Окуу/коммуникация планы

PR/хэш-квитанцияларга шилтемелер

12) Интеграция

Репозиторий саясат: матрицалардан контролдук билдирүүлөргө шилтемелер.
GRC: нускасын сактоо жана read- & -attest.
HRIS/LMS: ролдук профилдер → A/R үчүн окутуу.
ITSM/Jira: RACI-кадамдар боюнча макулдашуу жана SLA милдеттери.
CCM: autoprevery мета-маалыматтар иш-жылы A/R бар (мисалы, башкаруу журналдар, релиздер).

13) Антипаттерндер

тапшырма боюнча эки же андан көп А.
"R бардык" жана "C/I көрсөтүү үчүн" → каналдарды ашыкча жүктөө жана кечигүү.
DoA/SoD жана контролдоо менен байланышсыз RACI.
Бир жолу колдонулуучу матрица текшерүү жана версиялоо жок.
Скриншотторду ордуна тирүү экспонаттар (эч кандай далилдүүлүк).
A/R → "кагаз" шайкештиги үчүн окутуу жок.

14) Жетилүү модели (M0-M4)

M0 Ad-hoc: ролдору белгиленген эмес, макулдашуу башаламан.
M1 Basic: негизги жараяндар боюнча RACI, кол менен тактоо.
M2 Башкарылуучу: DoA/SoD менен байланыш, репозиторий, чейректик аудит, read- & -attest.
M3 Integrated: YAML-Matrix, PR-жараяны, Control/SSM жана ITSM-SLA.
M4 Туруктуу жардам: оптималдаштыруу боюнча сунуштар (тар жерлер), autoproverov SoD, Lead Time аналитика жана "what-if".

15) Байланыштуу макалалар wiki

Корпоративдик башкаруу фреймворк

Ыйгарым укуктарды берүү матрицасы (DoA) жана милдеттерди бөлүштүрүү (SoD)

Үзгүлтүксүз шайкештик мониторинг (CCM)

Саясатчылардын жана нормативдердин репозиторийи

Кросс-департаменттик текшерүүлөр

Кризистик башкаруу жана коммуникациялар

Комплаенс жол картасы

KPI жана комплаенс метрикасы

Жыйынтык

RACI матрицасы - жөн гана таблица эмес, башкаруучулук механизми: натыйжага бир жооптуу адам, так аткаруучулар жана катышуучулар, ыйгарым укуктар жана контролдор менен далилденген байланыш, үзгүлтүксүз ревизиялар жана окутуу. Мындай система кечигүүлөрдү алып салат, тобокелдиктерди азайтат жана демейки боюнча "audit-ready" процесстерин жасайт.