Automatyzacja zgodności i sprawozdawczości

1) Dlaczego zautomatyzować zgodność

• Zmniejsz błędy ręczne i koszty przestrzegania przepisów.
• Przejrzystość dla audytorów: śledzone artefakty, niezmienione kłody.
• Szybko przystosuj się do zmian zasad.
• Wbudowane sterowanie w SDLC i działanie (shift-left + shift-right).

2) Słownik i ramki

Kontrole: możliwe do zweryfikowania środki ograniczające ryzyko (zapobiegawcze/detektywne/naprawcze).
Dowody/Baza dowodowa: dzienniki, raporty, dumpingi konfiguracyjne, zrzuty ekranu, artefakty CI/CD.
Platforma GRC: rejestr zagrożeń, kontroli, wymogów, zadań i audytów.
Zgodność-as-Code (CaC): polityki/kontrole są opisane deklaracyjnie (YAML, Rego, OPA, Sentinel itp.).
RegOps: operacyjne spełnienie wymagań w przypadku SLO/wpisów, jako odrębna funkcja.

3) Mapa sterowania (macierz odniesienia)

4) Architektura automatyzacji (odniesienie)

1. Źródła danych: produktywne bazy danych/dzienniki, DWH/datalake, systemy dostępu, CI/CD, konfiguracje chmury, bilety, poczta/czaty (archiwum).

2. Kolekcja i normalizacja: złącza → autobus imprezowy (Kafka/Bus) i ETL/ELT w prezentacjach Zgodności.

3. Zasady i zasady (CaC): repozytorium zasad (YAML/Rego), lintery, przegląd, wersioning.

4. Wykrywanie i orkiestrowanie: silnik zasad (strumień/partia), SOAR/GRC do zadań i eskalacji.

5. Raport i dowody: generatory regform, PDF/CSV, deski rozdzielcze, archiwum WORM dla niezmienności.

6. Interfejsy: portale prawne/zgodności/audytu, API dla organów regulacyjnych (o ile są dostępne).

5) Przepływy danych i zdarzeń (przykład)

Zarządzanie dostępem: grant/revoke/role change events → zasady dodatkowych przywilejów → bilet naprawczy → miesięczny raport o zaświadczeniu.
Zatrzymanie/usunięcie: TTL/usunięcie zdarzeń → kontrola „out of sync z polityką →” alert + blokowanie przez Legal Hold w razie potrzeby.
Monitorowanie AML: transakcje → silnik reguły i segmentacja ML → przypadki (SAR) → przesyłanie do formatu regulacyjnego.
Luki/konfiguracje: CI/CD → skanery → „polityka utwardzania” → rezygnacje raport z datą wygaśnięcia.

6) Zgodność-as-Code: Jak opisać politykę

• Format deklaracyjny (policy-as-code) z wyraźnymi wejściami/wyjściami.
• Wersioning + przegląd kodu (PR) + changelog z wpływem raportowania.
• Testy zasad jednostki/nieruchomości i środowisko piaskownicy do uruchamiania retro.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Integracja i systemy

GRC: rejestr wymogów, kontroli, ryzyka, właścicieli, zadań i inspekcji.
IAM/IGA: katalog ról, zasady SoD, kampanie przeglądu dostępu.
CI/CD: gate-plugins (bramki jakości/zgodności), SAST/DAST/Secret scan, licencje OSS.
Cloud Security/IaC: Terraform/Kubernetes skanuje pod kątem zgodności z zasadami.
DLP/EDRM: etykiety wrażliwości, automatyczne szyfrowanie, brak eksfiltracji.
SIEM/SOAR: korelacja zdarzeń, kontrolowanie odtwarzaczy odpowiedzi na naruszenia.
Platforma danych: prezentacje „Zgodność”, rodowód, katalog danych, maskowanie.

8) Sprawozdawczość regulacyjna: typowe przypadki

RODO: Rejestr leczenia (art. 30), raporty incydentów (art. 33/34), KPI DSAR (czas/wynik).
Raporty SAR/STR, agregaty spustowe, dziennik decyzji sprawy, dowody eskalacji.
PCI DSS: raporty skanowania, segmentacja sieci, inwentaryzacja systemów z danymi kart, kontrola kluczy.
SOC 2: matryca kontrolna, dziennik potwierdzenia, zrzuty ekranu/dzienniki konfiguracyjne, wyniki testów kontrolnych.

Formaty: CSV/XBRL/XML/PDF, podpisane i zapisane w archiwum WORM, z podsumowaniem skrótu.

9) Wskaźniki zgodności i SLO

Zasięg: odsetek systemów z włączoną kontrolą.
MTTD/MTTR (sterowanie): średni czas wykrywania/rekultywacji.
False Positive Rate zgodnie z zasadami detektywistycznymi.
DSAR SLA:% zamknięte na czas; mediana czasu odpowiedzi.
Higiena dostępu:% nieaktualnych praw; czas zamknięcia toksycznych kombinacji.
Dryf: liczba dryfów miesięcznie.
Gotowość do audytu: czas na zebranie dowodów na audyt (cel: godziny, a nie tygodnie).

10) Procesy (SOP) - od rozumowania do praktyki

1. Odkrycie i mapowanie: mapa danych/systemu, krytyka, właściciele, powiązania regulacyjne.
2. Polityka projektowania: formalizacja → wymagania dotyczące polityki jako kodu → testy → recenzje.
3. Wdrożenie: wdrożenie zasad (ustawianie → prod), włączenie do CI/CD i autobusu imprez.
4. Monitorowanie: deski rozdzielcze, wpisy, raporty tygodniowe/miesięczne, komitet kontrolny.
5. Remediacja: automatyczne playbooks + bilety z terminami i RACI.
6. Dowody i audyt: regularne migawki artefaktów; przygotowanie do audytu zewnętrznego.
7. Zmiany: weryfikacja polityki, migracja, dezaktywacja przestarzałych kontroli.
8. Ponowna ocena: kwartalny przegląd wydajności, dostrajanie reguł i SLO.

11) Role i RACI

12) Deski rozdzielcze (minimalny zestaw)

Zgodność Heatmap: zasięg kontroli według systemu/linii biznesowej.
Centrum SLA: terminy DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS, przestępstwa.
Dostęp i sekrety: „toksyczne” role, utracone sekrety/certyfikaty.
Zatrzymanie i usunięcie: Naruszenia TTL, zamraża ze względu na blokadę prawną.
Incydenty i ustalenia: tendencje naruszeń, powtarzalność, skuteczność rekultywacji.

13) Listy kontrolne

Uruchom program automatyzacji

• Rejestr wymogów i zagrożeń uzgodnionych z przepisami prawa/zgodności.
• Przypisani właściciele kontroli i zainteresowane strony (RACI).
• Złącza danych i zgodność są skonfigurowane.
• Zasady są opisane jako kod, objęte testami, dodane do CI/CD.
• Alerty i deski rozdzielcze skonfigurowane, SLO/SLA zdefiniowane.
• Opisano proces migawki dowodów i archiwum WORM.

Przed audytem zewnętrznym

• Zaktualizowane wymagania dotyczące matrycy sterującej.
• Przeprowadzono zbiórkę dowodów na sucho.
• Bilety remediacyjne wygasły zamknięte.
• Zwolnienia z aktualizowanym terminem wygaśnięcia.

14) Wzory artefaktów

Raport tygodniowy za zgodność (struktura)

1. Podsumowanie: kluczowe ryzyko/incydenty/tendencje.
2. Metryka: pokrycie, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Naruszenia i status korekty (przez właściciela).
4. Zmiany polityki (wersje, wpływ).
5. Plan na tydzień: priorytetowa rekultywacja, przegląd dostępu.

Karta kontrolna (przykład)

Identyfikator/Nazwa/Opis

Normy/ryzyka

Тиz: Zapobiegawcza/Detektywna/Korekcyjna

Zakres (systemy/dane)

Polityka jako kod (Link/Wersja)

Metryka efektu (FPR/TPR)

Właściciel/właściciel kopii zapasowej

Dowody (co i gdzie jest przechowywane)

Wyjątki (kto zatwierdził, przed kiedy)

15) Antypattery

Zgodność w Excel - brak kontroli i identyfikowalności.
Raporty ręczne „na żądanie” - brak przewidywalności i kompletności.
Ślepe kopiowanie wymogów - bez oceny ryzyka i kontekstu biznesowego.
Monolith zasad - bez wersioning i testów.
Brak operacyjnych informacji zwrotnych - metryki nie poprawiają się.

16) Model zapadalności (M0-M4)

Podręcznik M0: rozproszone praktyki, brak desek rozdzielczych.
Katalog M1: wymagania i rejestr systemów, minimalne sprawozdania.
M2 AutoTest: wydarzenia/wpisy, indywidualne zasady jako kod.
M3 Orkiestrowane: GRC + SOAR, zaplanowane raporty, 80% kontroli w kodzie.
M4 Ciągłe zapewnienie: ciągłe kontrole w SDLC/sprzedaż, auto-dowód, audytorzy samoobsługowi.

17) Bezpieczeństwo i prywatność w automatyzacji

Minimalizacja danych w przypadkach zgodności.
Najmniejszy dostęp, segmentacja.
Niezmienne archiwa dowodowe (WORM/Object Lock).
Szyfrowanie danych i dyscyplina kluczowa (KMS/HSM).
Rejestrowanie i monitorowanie dostępu do raportów i artefaktów.

18) Powiązane artykuły wiki

Prywatność poprzez projektowanie i minimalizację danych

Prawne przechowywanie i zamrażanie danych

Harmonogramy przechowywania i usuwania danych

DSAR: żądanie danych przez użytkownika

Kontrola i certyfikacja PCI DSS/SOC 2

Zarządzanie incydentami i badania sądowe

Razem

Automatyzacja zgodności to inżynieria systemów: polityka jako kod, obserwowalność, orkiestra i baza dowodów. Sukces mierzy się poprzez zasięg kontroli, szybkość reakcji, jakość raportowania i gotowość audytu na przycisku.