Automação da compilação e relatórios
1) Por que automatizar a complacência
A automação da complacência é a tradução dos requisitos em mecanismos repetíveis, verificáveis e observáveis, como políticas como código, controles, testes, alertas e relatórios. Objetivos:- Redução dos erros manuais e do custo de conformidade.
- Transparência para auditores: artefatos traçáveis, logs inalterados.
- Adaptação rápida às mudanças de regras.
- Controle e operação integrados no SDLC (shift-left + shift-right).
2) Dicionário e molduras
Controls/Controladores: Medidas verificáveis para reduzir os riscos (preventivas/detetives/corretivas).
Evidence/Base de provas: logs, relatórios, dampos de configuração, capturas de tela, artefatos CI/CD.
Plataforma GRC: registro de risco, controles, requisitos, tarefas e auditorias.
Compliance-as-Code (CaC): política/controle são descritos declaradamente (YAML, Rego, OPA, Sentinel etc.).
RegOps: execução operacional com SLO/alertas, como função individual.
3) Cartão de controle (matriz de arbitragem)
Vincule as normas aos controles e métricas de execução:4) Arquitetura de automação (arbitragem)
Camadas:1. Fontes de dados: BD/logs produtivos, DWH/datalake, sistemas de acesso, CI/CD, configs na nuvem, tiketing, correio/bate-papo (arquivos).
2. Coleta e normalização: conectores → pneu de evento (Kafka/Ônibus) e ETL/ELT nas vitrines de «Compliance».
3. Regras e políticas (CaC): repositório de políticas (YAML/Rego), linteres, revezamento, versionização.
4. Detecção e orquestração: motor de regras (stream/batch), SOAR/GRC para tarefas e escalações.
5. Relatórios e evidence: Geradores de ouros, PDF/CSV, dashboards, arquivo WORM para permanência.
6. Interfaces: portais para Legal/Compliance/Auditoria, API para reguladores (onde disponível).
5) Fluxos de dados e eventos (exemplo)
Access Governance: eventos «grant/revoke/role mudança» → regra de «privilégios extras» → tíquete para remediação → relatório mensal attest.
Retificação/remoção: eventos TTL/remoções → controle de «rashincron com política» → alert + bloqueio pelo Legal Hold, se necessário.
Monitoramento AML: transações, motor de regras e segmentação ML da mala (SAR) descarga para o formato regulatório.
Vulnerabilidades/configurações: scanners CI/CD «política hardening» relatório de exceções (waivers) com data de expiração.
6) Compliance-as-Code: como descrever políticas
Princípios:- Formato de declaração (policy-as-código) com entradas/saídas claras.
- Versionização + código-revezamento (PR) + changelog com efeitos sobre os relatórios.
- Testes de política (unit/property-based) e ambiente de caixa de areia para o teste retrô.
yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24 object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 77) Integração e sistemas
GRC: registro de exigências, controles, riscos, proprietários, tarefas e verificações.
IAM/IGA: catálogo de papéis, regras SoD, campanhas de acesso.
CI/CD: gate-plugins (quality/compliance gates), SAST/DAST/Secret scan, licenças OSS.
Cloud Security/IaC: O scan da Terraform/Kubernetes é compatível com as políticas.
DLP/EDRM: marcas de sensibilidade, criptografia automática, proibição de exfiltração.
SIEM/SOAR: correlação de eventos, playbooks de resposta a violações de controle.
Data Platford: vitrines «Compliance», lineage, diretório de dados, camuflagem.
8) Relatórios regulatórios: malas típicas
GDPR: registro de salário (Art. 30), relatórios de incidentes (Art. 33/34), KPI DSAR (data/desfecho).
AML: relatórios SAR/TR, dispositivos de desencadeamento, registros de soluções de mala, provas de escalações.
PCI DSS: relatórios de digitalização, segmentação de rede, inventário de sistemas com dados de mapas, controle de chaves.
SOC 2: matriz de controle, logs de confirmação, screenshots/logs de configuração, resultados de testes de verificação.
Formatos: CSV/XBRL/URL/PDF assinados e salvos no arquivo WORM, com resumo hash.
9) Métricas e Complaens SLO
Coverage: proporção de sistemas com controladores ativados (%).
MTTD/MTTR (controladores): tempo médio de detecção/reparação de violações.
Falso Positivo Rate de acordo com as regras de detetive.
DSAR SLA:% fechados no prazo; A mediana do tempo de resposta.
Access Hygiene:% dos direitos obsoletos; hora de encerramento das combinações toxic.
Draft: As configurações à deriva por mês.
Auditoria Readiness: tempo para coletar evidence para a auditoria (objetivo: relógio, não semanas).
10) Processos (SOP) - de raciocínio para prática
1. Discovery & Maping: mapa de dados/sistemas, criticidade, proprietários, links regulatórios.
2. Design de políticas: formalização de requisitos → policy-as-código → testes → revezamento.
3. Implantação: implantação de regras (estaging → prod), inclusão em CI/CD e pneu de evento.
4. Monitorização: dashboards, alertas, relatórios semanais/mensais, comité de controlo.
5. Remediation: playbooks automáticos + tíquetes com dedline e RACI.
6. Evidence & Auditoria: Roteiros de artefatos; preparação para a auditoria externa.
7. Alterações: gerenciamento de versões de políticas, migração, desativação de controles obsoletos.
8. Revisão de desempenho trimestral, sintonização de regras e SLO.
11) Papéis e RACI
12) Dashboards (conjunto mínimo)
Compliance Heatmap - revestimento de sistemas/linhas de negócios.
SLA Center: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS deadline, atrasos.
Access & Secret: papéis «tóxicos», segredos/certificados vencidos.
Retenção & Deletição: violações da TTL por causa do Legal Hold.
Invidents & Findings: tendências de violação, repetência, eficácia remediation.
13) Folhas de cheque
Iniciar programa de automação
- O registro de requisitos e riscos está alinhado com o Legal/Compliance.
- Os donos dos controladores e steakholders (RACI) foram designados.
- Os conectores de dados e a vitrine «Compliance» foram configurados.
- As políticas são descritas como um código coberto por testes, adicionados ao CI/CD.
- Alertas e dashboards configurados, definidos pelo SLO/SLA.
- O processo de evidence snapshot e o arquivo WORM foram descritos.
Antes da audiência externa
- A matriz de controles ↔ requisitos foi atualizada.
- Foi realizado um dry-run de montagem de provas.
- Tíquetes de remediação vencidos foram fechados.
- As exceções (waivers) com datas de vencimento foram atualizadas.
14) Modelos de artefatos
Relatório semanal do Compliance Ops (estrutura)
1. Resumo: riscos essenciais/incidentes/tendências.
2. Métricas: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Violações e status de correção (by owner).
4. Alterações de políticas (versões, influência).
5. O plano de uma semana é a remediação prioritária, o revezamento de acessibilidade.
Cartão de controle (exemplo)
ID/Título/Descrição
Taxa (s )/Riscos
Тип: Preventive/Detective/Corrective
Scope (sistemas/dados)
Política como código (referência/versão)
Métricas de efeito (FPR/TPR)
Dono/Bacap proprietário
Evidence (o que e onde está armazenado)
Exceções (quem aprovou antes de quando)
15) Antipattern
Complaens no Excel - Não há verificação nem rastreabilidade.
Relatórios manuais «a pedido» - sem previsibilidade ou abrangência.
Cópia cega de requisitos - sem avaliação de risco e contexto de negócio.
Monólito de regras - sem versionização ou testes.
Falta de feedback - as métricas não melhoram.
16) Modelo de maturidade (M0-M4)
M0 Manual: Práticas dispersas, sem dashboards.
M1 Catálogo: registro de requisitos e sistemas, relatórios mínimos.
MM Automóvel: eventos/alertas, políticas individuais como código.
M3 Organizated: GRC + SOAR, relatórios de horário, 80% dos controles no código.
M4 Contínuo Assunção: verificações contínuas em SDLC/venda, auto-evidence, autoatendimento de auditores.
17) Segurança e privacidade na automação
Minimizar os dados nas vitrines da Compliance.
Acesso a menores privilégios, segmentação.
Arquivos de evidence imutáveis (WORM/Object Lock).
Criptografia de dados e disciplina-chave (KMS/HSM).
Regulação e monitoramento do acesso a relatórios e artefatos.
18) Artigos wiki relacionados
Private by Design e minimização de dados
Legal Hold e congelamento de dados
Gráficos de armazenamento e remoção de dados
DSAR: solicitações de dados dos usuários
PCI DSS/SOC 2: controle e certificação
Gestão de Incidentes e Forensica
Resultado
A automação da complacência é uma engenharia de sistema, política como código, observabilidade, orquestração e base de provas. O sucesso é medido pelo revestimento dos controles, velocidade de resposta, qualidade dos relatórios e disponibilidade de auditoria por botão.