Certificados de segurança e compliance

Para quê?

Certificados e avaliações confirmam práticas de segurança maduras e reduzem o ciclo de vendas (dê diligence), abrindo acesso a mercados regulados e parceiros. A chave não é «passar por uma auditoria», mas construir um sistema de controle contínuo com pontos de controle a serem medidos.

Mapa da paisagem (o que e quando escolher)

ISO/IEC 27001 - Sistema de Gestão de Segurança da Informação (ISMS). Um esqueleto universal de processos.

Aditivos ISO 27017 (nuvem), 27018 (privacidade na nuvem), 27701 (PIMS, privacidade), 22301 (BCMS, sustentabilidade).
SOC 2 (AICPA): Tipo I (design em data) e Tipo II (design + eficiência operacional em período normal de 3 a 12 m.). Trust Services Criteria: Security, Availability, Processing Integrity, Confidentiality, Privacy.
PCI DSS (para processamento de cartões): níveis de transação, ROC/AOC com QSA, scan ASV trimestral, pentestes e segmentação de área CHD.
CSA STAR (Level 1-3): declaração/auditoria para provedores de nuvem e serviços.
Mais domínios ISO 20000 (ITSM), ISO 31000 (gestão de risco), ISO 37001 (anti-bibery), TISAX/ISAE 3402 (indústria/finanças).
GDPR/privacidade: «Certificado GDPR» não existe como tal; aplicam a ISO 27701 e as avaliações/códigos de conduta independentes.

Certificação vs de certificação

Certificação (ISO): Uma autoridade credenciada emite um certificado de 3 anos com auditorias anuais de supervisão.
Avaliação (SOC 2): um auditor independente emite um relatório (opinion) sobre o período; você fornece o documento aos clientes sob NDA.
PCI DSS: confirmado por ROC (Report on Compliance) e AOC (Attestation of Compliance) ou SAQ para volumes menores.

Compilação: como traçar limites

1. Ativos e processos: produtos, ambientes (prod/estágio), regiões, classes de dados (PII/finanças/cartões).
2. Arquitetura técnica: nuvem, VPC/VNet, Kubernetes, CI/CD, gestão de segredo, DWH/analista.
3. Áreas organizacionais: escritórios/remoções, contratantes, apoio externo.
4. Provedores (third parties): PSP, provedores de conteúdo, KYC/AML, nuvens - modelo de responsabilidade compartilhada.
5. Exceções: Registre porquê fora do escopo e medidas compensatórias.

O mapa para o primeiro crachá

1. Análise Gap contra alvos (27001/SOC 2/PCI).
2. Gestão de risco: metodologia, registro de risco, plano de processamento, Status de Aplicabilidade (ISO).
3. Políticas e papéis: política de IB/privacidade, classificação de dados, acessibilidade (IAM), loging, resposta, BCM/DR.
4. Controladores técnicos: criptografia, redes (WAF/WAAP, DDoS), vulnerabilidades/patches, SDLC seguro, bacapes, monitoramento.
5. Base de provas: regulamentos, revistas, capturas de tela, descarregamentos, tíquetes - armazenamento versionalizado.
6. Auditoria interna/Avaliação Readiness.
7. Auditoria externa: estágio 1 (doutor) → estágio 2 (eficiência/sample). Para o SOC 2 Tipo II - «período de observação».
8. Supervisão/manutenção: Inspeções trimestrais de supervisão, auditorias anuais de supervisão (ISO), atualização anual do SOC 2.

Matriz de mapeamento de controladores (fragmentos de exemplo)

O que o auditor vai mostrar (solicitações típicas)

Disponíveis: relatórios de IdP/IAM, logs de JML, ciúmes de privilégios.
Segredos: políticos KMS/Vault, histórico de rotações.
Análise de vulnerabilidades: relatórios recentes, tíquetes de remunção, prazos MTTP.
Revistas/alertas: mala de incidentes, MTTD/MTTR, pós-morte.
Fornecedores: registro, DPIA/DTIA (se PII), medidas contratuais, avaliações de risco.
Treinamento e testes, simulações de phishing, treinamento de IB, confirmação.
BC/DR.: Resultados do último exercício, RTO/RPO-factos.

Controle contínuo (Contínuo Compliance)

Policy-as-Code: OPA/Gatekeeper/Kyverno para os depósitos; «Enforce» em regras críticas.
Contínuo Control Monitoring (CCM): verificações a cada N minutos/hora (criptografia de baquetes, portas abertas, MFA-coverage).
Sistema GRC: registro de controladores, proprietários, tarefas e prazos, vinculação de métricas.
Um único artefacto hab: «provas» (evidence) são versionadas e marcadas por um ponto de referência.
Gerência automática de relatórios: SoA, Risk Register, Controle de Efetiveness, KPI/SLO.

Métricas e SLO para complacência

Coverage:% dos controles de verificação automática;% dos ativos em caixote.
Tempo de resposta: p95 para encerrar consultas ≤ 5 dias úteis.
Confiabilidade: «controle não em área verde» ≤ 1% do tempo por mês.
Vulnerabilidades: MTTP P1 ≤ 48 h, P2 ≤ 7 dias; pentest remediação ≤ 30 dias.
Formação de IB - Cobertura de pessoal de 98%, frequência de 12 mes.

Especificidades para nuvem e Kubernetes

Nuvem: inventário de recursos (IaC), criptografia «em disco »/» em canal», registro (CloudTrail/Activity Logs), papéis mínimos. Use os relatórios de certificação dos provedores (SOC 2, ISO, PCI) como parte da proteção «herdada».
Kubernetes: RBAC por namespace, Política de admissão (assinaturas de imagem/SBOM, proibição ': latest'), políticas de rede, segredos fora do etCD (KMS), auditoria de API, perfis de imagem scan/cluster.
Redes e perímetro: WAF/WAAP, DDoS, segmentação, ZTNA em vez de VPN «amplo».

DSS PCI (especificações para ambientes de pagamento)

Segmentação de área CHD: mínimo de sistemas em escopo; mTLS para PSP; com o HMAC.
Scans ASV trimestrais e pentestais anuais (incluindo segmentação).
Logs e integridade: FIM, revistas imutáveis, tempo sob impressão (NTP).
Documentos: Políticas, Diagramas de fluxo de mapas de dados, AOC/ROC, procedimentos de incidentes.

Privacidade (ISO 27701 + GDPR)

Funções: controlador/processador, registo de remuneração, base legal.
DPIA/DTIA: Avaliação de riscos de privacidade e transferências.
Direitos de sujeito: SLA de resposta, ferramentas técnicas de busca/remoção.
Minimização/pseudônimo: pattern arquitetônicos e DLP.

Artefatos (modelos prontos - o que manter à mão)

Statement of Applability (SoA) com a motivação de inclusão/exclusão da Annex A.
Controle Matrix (ISO↔SOC2↔PCI) com proprietários e provas.
Risk Register com metodologia (impact/likelihood) e plano de processamento.
BC/Dr. Planos + protocolos do último exercício.
Secure SDLC pacote: folha de cheque, relatórios SAST/DAST, pólis de deploy.
Suplier Du Diligence: Questionários (SIG Lite/CAIQ), avaliações de risco, medidas contratuais.

Erros frequentes

Auditoria por auditoria: não há processos ao vivo, apenas pastas de políticas.
Muito amplo: custeia e torna a manutenção mais difícil; Comece pelo «núcleo de valor».
Coleta manual de provas: dívida operacional elevada; automatizar CCM e descarregar.
Controladores sem métricas: não é possível controlar (sem SLO/proprietários).
Modo pós-certificação esquecido, sem verificações trimestrais → surpresas na supervisão.
Contratantes fora do circuito: Terceirizados se tornam origem de incidentes e cartão vermelho na auditoria.

Folha de cheque pronta (reduzido)

• Determinado acervo, bens, proprietários; mapa de dados e fluxos.
• Registro de risco, SoA (para ISO), Trust Services Criteria (para SOC 2) estão divididos em controladores.
• Políticas, procedimentos, treinamento de pessoal foram cumpridos e relevantes.
• Controladores automatizados (CCM), dashboards e alertas estão ligados.
• As provas de cada controle são coletadas/versionizadas.
• Auditoria interna/Readiness; Quebras críticas foram eliminadas.
• Auditor/órgão designado, período de observação acordado (SOC 2) ou plano Estágio 1/2 (ISO).
• No local, o pentest/ASV (PCI), o plano de remunização e a confirmação de fixação.

Mini-modelos

Política de métricas para controladores (exemplo)

Controle: «Todos os baquetes PII são KMS criptografados».
SLI:% de baquetes com encriptação ativada.
Alvo: ≥ 99. 9%.
Alert, ao cair <99. 9% mais de 15 minutos → P2, o dono é Head of Platford.

Registro de provas (fatia)

Especificidades para iGaming/Fintech

Domínios de alto risco: pagamentos/pagamentos, antifrode, bacofis, integração de parcerias - prioridade no escopo e nos controles.
Métricas do negócio: Time-to-Wallet, Conversão reg→depozit - Leve em conta o impacto das medidas de proteção e audiências.
Regionalidade: exigências da UE/LATAM/Ásia - contabilidade de transmissões, reguladores locais.
Provedores de conteúdo/PSP: due diligence obrigatório, mTLS/HMAC, suporte legal de dados.

Resultado

Os certificados são uma consequência da disciplina e da automação: gerenciamento de risco, políticas vivas, controles mensuráveis e disposição constante. Selecione o conjunto certo (ISO 27001/27701/22301, SOC 2 Tipo II, PCI DSS, CSA STAR), delineie o estoque, automatize a verificação (CCM/Policy-as-Código), mantenha os artefatos em ordem e mede o SLO - de modo que a complacência se torne previsível e mantenha o crescimento do produto, em vez de freio.