Certificate de conformitate și audit

1) Introducere: de ce sunt necesare certificatele

Pentru platformele iGaming, certificarea nu este doar o căpușă pentru contractele B2B/B2G și partenerii de plată, ci și o modalitate sistematică de a reduce incidentele, de a accelera vânzările și de a simplifica accesul la noile jurisdicții. Este important să înțelegem diferența dintre certificare (certificat oficial după audit), raport de atestare/audit (de ex. SOC 2), declaraţii pe proprie răspundere şi rapoarte de laborator (GLI, iTech Labs, eCOGRA).

2) Harta standardelor de bază (ce, de ce și când)

3) Ce este cu adevărat „certificat” și ce nu este

Certificări terțe: ISO 27001, 27701, 22301, 37301, 42001, PCI DSS (QSA/ASV), CSA STAR nivel 2.
Rapoartele auditorului: SOC 2 Tipul I/II, SOC 1 Tipul I/II (ISAE 3402/SSAE 18).
Teste/certificate de laborator: GLI, eCOGRA, iTech Labs (jocuri, RNG, integrări).
Conformitate fără un „certificat unic”: GDPR/Marea Britanie GDPR, ePrivacy - confirmat de un set de artefacte (registru de tratamente, DPIA, politici, DPA, pentests, ISO 27701, evaluări externe).

4) Matricea corespondenței (harta simplificată a comenzilor)

(Pentru o hartă detaliată, porniți propria "Control Matrix. xlsx" cu proprietari și dovezi.)

5) Foaie de parcurs de 12 luni (pentru platforma iGaming)

Q1 - Fundația

1. Analiza decalajului față de ISO 27001 + SOC 2 (selecția criteriilor privind serviciile de încredere).
2. Scopul ISMS-plumb, DPO, BCM-proprietar, PCI-plumb.
3. Registrul de risc, clasificarea datelor, harta sistemului (CMDB), limitele auditului (domeniul de aplicare).
4. Politici de bază: ISMS, Access, SDLC, Change, Incident, Furnizor, Crypto/Key Mgmt, Confidențialitate, Sancțiuni/AML (dacă este cazul).

Q2 - Practici și controale tehnice

5. IAM (RBAC/ABAC), MFA peste tot, parolă/rotație secretă, PAM pentru administratori.
6. Logging/EDR/SIEM, alerte de incidente P0/P1, „lanț de custodie”.
7. Secure SDLC: SAST/DAST/SCAs, reguli de tragere-cerere, accesele de vânzări prin schimbare-bord.
8. DR/BCP: RTO/RPO, backup, restaurare repetiție (tabel-top + tech. test).

Q3 - Baza de dovezi și „perioada de observare”

9. Pentest din perimetrul extern și servicii cheie (inclusiv jocuri și plăți).
10. Furnizor-risc: DPA, SLA, autoritatea de audit, rapoartele SOC/ISO partenere, examinarea sancțiunilor.
11. Fabrica de dovezi: bilete, jurnalele de schimbare, training-uri, protocoale de exerciții, DPIA.
12. Pre-audit (audit intern) și acțiuni corective (CAPA).

Q4 - Evaluări externe

13. Certificat de → ISO 27001 Etapa 1/2 (când este gata).
14. SOC 2 de tip II (perioada de observaţie ≥ 3-6 luni).
15. PCI DSS 4. 0 (QSA sau SAQ dacă tokenizarea/externalizarea reduce domeniul de aplicare).
16. GLI/eCOGRA/iTech Labs - pe foaia de parcurs a lansărilor și piețelor.

6) Fabrica de dovezi (ceea ce arătați auditorului)

Controale tehnice: jurnale SSO/MFA, configurații IAM, politici de parole, backup-uri/wrestleri, criptare (KMS/HSM), liste de verificare de întărire, rezultate SAST/DAST/SCA, rapoarte EDR/SIEM, rapoarte pentest și remediere.

Procese: Registrul riscurilor, SoA (Declarația aplicabilității), Bilete de schimbare, Rapoarte incidente (P0-P2), Post-mortems, Protocoale BC/DR, Furnizor de due diligence (chestionare, DPA, parteneri SOC/ISO), Traininguri (simulări de phishing, conștiri)

Confidențialitate: Registrul de procesare, DPIA/PIA, proceduri DSR (acces/ștergere/export), Confidențialitate prin proiectare în funcții, jurnale cookie/consimțământ.
iGaming/labs: Politica RNG/Fairly Fair, rezultatele testelor/certificărilor, descrierile modelelor matematice, rapoartele RTP, construirea controlului schimbărilor.

7) PCI DSS 4. 0: Cum de a reduce zona de audit

Tokenize cât mai mult posibil și să aducă stocarea PAN la PSP testat.
Segmentați rețeaua (CDE este izolată), interziceți integrările "by-pass'.
Aprobați fluxul de date al deținătorului cardului și lista componentelor din domeniul de aplicare.
Configurați scanări ASV și teste de penetrare; sprijin tren pentru a face față incidentelor de cărți.
Luați în considerare SAQ A/A-EP/D în funcție de arhitectură.

8) SOC 2 Tip II: Sfaturi practice

Selectați criteriile relevante de servicii de încredere: securitate, plus disponibilitate/confidențialitate/integritate de procesare/confidențialitate după caz de afaceri.
Asigurați o „perioadă de observație” cu fixare continuă a artefactului (cel puțin 3-6 luni).
Introduceți Controls Owner pentru fiecare control și o autoevaluare lunară.
Utilizați „automatizarea probelor” (capturi de ecran/jurnale de export) în sistemul de bilete.

9) ISO 27701 și GDPR: pachet

Construiți PIMS ca supliment la ISMS: roluri de controler/procesor, bază legală pentru procesare, obiective de stocare, DPIA.
Notați procesele DSR (cererile subiectului) și SLA pentru executarea acestora.
Harta 27701 la articole GDPR în Matrix de control pentru transparența auditului.

10) GLI/eCOGRA/iTech Labs: Cum să se încadreze în SDLC

Versiune matematică joc și RTP, invarianți magazin; controlul schimbării - prin regulamentele de eliberare.
Suport descrieri „dovedabil echitabile” (comite-reveal/VRF), părți publice, instrucțiuni de verificare.
Planificați în prealabil teste de laborator pentru lansări și piețe; păstrați un dosar comun „Dovezi” cu șabloane.

11) Respectarea continuă

Tabloul de bord de conformitate: controale × proprietarilor × status × artefacte × termene limită.
Audituri interne trimestriale și revizuirea managementului.
Automatizare: inventar active, derivă IAM, derivă config, vulnerabilități, schimbare logare.
Politicienii sunt „în viață”: procese de PR-fuzionare, versioning, changelog.

12) Roluri și RACI

13) Lista de verificare a disponibilității auditului extern

1. Domeniu de aplicare definit + limite de sistem/proces.
2. Set complet de politici și proceduri (versiunile curente).
3. Registrul riscurilor și SoA efectuate de CAPA cu privire la constatările anterioare.
4. Incident și rapoarte post mortem pentru perioada.
5. Pentests/scanează + eliminarea vulnerabilităților critice/ridicate.
6. Traininguri și dovezi de finalizare.
7. Contracte/SLA/DPA cu furnizori cheie + rapoarte SOC/ISO/PCI.
8. Dovezi ale testelor BCP/DR.
9. Confirmarea controalelor IAM (revizii de acces, offboarding).
10. Scenarii de interviu pregătite pentru echipe și programul sesiunii.

14) Greșeli frecvente și cum să le evitați

„Politici pe hârtie” fără implementare → integrează cu Jira/ITSM și metrici.
Subestimați riscul furnizorului → solicitați rapoarte și drepturi de audit, păstrați un registru.
Nu există „urme de probe” → colectarea automată a artefactelor.
Domeniul de aplicare se strecoară în PCI → tokenizarea și segmentarea strictă.
Amânarea BCP/DR → face exerciții cel puțin o dată pe an.
Ignorați confidențialitatea cu → Privacy by Design și DPIA în Definiția Done.

15) șabloane artefact (recomandat pentru a păstra în depozit)

Matrix de control. xlsx (harta ISO/SOC/PCI/ 27701/22301).
Declarație de aplicabilitate (SoA).
Registrul riscurilor + metodologia de evaluare.
Politici ISMS (Acces, Crypto, SDLC, Incident, Furnizor, Logging, BYOD, Remote Work и др.) .
Pachetul de confidențialitate (RoPA/Registrul de tratament, DPIA, DSR playbook, Cookie/Consent).
BCP/DR Runbooks și protocoale de exerciții.
Pentest Rapoarte + Plan de remediere.
Furnizor Due Diligence Kit (chestionare, DPA, SLA).
Lista de verificare privind disponibilitatea auditului (din secțiunea 13).

Ieșire

Certificarea este un proiect de a construi procese gestionate, nu o verificare unică. Se asamblează un „schelet” din ISO 27001 și se completează cu SOC 2 de tip II (pentru B2B solicitante), PCI DSS 4. 0 (dacă sunt disponibile carduri), ISO 27701 (confidențialitate), ISO 22301 (sustenabilitate), ISO 37301 (conformitate generală) și GLI/eCOGRA/iTech Labs (specificul jocurilor). Mențineți „fabrica de dovezi”, automatizați colectarea artefactelor și efectuați audituri interne regulate - în acest fel auditurile externe vor deveni previzibile și vor trece fără surprize.