Komplayensiň we hasabatlylygyň awtomatlaşdyrylmagy

1) Näme üçin komplensleri awtomatlaşdyrmaly?

• El bilen goýberilen ýalňyşlyklary we laýyklyk bahasyny azaltmak.
• Auditorlar üçin aç-açanlyk: yzarlanylýan artefaktlar, üýtgemeýän ýazgylar.
• Düzgünleriň üýtgemegine çalt uýgunlaşmak.
• SDLC-de içerki gözegçilik we işlemek (shift-left + shift-right).

2) Sözlük we çarçuwalar

Controls/Controls: töwekgelçilikleri azaltmak üçin barlanylýan çäreler (öňüni alyş/detektiv/düzediş).
Evidence/Subutnama bazasy: loglar, hasabatlar, konfigurasiýa dampalary, ekran suratlary, CI/CD artefaktlary.
GRC-platforma: töwekgelçilikleriň, gözegçilikleriň, talaplaryň, wezipeleriň we auditleriň sanawy.
Compliance-as-Code (CaC): syýasat/gözegçilik deklaratiw beýan edilýär (YAML, Rego, OPA, Sentinel we ş.m.).
RegOps: aýratyn funksiýa hökmünde SLO/alertler bilen talaplary ýerine ýetirmek.

3) Gözegçilik kartoçkasy (referens-matrisa)

4) Awtomatlaşdyrmagyň arhitekturasy (salgylanma)

1. Maglumat çeşmeleri: öndürijilikli DB/loglar, DWH/dataleýk, giriş ulgamlary, CI/CD, bulut konfigi, tiketing, poçta/söhbetdeşlikler (arhiwler).

2. Ýygnamak we kadalaşdyrmak: "Compliance" penjirelerinde → wakalaryň şinasy (Kafka/Bus) we ETL/ELT konnektorlary.

3. Düzgünler we syýasatlar (CaC): syýasatçylaryň ammary (YAML/Rego), linterler, review, wersiýalaşdyrmak.

4. Gözleg we orkestr: düzgünler hereketlendirijisi (akym/batch), meseleler we eskalasiýa üçin SOAR/GRC.

5. Hasabat we evidence: regform generatorlary, PDF/CSV, daşbordlar, üýtgewsizlik üçin WORM arhiwi.

6. Interfeýsler: Legal/Compliance/Audit portallary, düzgünleşdirijiler üçin API (elýeterli ýerlerde).

5) Maglumatlaryň we wakalaryň akymlary (mysal)

Access Governance: "grant/revoke/role change" wakalary → "goşmaça artykmaçlyklar" düzgüni → remediation üçin bilet → aýlyk attest hasabat.
Retenthensiýa/aýyrmak: TTL/aýyrma wakalary → "syýasat bilen rasinhron" gözegçilik → alert + zerur bolan halatynda "Legal Hold" boýunça blokirleme.
AML-gözegçilik: amallar → düzgünleriň hereketlendirijisi we ML-segmentasiýa → ýagdaýlar (SAR) → kadalaşdyryjy formata düşürmek.
Gowşaklyk/konfigurasiýa: CI/CD → skanerler → "hardening syýasaty" → gutarýan senesi bilen kadadan çykmalar (waivers) barada hasabat.

6) Compliance-as-Code: Syýasaty nädip beýan etmeli

• Açyk giriş/çykyş bilen deklaratiw format (policy-as-code).
• Hasabatlylyga täsir edýän wersiýalaşdyrmak + kod-revyu (PR) + changelog.
• Syýasatyň synaglary (unit/property-based) we retro geçmek üçin "Sandbox" gurşawy.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Integrasiýa we ulgamlar

GRC: talaplaryň, gözegçilikleriň, töwekgelçilikleriň, eýeleriň, wezipeleriň we barlaglaryň sanawy.
IAM/IGA: rollar katalogy, SoD düzgünleri, giriş kampaniýalary.
CI/CD: gate-pluginler (quality/compliance gates), SAST/DAST/Secret scan, OSS ygtyýarnamalary.
Cloud Security/IaC: Terraform/Kubernetes-iň syýasatlara laýyklygyny barlamak.
DLP/EDRM: duýgurlyk bellikleri, awto-şifrlemek, çykarmagy gadagan etmek.
SIEM/SOAR: wakalaryň baglanyşygy, gözegçilikleriň bozulmagyna jogap berýän pleýbuklar.
Data Platform: "Compliance", lineage, data-katalog, maskalanma penjireleri.

8) Kadalaşdyryjy hasabat: nusgawy halatlar

GDPR: gaýtadan işlemeleriň sanawy (Art. 30), hadysalar boýunça hasabatlar (Art. 33/34), DSAR boýunça KPI (möhletler/netije).
AML: SAR/STR hasabatlary, triggerler boýunça agregatlar, wakalar boýunça çözgütler magazineurnaly, eskalasiýa subutnamalary.
PCI DSS: skaner hasabatlary, toruň segmentasiýasy, kart maglumatlary bolan ulgamlaryň inwentary, açar gözegçiligi.
SOC 2: gözegçilik matrisi, tassyklamalar ýazgysy, konfigurasiýalaryň skrinshotlary/ýazgylary, gözegçilik synaglarynyň netijeleri.

Formatlar: WORM arhiwinde gol çekilen we saklanan CSV/XBRL/XML/PDF, heş gysgaça maglumat bilen.

9) Metrikler we SLO laýyklyk

Coverage: gözegçilikleri bolan ulgamlaryň paýy (%).
MTTD/MTTR (gözegçilik): düzgün bozmalary ýüze çykarmak/ýok etmek üçin ortaça wagt.
Detektiv düzgünleri boýunça "False Positive Rate".
DSAR SLA: wagtynda ýapylan%; jogap wagtynyň mediany.
Access Hygiene:% köne hukuklar; toxic-kombinasiýalary ýapmagyň wagty.
Drift: Aýda konfigurasiýalaryň sany.
Audit Readiness: audit üçin evidence ýygnamak wagty (maksady: sagat, hepde däl).

10) Prosesler (SOP) - pikirlenmekden praktika çenli

1. Discovery & Mapping: maglumatlar/ulgamlar kartasy, kritiklik, eýeler, kadalaşdyryjy baglanyşyklar.
2. Syýasat dizaýny: talaplaryň resmileşdirilmegi → policy-as-code → synaglar → review.
3. Giriş: düzgünleri ýerleşdirmek (staging → prod), CI/CD-e we wakalaryň tekerine goşmak.
4. Gözegçilik: daşbordlar, alertler, hepdelik/aýlyk hasabatlar, gözegçilik komiteti.
5. Remediation: awtomatiki pleýbuklar + möhletli biletler we RACI.
6. "Evidence & Audit": artefaktlaryň yzygiderli snapshoty; daşarky audite taýýarlyk.
7. Üýtgeşmeler: syýasatlaryň, migrasiýanyň wersiýalaryny dolandyrmak, köne gözegçilikleri öçürmek.
8. Gaýtadan baha bermek: netijelilige çärýekleýin syn bermek, düzgünleri sazlamak we SLO.

11) Rollar we RACI

12) Daşbordlar (iň az toplum)

Compliance Heatmap: ulgamlar/iş liniýalary boýunça gözegçilikleri ýapmak.
SLA Center: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS möhletler, gijikdirmeler.
Access & Secrets: "zäherli" rollar, möhleti geçen syrlar/şahadatnamalar.
Retention & Deletion: TTL-iň bozulmagy, Legal Hold sebäpli doňmak.
Incidents & Findings: düzgün bozmalar, gaýtalanma, remediation netijeliligi.

13) Çek-listler

Awtomatlaşdyryş programmasyny başlamak

• Talaplaryň we töwekgelçilikleriň sanawy Legal/Compliance bilen ylalaşylýar.
• Gözegçilik eýeleri we steýkholderler (RACI) bellendi.
• Maglumat konnektorlary we "Compliance" penjiresi sazlandy.
• Syýasatlar kod hökmünde beýan edilýär, synaglar bilen örtülýär, CI/CD-e goşulýar.
• Alertler we daşbordlar sazlandy, SLO/SLA kesgitlenildi.
• Evidence snapshot we WORM arhiwi beýan edildi.

Daşarky auditden öň

• Talaplara gözegçilik matrisi täzelendi.
• Dry-run subutnamalary ýygnady.
• Möhleti geçen remediation biletleri ýapyldy.
• Geçen senesi bilen kadadan çykmalar (waivers) täzelendi.

14) Artefaktlaryň şablonlary

Compliance Ops hepdelik hasabaty (gurluş)

1. Gysgaça maglumat: esasy töwekgelçilikler/hadysalar/tendensiýalar.
2. Metrikler: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Düzgün bozmalar we düzediş ýagdaýy (by owner).
4. Syýasatyň üýtgemegi (wersiýa, täsir).
5. Hepdelik meýilnama: ileri tutulýan remediation, giriş sesleri.

Gözegçilik kartoçkasy (mysal)

ID/Ady/Beýany

Standart (lar )/Töwekgelçilikler

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Skope (ulgamlar/maglumatlar)

Kod hökmünde syýasat (baglanyşyk/wersiýa)

Effekt ölçegleri (FPR/TPR)

Eýesi/Bekap eýesi

Evidence (näme we nirede saklanýar)

Kadadan çykmalar (kim tassyklady, haçan)

15) Antipatternler

"Excel-de gabat gelmek" - barlamak we yzarlamak ýok.
"Haýyş boýunça" el hasabatlary - öňünden aýdylýanlygy we dolulygy ýok.
Talaplaryň kör göçürilmegi - töwekgelçiliklere we işiň mazmunyna baha bermezden.
Düzgünleriň monolit - wersiýalaşdyrmak we synaglar bolmazdan.
Ekspluatasiýadan seslenmäniň ýoklugy - metrikler gowulaşmaýar.

16) Kämillik modeli (M0-M4)

M0 El bilen: bölünen amallar, daşbordlar ýok.
M1 Katalog: talaplaryň we ulgamlaryň sanawy, iň az hasabatlar.
M2 Awtodetekt: wakalar/alertler, aýry-aýry syýasatlar kod hökmünde.
M3 Orchestrated: GRC + SOAR, meýilnama boýunça reg-hasabatlar, koddaky gözegçilikleriň 80% -i.
M4 Continuous Assurance: SDLC/prode, awto-evidence, auditorlaryň öz-özüne hyzmat etmeginde yzygiderli barlaglar.

17) Awtomatlaşdyrylanda howpsuzlyk we gizlinlik

"Compliance" penjirelerindäki maglumatlary azaltmak.
Iň az artykmaçlyklar, segmentasiýa ýörelgesi boýunça elýeterlilik.
Immutable Archives evidence (WORM/Object Lock).
Maglumatlary şifrlemek we esasy düzgün-nyzam (KMS/HSM).
Hasabatlara we artefaktlara girmegiň logikasy we gözegçiligi.

18) Baglanyşykly wiki maddalary

Privacy by Design we Maglumatlary azaltmak

Kanuny Hold we maglumatlary doňdurmak

Maglumatlary saklamak we aýyrmak grafikleri

DSAR: Ulanyjylaryň maglumat soraglary

PCI DSS/SOC 2: gözegçilik we sertifikat

Waka-dolandyryş we forensika

Jemi

Komplayensiň awtomatlaşdyrylmagy ulgam in engineeringenerligi: syýasat kod, gözegçilik, orkestr we subutnama bazasy hökmünde. Üstünlik gözegçilikleriň örtügi, reaksiýanyň tizligi, hasabatlylygyň hili we "düwme boýunça" auditiň taýýarlygy bilen ölçelýär.