Yasal güncellemeleri izleme

1) Görev ve sonuç

• Zamanındalık (erken sinyal - son teslim tarihinden önce uygulama planı).
• Öngörülebilirlik (haberlerden güncellenmiş politika/kontrole kadar'tek boru hattı ").
• Kanıtlanabilirlik (kaynaklar, zaman damgaları, çözümler, eserlerin hash makbuzları).
• Yargı yetkisine göre ölçeklenebilirlik (yükleniciler tarafından yerelleştirme ve ayna tutma).

2) Yasal güncellemelerin taksonomisi

Yönetmelikler: kanunlar, yönetmelikler, emirler, kanunlar.
Düzenleyici açıklamalar: kılavuzlar, SSS'ler, mektuplar ve denetim makamlarının pozisyonları.
Standartlar ve denetimler: ISO/SOC/PCI/AML/diğer endüstri gereksinimleri.
İçtihat/emsaller: Normların yorumlanmasını etkileyen kararlar.
Ödeme/şema kuralları: kardinal güncellemeler Visa/MC/TSA/yerel şemalar.
Sınır ötesi: veri aktarım kuralları, yaptırımlar/ihracat kontrolü.
Market/platformlar: pazar yerleri, uygulama mağazaları ve reklam ağları.

Kritiklik sınıfları: Kritik/Yüksek/Orta/Düşük (lisanslar, PII/finans, SLA, para cezaları, itibar üzerindeki etkisi açısından).

3) Kaynaklar ve radar (izleme)

Resmi bültenler ve düzenleyicilerin RSS/e-posta abonelikleri.
Profesyonel temeller ve posta listeleri (yasal satıcılar, endüstri dernekleri).
Kuruluşların standartlaştırılması (ISO, PCI SSC, vb.).
Ödeme sağlayıcıları/şemaları (operasyonel bültenler).
Mahkemeler/adli eylemlerin kayıtları (konuya göre filtreler).
Ortaklar/satıcılar (koşullardaki değişikliklerin zorunlu bildirimi).
Dahili sensörler: Politika Sahibi/VRM/Gizlilik/AML'den tetikleyiciler, CCM/KRI'den sinyaller.

Techkarkas: RSS/API toplayıcı, anahtar konu sözlüğü, yetki alanı etiketleme, GRC/mail/Slack'te öncelik uyarıları, wiki beslemelerinde çoğaltma.

4) Roller ve RACI

(R - Sorumlu; A - Sorumlu; C - Danışılan; I - Bilgilendirilmiş)

5) Süreç (uçtan uca boru hattı)

1. Sinyal kartının GRC'ye entegrasyonu: kaynak, yargı, son tarih, kritiklik.
2. Yasal analiz - kısa pozisyon (ne değişir, nereden, ne zaman).
3. Etki Değerlendirmesi - etkilenen politikalar/süreçler/kontroller/satıcılar/sistemler; Maliyet ve risk değerlendirmesi.
4. Triyaj ve öncelik - Komitenin kararı (Kritik/Yüksek - öncelik).
5. Uygulama planı - görevler: politika/standart/SOP'u güncelleyin, kontrolleri ekleyin/değiştirin (CCM), sözleşme ekleri, ürün/mimari değişiklikleri, eğitim.
6. PR Uygulaması - politika deposunda, "kod olarak politika" güncellemeleri, CI/CD/kurallarındaki değişiklikler, satıcılarla koordinasyon.
7. "Yasal güncelleme paketinin" doğrulanması ve kanıtı: norm metinleri, belgelerin yayılması, karar protokolü, uyumluluk metrikleri, hash makbuzları.
8. İletişim: Tek çağrı cihazı'ne değişir ve ne zaman önce ", role göre dağıtım, LMS'deki görevler.
9. Gözlem 30-90 gün - CCM kuralları, KRI, anahtar kontrollerin yeniden denetimi.
10. Arşiv - Paketlerle WORM klasörü, gözetim zinciri, wiki bağlantıları.

6) Kod Olarak Politika ve Kontrol

yaml id: REG-DSAR-2025-EEA change: "Reduce DSAR response SLA to 20 days"
effective: "2025-03-01"
controls:
- id: CTRL-DSAR-SLA metric: "dsar_response_days_p95"
threshold: "<=20"
ccm_rule: "rego: deny if dsar_p95_days > 20"
mappings:
jurisdictions: ["EEA"]
policies: ["PRIV-DSAR-POL"]
procedures: ["SOP-DSAR-001"]
evidence_query: "sql:select p95Days from metrics where key='dsar_p95'"

Avantajları: Otomatik uyumluluk testleri, şeffaf diff, uygunsuzluk durumunda serbest bırakmaların blok kapıları.

7) Yerelleştirmeler ve yargı yetkileri

Matrix ülke × konusu (gizlilik, AML/KYC, reklam, Sorumlu Oyun, finansal izleme).
Yerelleştirme Temel politikaya ek; Kural "normdan daha katı".
Sınır ötesi izleme: veri konumları, alt işlemciler, yasaklar/izinler.
VRM Tetikleyicileri: Ortakların yetki alanları/alt işlemciler değiştiğinde bildirimde bulunmaları gerekir.

8) Satıcılar ve sağlayıcılarla etkileşim

İlgili değişikliklerin zorunlu bildirimi (SLA).
DPA/SLA/ek ayna güncellemeleri.
"Kanıt-ayna" kontrol (tutma, DSAR, günlükleri, veri imha).
Harici sertifikalar (SOC/ISO/PCI) - değişiklikleri yeniden isteyin/doğrulayın.

9) İletişim ve Eğitim

One-pager (iş için): ne değişir, ne zaman önce, sahibi kim.
Etkilenen süreçler için oyun kitapları (KYC, pazarlama, veri silme).
LMS modülleri: mikro kurslar, testler, okuma ve onaylama.
Politikaların yanında SSS/sözlük; Sorular için çalışma saatleri.

10) Metrikler ve KPI/KRI

Sinyal-Plan Zamanı (p95): Sinyalden onaylı plana kadar geçen süre.
Uyumluluk Süresi (p95): sinyalden'yeşil "kontrollere.
Zamanında Uyum Oranı: Son tarihten önce uygulanan değişikliklerin yüzdesi (hedef ≥ %95).
Yargı Yetkisine Göre Kapsam: Yerelleştirmeler tarafından kapatılan konuların %'si.
Kanıt Tamlığı: Tam "yasal güncelleme paketi'ile güncellemelerin %'si.
Eğitim Tamamlama: Etkilenen rollere göre LMS modüllerini geçmek.
Vendor Mirror SLA: Kritik ortaklarda doğrulanmış ayna değişiklikleri.
Uyumsuzluğu Tekrarlama: Konuya/ülkeye göre tekrarlanan ihlallerin oranı (↓ eğilim).

11) Panolar

Yeni> Analiz> Planlandı> Devam Ediyor> Doğrulandı> Arşivlendi

Yargı Isı Haritası: değişikliklerin lokalizasyonlar/eklentiler gerektirdiği durumlarda.
Uyum Saati: son tarihler, kritiklik, sanatçılar, gecikme riskleri.
Hazır Olma Durumunu Kontrol Eder: ilişkili CCM kurallarının geçiş hızı.
Eğitim ve Katılımlar: role göre kapsam ve suçluluklar.
Satıcılar Ayna: Sağlayıcılarda ayna güncellemelerinin durumu.

12) SOP (standart prosedürler)

SOP-1: Sinyal kaydı

Bir kart oluşturun - bir kaynak/yargı/konu bağlayın - bir Yasal Analist ve son tarih atayın.

SOP-2: Etki değerlendirmesi

Sistemler/Süreçler/Kontroller/Satıcılar Matrisi - Kaynak/Risk Değerlendirmesi - Öncelikli Teklif

SOP-3: Belgeleri güncelleştirme

Politika deposuna PR - diff kontrol ifadeleri - CCM'ye eşleme - serbest bırakma hash makbuzu.

SOP-4: Teknik değişiklikler

ITSM/Jira'daki görevler - yapılandırmaların/kapıların/mantığın güncellenmesi - testler - prod - doğrulama.

SOP-5: İletişim ve Eğitim

One-pager - role göre dağılım - LMS'de yayın - geçiş kontrolü.

SOP-6: Doğrulama ve arşiv

"Yeşil" kontrollerin kontrolü - "yasal güncelleme paketinin" toplanması - WORM arşivi - izleme planı (30-90 gün).

13) Eserler ve kanıtlar

Zaman damgalı norm (PDF/link/extract) kaynağı ve metni.
Yur. Sonuç/pozisyon (kısa).
Etki matrisi ve risk/maliyet değerlendirmesi.
Politikaların/standartların/SOP'un PR yayılımları (hashes/anchors).
Güncellenmiş kontrol deyimleri ve CCM kuralları.
LMS/tasdik raporları.
Satıcılardan gelen onaylar (ekler, harfler).
Nihai rapor "Uyum Süresi've" Kanıt kontrol listesi ".

14) Araçlar ve otomasyon

Kaynak toplayıcı: Veri tekilleştirme ve etiketlerle RSS/API/posta.
NLP zenginleştirme: varlıkları çıkarma (yargı, konular, son tarihler).
Rules-Engine: sahipler tarafından yönlendirme, SLA hatırlatıcıları, yükseltmeler.
Kod Olarak Politika/CCM: Testlerin ve blok kapılarının otomatik olarak oluşturulması.
WORM depolama: Paketlerin otomatik hash sabitlenmesi.
Wiki/Portal: Canlı yayın güncellemeleri ve yargı yetkisine göre arama.

15) Antipatterns

Triyaj ve sorumluluk olmadan kör abonelik "tümü".
Dağıtımlar ve kontrol ifadeleri olmadan reaktif "manuel" güncellemeler.
Yerelleştirme eksikliği - bireysel ülkelerde tutarsızlık.
Eğitim ve okuma olmadan "kelimelerde" değişiklikler - & - onaylayın.
Satıcıların bir aynası yoktur - tedarik zincirindeki uyumu bozmak.
30-90 gün gözlem yok - kontrollerin sürüklenmesi ve tekrarlanan ihlaller.

16) Olgunluk modeli (M0-M4)

M0 Hell-hoc: rastgele harfler, kaotik reaksiyonlar.
M1 Kataloğu: sinyal kaydı ve temel son tarih takvimi.
M2 Managed: GRC kartları, panolar, WORM arşivi, LMS paketleri.
M3 Integrated: policy-as-code, CCM testleri, satıcı aynası, butonla "legal update pack".
M4 Sürekli Güvence: NLP-erken sinyalizasyon, otomatik zamanlama, tahmini KRI'lar, uyumsuzluk riski taşıyan serbest blok kapıları.

17) İlgili wiki makaleleri

Politika ve uyumluluk deposu

Politikalar ve Prosedürler Yaşam Döngüsü

Ekiplerde uyum çözümlerinin iletişimi

Sürekli Uyumluluk İzleme (CCM)

KPI'lar ve uyumluluk metrikleri

Durum Tespiti ve Dış Kaynak Kullanımı Riskleri

Düzenleyiciler ve denetçiler ile etkileşim

Kanıt ve belgelerin depolanması

Toplam

Yasal güncellemeleri izlemek için güçlü bir süreç radar + uygulama boru hattıdır: doğrulanmış kaynaklar, şeffaf analiz ve önceliklendirme, kod olarak politika ve otomatik testler, eğitim ve satıcı aynası, kanıtlanabilir eserler ve metrikler. Bu yaklaşım, uyumluluğu herhangi bir pazara hızlı, doğrulanabilir ve ölçeklenebilir hale getirir.