Düzenleyici değişiklik uyarıları

1) Amaç ve sonuçlar

• Yasa/kılavuz/standart/devre kuralı düzenlemelerinin erken tespiti.
• Açık SLA'lar ile risk ve son tarihlere göre önceliklendirme.
• Uygulama boru hattı: sinyalden güncellenmiş politikalara/kontrollere/sözleşmelere.
• Kanıtlanabilirlik: kaynaklar, çözümler, hash makbuzları, WORM arşivi.
• Ekosistem: Ortaklar ve sağlayıcılar arasında bir "ayna".

2) Sinyal kaynakları

Resmi kayıtlar ve düzenleyici bültenler (RSS/e-posta/API).
Prof. platformlar ve dernekler (özetler, uyarı beslemeleri).
Standartlar/sertifikalar (ISO, PCI SSC, SOC raporları, kılavuzlar).
Mahkeme kayıtları (önemli kararlar/emsaller).
Ödeme planları ve sağlayıcılar (operasyonel bültenler).
Satıcılar/ortaklar (zorunlu değişiklik bildirimleri).
Dahili sensörler: Poliçe Sahipleri, VRM, Gizlilik/AML, CCM/KRI sonuçları.

3) Uyarı çerçevesi (üst düzey)

1. Ingest: RSS/API/posta bağlayıcıları aracılığıyla toplama; Genel bir şemaya normalleştirme.
2. Enrich: yargı alanlarının tanınması, konular, son tarihler; Etiketler (gizlilik/AML/reklamlar/ödemeler).
3. Dedup & Cluster: yapıştırma alır ve ilgili yayınlar.
4. Risk Puanı: Kritiklik (Kritik/Yüksek/Orta/Düşük), son tarih, etkilenen varlıklar.
5. Rota: GRC/ITSM/Slack/mail'de sahiplerine otomatik yönlendirme.
6. Parça: статусы (Yeni • Analiz - Planlanmış - Devam Etmekte - Doğrulanmış - Arşivlenmiş).
7. Kanıt: Kaynakların ve çözümlerin değişmez korunması (WORM).

4) Sınıflandırma ve önceliklendirme

Kritiklik kriterleri: Lisanslar/PII/finans/reklam/sorumlu oyun üzerindeki etkisi, yükümlülük, zamanlama, etkilenen sistemlerin/yargı alanlarının ölçeği, para cezası/askıya alma riski.

Kritik: lisans tehdidi/önemli yaptırımlar/kesin son tarihler - acil triyaj, Eches/Komite.
Yüksek: kısa gömme pencereli zorunlu düzenlemeler.
Orta: önemli, ancak ılımlı zamanlama ile.
Düşük: açıklamalar/öneriler/uzun son tarihler.

5) Süreç SLA (minimum)

Sinyal - Triyaj: p95 ≤ 24 ч (Kritik/Yüksek), ≤ 72 ч (Orta/Düşük).
Triyaj Planı (onaylanmış uygulama planı): ≤ 5 çalışan günü (Kritik/Yüksek) ≤ 15 iş günü (Orta/Düşük).
Plan - Uyum (yeşil kontroller/güncellenmiş politikalar): düzenleyicinin tarihinden önce; Tarih yoksa, hedef p95 60 gün ≤.
Satıcı Aynası: Kritik ortaklardan ayna değişikliklerinin onaylanması - Plandan ≤ 30 gün sonra.

6) Roller ve RACI

7) Kod olarak politika ve kontrollerle entegrasyon

yaml alert_id: REG-ADS-2025-UK summary: "Tightening UK advertising rules"
controls:
- id: CTRL-ADS-DISCLOSURE metric: "ad_disclosure_presence_rate"
threshold: ">= 99%"
ccm_rule: "rego: deny if ad. requires_disclosure and not has_disclosure"
policies: ["MKT-RESP-UK"]
procedures: ["SOP-MKT-ADS-UK"]
deadline: "2025-02-15"

Avantajları: otomatik uyumluluk kontrolü, CI/CD'deki blok kapıları, şeffaf metrikler.

8) Bildirim kanalları ve kuralları

Için: politika/kontrol sahipleri, bölgesel liderler, VRM, Hukuk/DPO.
Nasıl: GRC kartı + Kısa'ne/nerede/ne zaman/kim/ne zaman önce'ile Slack/posta.
Gürültü iptali: Düşük/Orta için toplu özetler, Kritik/Yüksek için anında pingler.
Süreklilik: Haftalık "Düzenleyici Radar" özetlerine çoğaltma.

9) Veri Tekilleştirme, Bağlama ve Bastırma

Konuya/yargı yetkisine göre küme: Bir dizi yayın/açıklama başına bir "vaka".
Zincirleme güncelleme: Açıklamaları/SSS'yi orijinal eyleme bağlama.
Erteleme/birleştirme: Etkin bir durumda ikincil uyarıları bastırma.
Yanlış-olumlu inceleme: Yasal/DPO süreci tarafından hızlı bir şekilde geri bildirim.

10) Eserler ve kanıtlar

Zaman damgalı kaynak metin/ayıklama/ekran/PDF.
Yasal özet ve pozisyon (1 sayfa).
Etki matrisi (sistemler/süreçler/kontrol/satıcılar/ülke).
Politikaların/standartların/SOP'un PR-yayılımları, güncellenmiş kontrol ifadeleri.
JMA/metrik raporları, yeşil kuralların onaylanması.
Satıcı mektupları/eklentileri (ayna).
Her şey, hash makbuzları ve erişim günlüğü ile WORM'de.

11) Gösterge Panoları (minimum set)

Düzenleyici Radar: uyarı durumu (Yeni/Analiz/Planlı/Devam Etmekte/Doğrulanmış/Arşivlenmiş), son tarihler.
Jüri Isı Haritası: ülkeye ve konuya göre değişiklikler (gizlilik/AML/reklamlar/ödemeler).
Uyum Saati: Son teslim tarihlerine ve suç risklerine zamanlayıcılar.
Kontrol Hazırlığı: Ilişkili CCM kurallarının geçiş hızı, "kırmızı" kapılar.
Satıcı Aynası: Kritik ortaklardan gelen onaylar.
Eğitim ve Onaylar: Etkilenen rollere göre kursların/onayların kapsamı.

12) Metrikler ve KPI/KRI

Sinyal-Triyaj p95 и Triyaj-Plan p95.
Zamanında Uyum Oranı (regülatör son tarihinden önce), hedef ≥ %95.
Yargı Yetkisi/Konuya göre Kapsam: Tam haritalama ile uyarıların %'si.
Kanıt Tamlığı: Tam "güncelleme paketi'ile vakaların %'si.
Vendor Mirror SLA: İş ortaklarından % onaylar, kritik için %100 hedef.

Konuya/Ülkeye Göre Uyumsuzluğu Tekrarlayın (Trend ↓)

Gürültü Oranı: Çift/düşük değerli (kontrollü) olarak alınan uyarıların oranı.

13) SOP (standart prosedürler)

SOP-1: Alım ve Triyaj

Bağlayıcı kaydedilmiş sinyal - GRC'de kart - kritiklik/yargı yetkisi atayın - triyaj için SLA'dan önce Yasal/DPO ve Politika Sahibi atayın.

SOP-2: Etki Değerlendirmesi ve Planı

Yasal pozisyon: Etki matrisi: Önlemlerin önerisi: Komite kararı: Sahipler, son tarihler, bütçe ile plan.

SOP-3: Uygulama

Politika deposuna PR, kontrol bildirimlerini/CCM'yi güncelle, ürün/kontrol/sözleşme değişiklikleri, LMS-kurs/one-pager.

SOP-4: Doğrulama ve Arşiv

"Yeşil" kuralların/metriklerin kontrol edilmesi - "yasal güncelleme paketinin" toplanması - WORM arşivi - 30-90 gün boyunca izleme planı.

SOP-5: Satıcı aynası

VRM Bileti - Onaylama/Ekleme Talebi - Gecikme Durumunda Doğrulama - Yükselme.

14) Şablonlar

14. 1 Uyarı Kartı (GRC)

Kimlik/kaynak/link/tarih, yetki alanları/konular, son tarih, kritiklik.
Yasal Özet (5-10 satır).
Çarpma matrisi ve sahibi.
Plan (önlemler, vade, bütçe), bağımlılıklar.
İlgili politikalar/kontroller/SOPs/kurslar.
Durum, eserler, hash makbuzları.

14. 2 İş için tek çağrı cihazı

Ne değişir - kim - ne yaparız - ne zaman önce - temaslar - bir politikaya/kursa bağlantılar.

14. 3 Satıcı Onayı

Mektubun/portalın biçimi:'ne değişti ",'ne uygulandı", "kanıt",'bir sonraki adımların zamanlaması ".

15) Entegrasyonlar

GRC: birleşik uyarı kaydı, durum, SLA, CAPA/feragat.
Policy Repository (Git): PR işlemi, sürüm oluşturma, hash çapaları.
CCM/Assurance-as-Code: Kod olarak uyumluluk testleri, otomatik çalışır.
LMS/HRIS: Rol ve ülkeye göre kurslar/onaylar.
ITSM/Jira Değişim ve Sürüm Zorlukları.
VRM: Satıcılardan gelen onaylar, ayna tutma.

16) Antipatterns

Yönlendirme ve öncelik olmadan "herkese posta".
Değişmezlik ve depolama zincirleri olmadan manuel boşaltma.
Uyarı kontroller/politikalar/kurslar ile ilişkili değildir.
Planlar/son tarihler ve sahipler olmadan "ebedi" uyarılar.
Tedarikçi aynası eksikliği - tedarik zincirinde farklılık.
30-90 gün gözlem yok - sürüklenme ve tekrarlar.

17) Olgunluk modeli (M0-M4)

M0 Hell-hoc: rastgele harfler, kayıt yok ve SLA.
M1 Katalog: Sinyallerin ve sorumlu kişilerin temel kaydı.
M2 Managed: önceliklendirme, gösterge panoları, WORM-kanıt, LMS/VRM demetleri.
M3 Entegre: Kod olarak politika, CCM testleri, CI/CD kapıları, "güncelleme paketi" butonu.
M4 Sürekli Güvence: öngörücü KRI, NLP triyajı, otomatik planlama, öneri önlemleri.

18) İlgili wiki makaleleri

Yasal güncellemeleri izleme

Politika ve uyumluluk deposu

Politikalar ve Prosedürler Yaşam Döngüsü

Sürekli Uyumluluk İzleme (CCM)

KPI'lar ve uyumluluk metrikleri

Dış denetçilerin dış denetimleri

İş Ortağı Uyum Kılavuzu

Kanıt ve belgelerin depolanması

Toplam

Düzenleyici değişikliklerin uyarıları bildirim değil, yönetilen bir boru hattıdır: doğru kaynaklar, akıllı triyaj, politikalara ve kontrollere eşleme, doğrulanabilir yürütme ve bir satıcı aynası. Böyle bir sistem, herhangi bir pazar ve düzenleyici için uyumluluğu öngörülebilir, hızlı ve kanıtlanabilir kılar.