合並和審核證書

1）簡介： 為什麼需要證書

對於iGaming平臺，認證不僅是B2B/B2G合同和支付合作夥伴的「選擇」，而且是減少事件，加快銷售並簡化進入新司法管轄區的系統方法。重要的是要了解認證（審計後的官方證書），認證/審計報告（例如SOC 2），自聲明和實驗室測試報告（GLI，iTech Labs，eCOGRA）之間的差異。

2）主要標準地圖（何時，為什麼）

3）什麼是真實的「認證」，什麼不是

第三方證書：ISO 27001，27701，22301，37301，42001，PCI DSS（QSA/ASV），CSA STAR Level 2。
審計員報告：SOC 2 I/II型，SOC 1 I/II型（ISAE 3402/SSAE 18）。
實驗室測試/證書：GLI、eCOGRA、iTech Labs（遊戲、RNG、集成）。
沒有「單一證書」的合規性：GDPR/UK GDPR，ePrivacy-由一組人工制品（處理註冊表，DPIA，政策，DPA，五旬節，ISO 27701，外部評估）確認。

4）對應矩陣（簡化的控制模式）

（對於詳細的mapa,建立自己的「控制矩陣」。xlsx"與業主和證據。）

5）12個月的路線圖（適用於iGaming平臺）

Q1-基礎

1.Gap分析與ISO 27001+SOC 2（Trust Services Criteria選擇）。
2.分配給ISMS-Lead，DPO，BCM-Owner，PCI-Lead。
3.風險註冊，數據分類，系統地圖（CMDB），審計邊界（scope）。
4.基本策略：ISMS、Access、SDLC、Change、Incident、Vendor、Crypto/Key Mgmt、Privacy、Sanctions/AML（如果適用）。

Q2-實踐和技術控制

5.IAM（RBAC/ABAC），MFA無處不在，密碼/密碼輪換，PAM用於管理員。
6.邏輯/EDR/SIEM，P0/P1事件變量，「定制鏈」。
7.Secure SDLC：SAST/DAST/SCAs，拉式請求規則，通過更改板提供數據。
8.DR/BCP：RTO/RPO，備份，恢復排練（table top+tech。測試）。

Q3-證據基礎和「觀察期」

9.五分之一的外圍和關鍵服務（包括遊戲和付款）。
10.供應商風險：DPA，SLA，審計權，合作夥伴的SOC/ISO報告，制裁篩選。
11.演習工廠：滴答聲，更改日誌，培訓，演習協議，DPIA。
12.前審計（內部審計）和糾正措施（CAPA）。

Q4-外部評估

13.ISO 27001 Stage 1/2 →證書（準備就緒）。
14.SOC 2 Type II（觀察期≥ 3-6個月）。
15.PCI DSS 4.0 （QSA或SAQ,如果令牌/外包縮短了範圍）。
16.GLI/eCOGRA/iTech Labs-發布和市場路線圖。

6）「證據工廠」（向審計員展示什麼）

技術控制：SSO/MFA日誌，IAM configs，密碼策略，備份/恢復器，加密（KMS/HSM），硬化支票單，SAST/DAST/SCA結果，EDR/SIEM報告，五點報告和刪除。
過程：風險註冊，SoA（可應用性），更改門票，事件報告（P0-P2），後驗屍程序，BC/DR協議，Vendor盡職調查（調查表，DPA，SOC/ISO）合作夥伴），培訓（網絡釣魚模擬，安全宣傳）。
隱私：處理註冊，DPIA/PIA，DSR程序（訪問/erase/出口），照片中的隱私設計，Cookie/Consent logi。
iGaming/labs：RNG/Provably Fair政策，測試/認證結果，數學模型描述，RTP報告，法案更改控制。

7) PCI DSS 4.0： 如何縮小審核區域

盡可能令牌化並將PAN存儲帶到經過驗證的PSP。
分段網絡（CDE隔離）,禁止「解決」集成。
批準Cardholder Data Flow（圖表）和scope中的組件列表。
配置ASV掃描儀和pentests；培訓卡事件支持。
根據體系結構考慮SAQ A/A-EP/D。

8） SOC 2 Type II： 實用提示

選擇相關的Trust Services Criteria： Security（*），以及業務案例中的可用性/機密/處理誠信/隱私。
通過連續固定工件（至少3-6個月）提供「觀察期」。
輸入每個控制的Controls Owner和每月的自我評估。
在ticket系統中使用「evidence automation」（截圖/日誌導出）。

9） ISO 27701和GDPR： 捆綁包

將PIMS構建為ISMS的附加組件：控制器/處理器角色、處理的法律依據、存儲目標、DPIA。
請參考DSR過程（主題請求）和SLA來執行它們。
在審計透明度控制矩陣的GDPR文章上加上27701。

10） GLI/eCOGRA/iTech Labs： 如何適合SDLC

轉化遊戲數學和RTP，存儲不變量；更改控制-通過發布規則。
支持「provably fair」描述（commit-reveal/VRF）、公共座位和驗證說明。
在發布和市場之前提前計劃實驗室測試；保留共享的「Evidence文件夾」和templates。

11）連續合規性（連續合規性）

Dashbord合規性：控制者×所有者×狀態×工件×截止日期。
季度內部審核和管理審查。
自動化：資產清點、IAM漂移、config漂移、漏洞、更改日誌。
「活著」的政策：公關程序，轉型，傳教士。

12）角色和RACI

13）外部審計準備狀態清單

1.特定scope+系統/進程邊界。
2.完整的策略和過程（當前版本）。
3.CAPA根據過去的發現進行的風險註冊表和SoA。
4.在此期間的事件記錄和後模擬。
5.Pentests/Scans+消除關鍵/高漏洞。
6.培訓和通過確認。
7.與主要供應商的合同/SLA/DPA+報告SOC/ISO/PCI。
8.BCP/DR測試的證據。
9.IAM控制確認（訪問修訂版、離岸）。
10.為團隊準備的訪談腳本和會議時間表。

14）常見錯誤以及如何避免錯誤

「紙面策略」無需實施→與Jira/ITSM和指標集成。
低估vendor風險→要求報告和審核權限,維護註冊表。
沒有「evidence trail」 →自動收集文物。
PCI中的Scope creep →令牌化和嚴格的分割。
推遲BCP/DR →每年至少進行一次練習。
DPIA（設計隱私）和DPIA （Depinition of Done） （DPIA （DPIA）在定義時）→了隱私。

15）工件模板（建議保留在存儲庫中）

Control Matrix.xlsx（ISO/SOC/PCI/ 27701/22301 mapa）。

Statement of Applicability (SoA).

風險註冊+評估技術。

ISMS Policies (Access, Crypto, SDLC, Incident, Vendor, Logging, BYOD, Remote Work и др.).

隱私包（RoPA/處理註冊表，DPIA，DSR劇本，Cookie/Consent）。
BCP/DR Runbooks和演習協議。

Pentest Reports + Remediation Plan.

Vendor Due Diligence Kit（民意測驗，DPA，SLA）。
Audit Readiness Checklist（摘自第13節）。

輸出

認證是構建托管流程而不是一次性驗證的項目。從ISO 27001組裝「骨架」，並補充SOC 2 Type II（用於苛刻的B2B），PCI DSS 4。0（如果有地圖）、ISO 27701（隱私）、ISO 22301（可持續性）、ISO 37301（一般合規性）和GLI/eCOGRA/iTech Labs（遊戲細節）。支持「證據工廠」，自動收集文物，並定期進行內部審計-因此外部審計將變得可預測，並且將順利進行。