違規通知和報告時限
1）目的和範圍
建立統一、可驗證和可重復的強制通知程序,以應對業務和合規性回路中的事件和違規行為：數據安全、付款/財務交易、監管要求、負責任的遊戲、合作夥伴集成、聲譽風險。該文檔指定了時間表，收件人，格式以及準備和控制程序。
2）關鍵術語
Reportable incident（通知事件）：法律/許可證/合同要求通知外部當事人的事件。
DPA是數據保護機構（GDPR和類似物）。
FIU-金融情報（AML/CFT；SAR/STR).
PSP/Acquirer/Card Scheme-支付提供商/收購商/支付系統。
CERT/CSIRT是國家/行業網絡安全事件響應中心。
LEA是執法機構。
Holding statement是第一個帶有基本事實和下次更新時間的簡短通知。
3）被通知事件的類別（類別）
1.IB/隱私：PII/資金泄漏，帳戶損害。
2.賭博監管機構：影響遊戲可用性/誠實/資產負債表的故障；違反許可證/廣告/RG條款。
3.AML/CFT：FIU中可疑操作/模式→ SAR/STR。
4.付款：PSP大量不可用，偏差高，付款數據受損。
5.消費者/玩家：通知受影響的人（數據中斷,現金交易,復合.措施）。
6.合作夥伴/附屬機構/提供商：對跟蹤、報告、財務結算的影響。
7.CERT/LEA：具有公共意義的網絡事件，網絡釣魚/品牌克隆。
8.審計/許可證持有人：SLA符合報告，確認取消。
4）時間表矩陣（基準）
5）RACI和角色
IC（事件指揮官）是時間線和「戰爭室」的所有者。(A)
Legal/Compliance Lead-「可報告」資格，收件人和時間表的選擇，最終標記。(R/A)
安全負責人-IB事實，損害範圍/PII，與CERT/LEA的交互。(R)
Payments Lead-PSP/銀行/電路，PCI問題，退款/充電包。(R)
Comms Lead-文本和發送通道、狀態頁面、CS宏。(R)
Data/Analytics-受影響的實體/事務列表,影響評估。(R)
CS/CRM Lead-向玩家發送通知，補償。(R)
Exec Sponsor/CEO-S1公開聲明。(C/I)
6）端到端過程（從檢測到關閉）
A.可通知性的定義：- 檢測→法律資格（Legal） →「可報告」解決方案？誰呢？時間表？».
- 事實/工件收集→嚴重性分類→模板選擇→匹配（Legal/Comms/IC）。
- 通過渠道（監管門戶、受保護的郵件、API、紙質表格）進行傳送→提交發送時間和確認接收。
- 按時間表/裏程碑→文本版本控制→與狀態頁同步。
- 最後報告→ CAPA計劃→關閉和復古（≤ 7天）。
7）通知的最低組成（骨架）
1.事件ID、日期/時間（UTC和本地）。
2.事件和影響半徑的簡要描述。
3.受影響的數據/客戶/交易類別。
4.所采取的措施（容器/恢復）。
5.風險評估和當前狀態。
6.下一步步驟計劃和ETA下一步升級。
7.聯系人/反饋渠道。
8.許可證/公司的法律詳細信息（如果需要）。
9.附錄：時間線，技術工件，主題列表。
8）模板（快速插入）
8.1 DPA（數據泄露、主要通知）：
發現事件/日期
數據類別/範圍/地理
盡量減少危害的措施（丟棄令牌、MFA、監測）
實體風險評估
實體通知計劃和時間表
DPO/法律聯系人
8.2個玩家（數據突破）：
主題： 有關您的帳戶安全的重要信息
身體：發生了什麼（沒有技術。在沒有PII的情況下，采取了什麼措施來使玩家現在能夠做到（更改密碼，啟用MFA），在哪裏監視升級，如何獲得幫助/補償。
8.3賭博監管機構（可用性/誠信失敗）：
什麼： 服務/遊戲/錢包,時間段,區域
影響： 利息/利率/余額
措施： 回扣，儲備，安全模式錢包
預期的恢復ETA,誠實/資產負債表控制
最終驗證和報告計劃
8.4 FIU（SAR/STR，簡稱）：
懷疑的事實和理由（沒有「客戶警告」）
金額/相關帳戶/行為模式
應用程序（事務/鏈接圖）
負責人AML的聯系人
8.5 PSP/Acquirer/Card Scheme:
發生了什麼（方案/方法受到影響）,PCI風險標記
業務影響（auth-rate、故障/延遲）
采取的措施/旁路，聯合診斷請求
客戶補償計劃/退貨處理
8.6 CERT/CSIRT:
損害指標（IoC）、TTP、矢量
采取的行動和剩余風險
遙測協調/分解請求
9）支票單
在發送主要通知之前
- 事實已得到證實；不包括秘密/PII。
- 與Legal/Compliance達成協議；選擇了目標/鏈路。
- 指定以下更新（日期/時間/頻道）。
- 已提交截圖/ARTEFACTS和應用程序哈希和。
- 已驗證本地/語言（如果需要）。
發送後
- 已收到接收確認書/小冊子號碼/登記冊ID。
- 創建了升級計劃和所有者。
- 狀態頁面/常見問題/CS宏上的文本已同步。
關閉
- 最終報告已發送並確認。
- CAPA已註冊時機和績效指標。
- 復古歷時≤ 7天。
10）截止日期和收件人登記冊（數據結構）
它以表格形式存儲在Git/Confluence中（已驗證，所有者為Legal）：11）文物與修飾
時間線（分鐘精度），所有通知的版本，接收確認。
那些。工件：邏輯、轉儲、指標導出、物聯網、配置快照。
用於通知/補償的實體/交易列表。
背書：根據許可證/法律的要求儲存（通常為1-7年，由司法管轄區規定）。
12）合規度量
Timeliness：按類別發送的通知的百分比。
Completeness：第一次收到通知的比例（無修補請求）。
Acknowledgement SLA：獲得確認的平均時間。
Update Discipline：遵守更新間隔。
CAPA Efficacy：按時關閉CAPA的份額。
13）工具和自動化
事件機器人：命令'/notify<類別>，自動時間安排/頻道，截止日期提醒。
模板化器：從事件參數收集通知；版本/本地化。
狀態頁面：與外部更新同步；TTS控制（定時）。
SOAR/SIEM：自動收集DPA/CERT的文物。
DWH/CRM：受影響的受試者細分，交付跟蹤和發現。
14）變更管理（政府）
分區所有者：合規之頭（儲備金-法律委員會）。
登記處審計（第10節）：至少每季度和每次審S1/S2之後。
演習：DPA/Regulator/AML表頂每季度；直播IB-每半年一次。
審計：年度獨立檢查通知的時間和完整性。
15）快速啟動（30天實施）
1.形成所有許可證/市場的強制性收件人列表，並註冊註冊（§10）。
2.批準通知模板（第8節）並將它們連接到事件機器人。
3.自定義SLA度量（第12條）和儀表板「規範報告」。
4.教學：數據突破→ DPA+參與者，支付危機→ PSP，AML-SAR → FIU。
5.啟用截止日期提醒和自動生成控件。
6.在第一次演習後運行復古,更新花花公子.
相關部分：- 危機管理和溝通
- 事件花花公子和劇本
- 業務連續性計劃（BCP）
- Disaster Recovery Plan (DRP)
- 升級矩陣
- 通知和警報系統
- 負責任的遊戲和球員防守