編譯和報告自動化

1）為什麼自動化合規性

• 減少手動錯誤和合規性成本。
• 審計員的透明度：跟蹤工件，不變的日誌。
• 快速適應規則的變化。
• SDLC中的內置控制和操作（shift-left+shift-right）。

2）字典和框架

Controls/Controlls：可驗證的風險緩解措施（預防/偵探/糾正）。
Evidence/證據基礎：日誌、報告、配置轉儲、截圖、CI/CD工件。
GRC平臺：風險、控制、要求、任務和審計登記冊。
法規遵從性（CaC）：策略/控制以聲明方式描述（YAML，Rego，OPA，Sentinel等）。
RegOps：使用SLO/Alert作為單獨功能來執行需求。

3）控制圖（參考矩陣）

4）自動化架構（參考）

1.數據來源：生產性DB/Logs、DWH/datalijk、接入系統、CI/CD、雲糖果、滴答作響、郵件/聊天（檔案）。

2.收集和規範化：連接器→事件總線（Kafka/Bus）和ETL/ELT到「Compliance」店面。

3.規則和策略（CaC）：策略存儲庫（YAML/Rego），linter，review，version。

4.檢測和編排：用於任務和升級的規則引擎（stream/batch），SOAR/GRC。

5.報告和事件：Reg Form生成器,PDF/CSV, dashbords, WORM存檔,以保持不變。

6.接口：Legal/Compliance/Audit的門戶,調節器的API（可用）。

5）數據和事件流（示例）

Access Governance： 「grant/revoke/role change」事件→「額外特權」規則→重新編輯→每月報告。
Retence/Remove： TTL/刪除事件 →控制「rasinchron with policy」 → alert+在必要時通過Legal Hold鎖定。
AML監視：事務→規則引擎和ML分段→案例（SAR）→上載到監管格式。
漏洞/配置：CI/CD →掃描儀→ 「hardening policy」 →異常報告（waivers）,到期日期。

6）法規遵從性： 如何描述策略

• 帶有清晰輸入/輸出的聲明格式（策略即代碼）。
• Version+代碼評論（PR）+changelog對報告有影響。
• 策略測試（基於unit/property）和復古運行的「沙盒」環境。

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7）集成和系統

GRC：要求，控制，風險，所有者，任務和檢查的註冊。
IAM/IGA：角色目錄，SoD規則，宣傳活動。
CI/CD：門插件（quality/compliance gates），SAST/DAST/Secret scan，OSS許可證。
雲安全/IaC：Terraform/Kubernetes掃描以符合策略。
DLP/EDRM：靈敏度標簽，自動加密，禁止滲漏。
SIEM/SOAR：事件相關性，控制幹擾響應的花花公子。
數據平臺：「Compliance」店面，線路，數據目錄，掩碼。

8）監管報告： 典型案例

GDPR：處理註冊表（Art。30），事件報告（Art。33/34），DSAR的KPI（時限/結果）。
AML：SAR/STR報告，觸發單元，案例決策日誌，升級證據。
PCI DSS：掃描報告，網絡細分，卡數據系統清單，密鑰控制。
SOC 2：控制矩陣、確認日誌、截圖/配置日誌、測試結果。

格式：CSV/XBRL/XML/PDF，已簽名並保存在WORM檔案中，並帶有哈希摘要。

9）合並度量和SLO

覆蓋：包含控制器的系統比例（%）。
MTTD/MTTR（控制）：平均檢測/修復違規時間。
偵探規則下的假積極率。
DSAR SLA：按時關閉的百分比；響應時間中位數。
Access Hygiene：過時的權利百分比；關閉有毒組合的時間。
漂移：每月配置的漂移。
審核準備工作：為審核收集事件的時間（目標：小時,不是星期）。

10）過程（SOP）-從推理到實踐

1.發現與映射：數據/系統映射,關鍵性,所有者,監管參考。
2.設計策略：將要求正式化→策略即代碼→測試→評論。
3.實施：部署規則（staging → prod），包含在CI/CD和事件總線中。
4.監測：dashbords，alerts，每周/每月報告，控制委員會。
5.Remediation：帶截止日期和RACI的自動花花公子+滴答聲。
6.Evidence＆Audit：文物的常規狙擊；準備外部審計。
7.更改：策略版本控制、遷移、停用舊控制。
8.重新評估：季度績效審查，規則調整和SLO。

11）角色和RACI

12）Dashbords（最低設置）

Compliance Heatmap：跨系統/業務線的控制覆蓋範圍。
SLA中心：DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS截止日期，延遲。
Access&Secrets：「有毒」角色、過期的秘密/證書。
Retention&Deletion： TTL違規行為,由於Legal Hold而掛起。
事件與調查：違規趨勢，可重復性，修復效率。

13）支票單

啟動自動化計劃

• 索賠和風險登記冊與Legal/Compliance保持一致。
• 指派了控制器和攤販所有者（RACI）。
• 已配置數據連接器和「Compliance」展示。
• 策略被描述為添加到CI/CD中的測試覆蓋的代碼。
• 由SLO/SLA定義的Alerta和dashbords設置。
• 描述了evidence snapshot和WORM歸檔過程。

在外部審核之前

• 更新了控制↔要求的矩陣。
• 對證據進行幹運行匯編。
• 已關閉逾期的remediation tikets。
• 更新了具有到期日期的例外（waivers）。

14）工件模板

Compliance Ops每周報告（結構）

1.摘要：關鍵風險/事件/趨勢。
2.度量標準：Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift。
3.違規行為和修復狀態（由所有者）。
4.策略更改（版本，影響）。
5.一周的計劃：優先恢復，咆哮的可用性。

控制卡（示例）

ID/標題/描述

標準/風險

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Scope（系統/數據）

策略作為代碼（鏈接/版本）

效果指標（FPR/TPR）

所有者/備用所有者

Evidence（存儲的內容和位置）

例外（在何時批準）

15）反模式

「Excel中的合規性」-缺少檢查和可跟蹤性。
手動報告「按需」-沒有可預測性和完整性。
盲目復制需求-無需評估風險和業務背景。
規則整體-不進行審查或測試。
缺乏操作反饋-度量標準不會改善。

16）成熟度模型（M0-M4）

M0手動：分散練習，沒有行車記錄。
M1目錄：要求和系統註冊表，最低報告。
M2 Autodetect：事件/Alertes，個別策略作為代碼。
M3編程：GRC+SOAR，reg時間表報告，80％的代碼控制。
M4持續保證：在SDLC/Prode中進行連續驗證,自動驗證,自我審核。

17）自動化中的安全和隱私

最小化「Compliance」店面中的數據。
根據最小權限原則進行訪問，分段。
不可移動的事件歸檔（WORM/對象鎖）。
數據加密和密鑰紀律（KMS/HSM）。
編寫並監視對報告和工件的訪問。

18）相關的wiki文章

Privacy by Design和最小化數據

法律保留和數據凍結

數據存儲和刪除時間表

DSAR： 用戶的數據請求

PCI DSS/SOC 2： 控制和認證

事件管理和前瞻性

底線

編譯自動化是一種系統工程：策略作為代碼，可觀察性，編排和證據基礎。成功是通過檢查覆蓋率，反應速度，報告質量和「按鍵」審計準備來衡量的。