外包風險和承包商控制
1）為什麼外包=風險增加
外包加快了啟動速度並降低了成本，但擴大了風險範圍：外部團隊及其分包商可以訪問您的流程、數據和客戶。風險管理是合同，組織和技術措施的組合，具有可衡量性和可審計性。
2）風險圖（類型學）
法律：缺乏適當的許可證，合同擔保薄弱，IP/版權，管轄沖突。
法規/合規性：GDPR/AML/PCI DSS/SOC 2等不一致；沒有DPA/SCC；違反報告時間表。
信息安全：泄漏/泄漏，訪問管理薄弱，缺乏日誌和加密。
隱私：PI處理過多,背叛/刪除違規,無視Legal Hold和DSAR。
運營：服務可持續性低，BCP/DR薄弱，24 × 7缺乏，SLO/SLA違規。
財務：供應商不穩定，依賴單一客戶/地區，隱性退出成本。
聲譽：事件/醜聞，利益沖突，有毒營銷。
供應鏈：不透明的子處理器,不受控制的存儲位置。
3）角色和責任（RACI）
(R — Responsible;A — Accountable;C — Consulted;I — Informed)
4）承包商控制生命周期
1.計劃：外包目標，關鍵性，數據類別，司法管轄區，替代品評估（build/buy/partner）。
2.盡職調查：問卷，文物（證書，政策），技術清單/RoS，風險評分和漏洞清單。
3.合同：DPA/SLA/審計權，責任和罰款，子處理器，退出計劃（退出）和數據刪除時間表。
4.盤點：SSO和角色（最小特權），數據目錄，環境隔離，日誌和Alerta。
5.操作和監控：KPI/SLA，事件，子處理器/位置更改，年度修訂和證據控制。
6.修訂/重新調整：修改截止日期和截止日期的Waiver程序。
7.Offbording：可用性撤銷、導出、刪除/匿名、銷毀確認、事件歸檔。
5）合同「必須擁有」
DPA（合同附件）：角色（控制器/處理器），處理目標，數據類別，撤回/刪除，法律保留，DSAR幫助，存儲和傳輸位置（SCC/BCR）。
SLA/SLO：可用性水平，反應/消除時間（sev-level），違規信用/罰款，RTO/RPO，24 × 7/Follow-the-sun。
Security Annex：在rest/in transit中加密,密鑰管理（KMS/HSM）,秘密管理,日誌（WORM/Object Lock）,五旬節/掃描,漏洞管理。
審核和評估權利：定期問卷，報告提交（SOC 2/ISO/PCI），審計/站點/博客評論的權利。
Subprocessors：清單、通知/更改匹配、鏈責任。
突破通知：時限（例如，≤24 -72小時），格式，調查互動。
退出/退出：導出格式、截止日期、銷毀確認、遷移支持、出口成本概要。
Liability/Indemnity：限制、例外（PI泄漏、監管處罰、IP違規）。
變更控制：對服務/地點/控制進行重大更改的通知。
6）技術和組織控制
訪問和身份：SSO，最小特權原則，SoD，重新認證活動，JIT/臨時訪問，強制性MFA。
隔離和網絡：tenant-isolation,分割,私人通道,allow-lists, egress限制。
加密：強制性TLS，介質加密，密鑰管理和輪換，禁止自制密碼學。
日誌和證明：集中式日誌、WORM/Object Lock,報告哈希提交,evidence目錄。
數據和私有性：掩碼/別名化、復古控制/TTL、法律保留權、數據導出控制。
DevSecOps：SAST/DAST/SCA，秘密掃描，SBOM，OSS許可證，CI/CD網關，發行策略（藍綠色/金絲雀）。
可持續性：DR/BCP測試，RTO/RPO目標，能力規劃，SLO監測。
操作：事件劇本、呼叫、ITSM-tickets with SLA, change management。
培訓和錄取：提供商必修的IB/隱私課程，員工驗證（在哪裏）。
7）持續監控供應商
表演/SLA：可用性，反應/消除時間，積分。
認證/報告：SOC/ISO/PCI相關性，scope和例外。
事件和更改：頻率/嚴重性、課程、子處理器/位置更改。
控制漂移：偏離合同要求（加密、日誌、DR測試）。
財務可持續性：公共信號，並購，受益人的變化。
管轄權和制裁：新的限制，國家/雲/數據中心清單。
8）Vendor Risk&Outsourcing的度量標準和dashbords
Dashbords：按提供商劃分的風險熱圖，SLA中心，事件與詢問，事件準備，子提供者地圖。
9）程序（SOP）
SOP-1： 連接承包商
1.服務風險分類→ 2） DD+PoC → 3）合同應用程序→ 4）提示訪問/標誌/加密→ 5）起始指標和行車記錄。
SOP-2： 承包商的變更管理
1.更改卡（位置/子處理器/體系結構）→ 2）風險評估/律師→ 3）DPA/SLA更新→ 4）通信和實施時間表→ 5）驗證事件。
SOP-3： 承包商發生的事件
Detect → Triage （sev） → Notify（臨時合同窗口）→ Contain → Eradicate → Recover → Post-mortem（教訓、控制/合同更新）→ WORM中的Evidence。
SOP-4： Offbording
1.冷凍集成→ 2）數據導出→ 3）刪除/匿名+確認→ 4）召回所有訪問/密鑰→ 5）結束報告。
10）例外管理（waivers）
正式查詢，包括到期日期，風險評估和補償控制。
GRC/dashbords中的可見性，自動提醒，禁止「永恒」例外。
逾期/危急風險升級為委員會。
11）模式示例
承建商支票清單
- DD已完成；評分/風險類別獲得批準
- DPA/SLA/審核權利已簽署；安全附錄（Security Annex）商定
- 已收到子處理器列表；已確認儲存地點
- SSO/MFA定制；角色最小化；SoD已驗證
- Logi連接；WORM/Object Lock已配置；Alertes成立
- DR/BCP目標一致；測試日期已確定
- DSAR/法律保留程序集成
- Dashbords和監測指標包括
SLA需求迷你模板
反應時間： Sev1 ≤ 15分鐘，Sev2 ≤ 1小時，Sev3 ≤ 4小時
恢復時間： Sev1 ≤ 4小時，Sev2 ≤ 24小時
可用性： ≥ 99。9%/月；違反信用額度
事件通知： ≤ 24小時，中期補償每4小時（Sev1）
12）反模式
「紙質」控制沒有標記，遙測和審計權。
沒有退出計劃：昂貴/長期導出，依賴專有格式。
承包商永久可用，沒有再認證。
忽略子處理器和存儲位置。
沒有所有者/升級的KPI和紅色事實下的「綠色」區域。
缺少WORM/immutability for evidence-審計中的爭議。
13）外包管理成熟度模型（M0-M4）
M0零散：一次性檢查，「像所有人一樣」合同。
M1目錄：承包商名冊，基本的SLA和問卷。
M2可管理：DD風險，標準DPA/SLA，連接日誌和行車記錄儀。
M3集成：持續監控、策略即代碼、自動測試、常規DR測試。
M4 Assured：「按鍵試用」、預測供應鏈風險、自動升級和越位場景。
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連續性計劃（BCP）和DRP
底線
外包控制是一個系統而不是支票清單：以風險為導向的選擇，嚴格的合同擔保，最小且可觀察到的可用性，持續監控，快速離岸和證據基礎。在這種系統中，承包商提高了業務速度-不會增加您的脆弱性。