策略更改日誌

1）目的和價值

• 透明的變化歷史：誰，什麼時候，為什麼。
• 符合審計/監管機構的要求（ISO 27001、SOC 2、PCI DSS、GDPR和當地法規）。
• 風險管理：將變更與風險評估、事件和CAPA計劃捆綁在一起。
• 員工、提供商和合作夥伴的單一真相來源。

結果：操作和合規風險降低，審計和調查加速，報警時間縮短。

2）覆蓋範圍（scope）

• 安全性和訪問：IB策略、事件管理、漏洞、密鑰/加密、秘密管理、密碼策略、IAM。
• 數據和隱私：GDPR/DSAR/RTBF、存儲和刪除、數據分類、DLP、日誌和審計。
• 財務/AML/KYC：AML/KYB/KYC，制裁篩查，資金來源確認。
• 操作：BCP/DRP，更改管理，發布策略，RACI，SRE/SLO。
• 法律/監管：本地市場要求，廣告限制，負責任的遊戲。

3）角色和責任（RACI）

R（響應）：策略所有者（策略所有者）和編輯（策略編輯器）。
A（Accountable）：域名記錄所有者/CISO/Compliance Head。

C (Consulted): Legal/DPO, Risk, SRE/Operations, Product, Data.

I （Informed）：所有員工,外部承包商（視需要）。

原則：雙重控制出版；分離責任；PII/監管主題的強制性法律咨詢/DPO。

4）更改生命周期

1.主動：觸發器（監管要求，審計格鬥遊戲，事件，pentest，架構更改）。
2.草稿：更改文檔管理系統（Confluence/Git/Policy CMS）。
3.影響評估：對流程，風險註冊，培訓，合同，集成的影響。
4.約定：法律/DPO/合規/技術/運營，所有者的最終批準。
5.發布：版本分配，生效日期，郵寄。
6.Onbording：培訓/握手,SOP/Runbook更新。
7.監測：合規控制，度量，回顧。

5）日誌數據模型（必填字段）

「policy_id」是永久性的策略ID。
「policy_title」是文檔的名稱。
「change_id」是唯一的更改ID。
「版本」是語義版本（MAJOR。MINOR.PATCH）或日期。

yaml change_id: POL-SEC-001-2025-11-01-M01 policy_id: POL-SEC-001 policy_title: Access Control Policy version: 2. 0. 0 change_type: MAJOR status: approved submitted_at: 2025-10-18T14:20:00Z approved_at: 2025-10-29T10:05:00Z published_at: 2025-10-30T09:00:00Z effective_from: 2025-11-15 proposer: d. kovalenko editor: secops. editors approver: ciso summary: Review roles and JIT access, enter quarterly-review.
rationale: "SOC Audit 2: CAPA-2025-17; incident # INC-5523"
risk_ref: RSK-AC-2025-004 legal_refs: ["ISO27001 A.5, A.8", "GDPR Art. 32"]
impact_scope: ["Prod Ops", "Payment Ops", "Affiliates"]
training_required: true attachments:
- link: confluence://AC-Policy-v2-diff
- link: git://policy-repo/pol-sec-001@v2. 0. 0 distribution_list: ["all@company", "ops@company", "vendors:payments"]
ack_required: true hold_flags: []

6）版本要求和更改類型

MAJOR：更改強制性要求/控制,影響審計/風險；需要學習和過渡。
MINOR：微調，示例，基本上不會改變控制。

PATCH： 拼寫/參考編輯；fast-track.

URGENT：由於事件/漏洞而緊急編輯；加快出版。
REGULATORY：與新的監管行為/監管機構信件有關的更新。

驗證：捕獲標簽/發行版；帶有哈希的PDF/HTML可變工件。

7）工作流協調

1.草稿→評論：自動驗證模板，鏈接和元數據。
2.多重審查：法律/DPO/合規性/技術/運營（並行/串行）。
3.Approval：域所有者+Accountable。
4.出版：發行註釋的生成，日刊的記錄，通訊，更新"effective_from"。
5.Acknowledgement：員工握手收集（LMS/HRIS）。
6.發布後控制：SOP/條約/腳本更新任務。

兩鍵規則：只有經批準的角色列表中有2個以上的協議才能發布。

8）法律固定和凍結（法律保留）

時間：調查，法院請求，監管審查。
我們做什麼：標誌「hold_flags=［」legal「］」，版本刪除/編輯凍結，WORM檔案，Hold活動日誌。
刪除Hold：僅Legal/DPO；所有活動都被記錄下來。

9）隱私與地方監管

將日誌中的PII最小化（如果可能的話，將employee ID代替電子郵件）。
保留時間=「保留時間表」（策略記錄通常為5-7年）。
DSAR/RTBF：如果有合法的存儲義務，則日誌將被排除在刪除之外；記錄法律依據。

10）整合

Confluence/Docs/Git：編輯和人工制品的來源（diff, PDF）。
IAM/SSO：員工的角色和屬性；審核日誌訪問。
LMS/HRIS：培訓，測試，握手。
GRC/IRM：與風險，控制，SARA/計劃的聯系。
SIEM/Logi：審核日誌操作（已瀏覽/導出）。
Ticketing （Jira/YouTrack）：啟動任務和發布支票單。

11）度量標準和SLO

Coverage：具有最新日誌條目的當前策略%（目標≥ 99%）。
時間到出版：時間中位數從「submitted_at」到「published_at」（目標≤ 14天；urgent ≤ 48小時）。
Ack-rate：確認熟悉情況的工作人員比例（目標≥ 98%，14天）。
審核就緒性：具有全套工件（diff、PDF、簽名）的策略比例（目標100%）。
被排除在外：按截止日期關閉的例外/異常的百分比。
Access audit： 0次未經授權的日誌訪問事件。

12）Dashbord（最小小部件集）

最近出版物和生效的磁帶。
按域（安全，數據，AML，Ops）繪制狀態圖。
過期同意熱圖。
時間到出版/時間到評論直方圖。
按部門和角色劃分的Ack-rate。
打開的REGULATORY/URGENT更改列表。

13）過程和模板

{policy_title} — {version}
Change ID: {change_id}      Type: {change_type}      Effective: {effective_from}
Summary: {summary}
Rationale: {rationale}
Impacts: {impact_scope}
Approvals: {approver} at {approved_at}
Artifacts: {links}
Training: {training_required}

• 填寫了所有必填字段和工件鏈接
• 進行影響評估和風險更新
• 已收到協議（雙控制）
• Immutable軟件包已形成（PDF+hash）
• 配置郵件和ack活動
• 更新SOP/Runbooks/合同（如果需要）

14）出入控制和安全

RBAC：閱讀/創建/批準/存檔角色。
Just-in-Time：臨時出版/導出權限。
加密：TLS轉換，KMS恢復；禁止匿名出口。
審計：所有操作的邏輯，異常操作（大規模出口，頻繁編輯）的差異。

15）按步驟實施

1.策略及其所有者目錄。

2.單一記錄模板+必填字段。

3.Confluence/Notion或簡單的Policy-CMS中的註冊表；導出immutable PDF。

4.通過郵件/LMS進行基本工作流批準和ack活動。

5.訪問角色和活動日誌。

• 與Git集成以進行diff和語義轉換。
• 帶有風險/控制的GRC捆綁包,用於審計的報告。
• KPI/SLO dashboard，自動時間提醒。

• 用於外部系統的API/webhook,即模式匹配驗證的規則代碼。
• Legal Hold+WORM存檔，加密發行包。
• 多司法性（市場/語言/版本標簽）。

16）頻繁的錯誤以及如何避免錯誤

日誌外變化：禁止無記錄出版，自動驗證。
無屬性/引用：使字段成為強制性的+源模板（監管機構、審計、事件）。
沒有ack控制：集成LMS/HRIS並跟蹤KPI。
混合草稿和出版物：使用單獨的空間/分支。
「全部」訪問：嚴格的RBAC，導出讀取審核。

17）詞匯表（簡短）

Policy-具有強制性要求的管理文檔。
Standard/Procedure/SOP-細節和執行順序。
CAPA-糾正和警告措施。
Acknowledgement （ack）-確認員工的熟悉度。
Legal Hold-法律凍結更改/刪除。

18）結果

策略更改日誌不僅是「編輯歷史記錄」，而且是一個具有明確角色，數據模型，訪問控制，法律提交和度量的托管過程。它的成熟實施加快了審計，降低了不合規風險，並提高了整個組織的運營紀律。