安全與合規認證

為什麼需要它

認證和認證支持成熟的安全做法，並通過開放進入受監管的市場和合作夥伴來縮短銷售周期（盡職調查）。關鍵不是「一次性審核」，而是構建具有可測量檢查點的連續管理系統。

景觀地圖（什麼以及何時選擇）

ISO/IEC 27001是信息安全管理系統（ISMS）。通用「骨架」過程。

補充：ISO 27017（雲），27018（雲中的隱私），27701（PIMS，隱私），22301（BCMS，可持續性）。

SOC 2（AICPA）： I型（日期設計）和II型（設計+操作效率，通常為3-12個月）。Trust Services Criteria: Security, Availability, Processing Integrity, Confidentiality, Privacy.

PCI DSS（用於卡處理）：工作量級別、涉及QSA的ROC/AOC、季度ASV掃描、pentests和CHD區域分割。
CSA STAR （Level 1-3）：雲服務提供商和服務聲明/審核。
其他領域包括：ISO 20000（ITSM），ISO 31000（風險管理），ISO 37001（反bribery），TISAX/ISAE 3402（行業/財務）。
GDPR/隱私：沒有「GDPR證書」本身；適用ISO 27701和獨立評估/行為守則。

認證vs認證

認證（ISO）：認可機構頒發為期3年的證書，並進行年度監督審計。
認證（SOC 2）：獨立審計師發布該時期的報告（意見）；您根據NDA向客戶提供文檔。
PCI DSS：由ROC （Compliance報告）和AOC （Compliance Attestation of Compliance）或SAQ確認,用於較小的卷。

Scope： 如何勾勒出界限

1.資產和流程：產品，環境（prod/stage），區域，數據類（PII/財務/地圖）。
2.技術體系結構：雲，VPC/VNet，Kubernetes，CI/CD，秘密管理，DWH/分析。
3.組織區域：辦公室/搬遷,承包商,外包支持。
4.供應商（第三方）：PSP，內容提供商，KYC/AML，雲是分擔責任的模型。
5.例外：記錄為什麼不在跳躍和補償措施之外。

「第一個徽章」的路線圖"

1.Gap分析與目標（27001/SOC 2/PCI）。
2.風險管理：技術，風險註冊表，處理計劃，應用性規範（ISO）。
3.政策和角色：IB/隱私政策，數據分類，可用性（IAM），編寫，響應，BCM/DR。
4.技術控制：加密，網絡（WAF/WAAP，DDoS），漏洞/補丁，安全SDLC，備份，監視。
5.證據基礎：法規，日誌，屏幕截圖，卸載，滴答作響-我們保留。
6.內部審計/就緒評估。
7.外部審核：階段1（塢站）→階段2 （效率/samples）。對於SOC 2，II型是「觀察期」。
8.監督/維護：季度控制檢查，年度監督審計（ISO），SOC 2年度更新。

控制映射矩陣（示例片段）

審計員將顯示什麼（類型查詢）

可用性：來自IdP/IAM的報告,JML邏輯,特權咆哮。
秘密：KMS/Vault政策，輪換歷史。
漏洞掃描：最新報告、補丁程序、MTTP時間表。
日誌/雜誌：事件案例，MTTD/MTTR，後太平間。
供應商：登記處，DPIA/DTIA（如果PII），合同措施，風險評估。
培訓和測試：網絡釣魚模擬，IB培訓，確認。
BC/DR：最新演習的結果，RTO/RPO事實。

連續控制)

Policy-as-Code：OPA/Gatekeeper/Kyverno代表；關鍵規則上的「Enforce」。
持續控制監控（CCM）：每N分鐘/小時進行一次檢查（罐加密、打開端口、MFA覆蓋）。
GRC系統：控制登記冊，所有者，任務和時機，指標綁定。
單個人工制品-樞紐：「證據」（evidence）由檢查點旋轉和標記。
報告自動生成：SoA、Risk Register、Control Effectiveness、KPI/SLO控制。

complians的度量和SLO

Coverage：帶自動驗證的控制百分比；漏洞中資產的百分比。
回應時間：p95結束審計請求≤ 5個工作日。
可靠性：「控制不在綠區」≤每月1%的時間。
漏洞：MTTP P1 ≤ 48小時，P2 ≤ 7天；Pentest還原≤ 30天。
IB培訓：員工覆蓋率≥ 98％，周期12個月。

雲和Kubernetes的詳細信息

雲：資源清單（IaC）,加密「在磁盤上」/」在通道中」,日誌（CloudTrail/Activity Logs）,最小角色。使用提供商認證報告（SOC 2、ISO、PCI）作為「繼承」保護的一部分。
Kubernetes： RBAC關於namespace、Admission Policy （映像簽名/SBOM、禁令'：latest'）、網絡策略、etcd外秘密（KMS）、API服務器審核、映像/群集掃描配置文件。
網絡和周長：WAF/WAAP，DDoS，細分，ZTNA而不是「廣泛」VPN。

PCI DSS（支付環境的改進）

CHD區域細分：跳躍中的最小系統；PSP的mTLS；vebhuki-與HMAC。
季度ASV掃描和年度pentests（包括細分）。
邏輯和完整性：FIM，不變期刊，「印刷時間」（NTP）。
文件：政策，地圖數據流圖，AOC/ROC，事件程序。

隱私（ISO 27701+GDPR方法）

角色：主計長/處理器，處理註冊表，法律依據。
DPIA/DTIA：隱私和跨境轉移風險評估。
主體權利：響應的SLA，技術搜索/刪除工具。
最小化/別名化：體系結構模式和DLP。

工件（現成的模板-手頭握著什麼）

具有Annex A包含/排除動機的應用性聲明（SoA）。
控制矩陣（ISO↔SOC2↔PCI）與所有者和證據。
風險註冊與技術（impact/likelihood）和處理計劃。
BC/DR計劃+最近演習的協議。

Secure SDLC軟件包： review支票單,SAST/DAST報告,deploe poly.

供應商盡職調查：問卷（SIG Lite/CAIQ），風險評估，合同措施。

常見錯誤

「審計是為了審計」：沒有實時流程，只有帶有策略的文件夾。
過於寬闊：維護更加昂貴和困難；以「價值核心」開頭。
手動收集證據：高運營債務；自動化CCM和卸載。
無指標控制：無法管理（沒有SLO/所有者）。
被遺忘的驗證後制度：沒有季度檢查→監督意外。
外圍承包商：第三方成為事件來源和審計上的「紅牌」。

準備就緒清單（縮寫）

［……］確定了所有權、資產、所有人；數據和線程映射。

• 風險註冊表，SoA（用於ISO），Trust Services Criteria（用於SOC 2）按控制分解。

［……］政策、程序、工作人員培訓已經實施並且具有相關性。

• 控制器是自動的（CCM），行車記錄儀和差速器。
• 每項控制的證據均應收集/審查。
• 進行內部審計/準備工作；解決了嚴重的差距。
• 指定了審計員/機構，商定了監測期（SOC 2）或Stage 1/2（ISO）計劃。
• 現場pentest/ASV （PCI）、重整計劃和小費確認。

迷你模板

控制指標策略（示例）

控制： 「所有帶有PII的垃圾箱均由KMS加密。」

SLI：啟用加密的罐的百分比。

目標： ≥ 99。9%.

Alert：跌倒時<99。9%超過15分鐘→ P2，所有者是Head of Platform。

證據日誌（片段）

iGaming/fintech的細節

高風險域：付款/付款，反欺詐行為，反欺詐行為，夥伴關系集成-搶購和控制中的優先級。
業務指標：時間到錢包，reg→depozit轉換-考慮保護措施和審計的影響。
區域性：歐盟/LATAM/亞洲要求-跨境轉移記錄，本地監管機構。
內容提供商/PSP：強制性盡職調查，mTLS/HMAC，法律補充數據協議。

底線

證書是紀律和自動化的結果：風險管理，實時政策，可衡量的控制和持續的準備。選擇正確的套件（ISO 27001/27701/22301、SOC 2 Type II、PCI DSS、CSA STAR）、輪廓、自動檢查（CCM/Policy-as-Code）、保持工件正常和SLO測量-因此合規性將變得可預測並支持產品增長,而不是剎車。