Автоматизація комплаєнсу та звітності

1) Навіщо автоматизувати комплаєнс

• Зниження ручних помилок і вартості відповідності.
• Прозорість для аудиторів: трасовані артефакти, незмінні логи.
• Швидка адаптація до змін правил.
• Вбудований контроль в SDLC і експлуатацію (shift-left + shift-right).

2) Словник і рамки

Controls/Контролі: перевіряються заходи для зниження ризиків (превентивні/детективні/коригуючі).
Evidence/Доказова база: логи, звіти, дампи конфігурацій, скріншоти, артефакти CI/CD.
GRC-платформа: реєстр ризиків, контролів, вимог, завдань і аудитів.
Compliance-as-Code (CaC): політика/контроль описані декларативно (YAML, Rego, OPA, Sentinel тощо).
RegOps: операційне виконання вимог з SLO/алертами, як окрема функція.

3) Карта контролів (референс-матриця)

4) Архітектура автоматизації (референс)

1. Джерела даних: продуктивні БД/логи, DWH/даталейк, системи доступу, CI/CD, хмарні конфіги, тікетинг, пошта/чати (архіви).

2. Збір і нормалізація: конектори → шину подій (Kafka/Bus) і ETL/ELT у вітрини «Compliance».

3. Правила та політики (CaC): репозиторій політик (YAML/Rego), лінтери, рев'ю, версіонування.

4. Детектування та оркестрація: рушій правил (stream/batch), SOAR/GRC для задач і ескалацій.

5. Звітність та evidence: генератори рег-форм, PDF/CSV, дашборди, WORM-архів для незмінності.

6. Інтерфейси: портали для Legal/Compliance/Аудиту, API для регуляторів (де доступно).

5) Потоки даних і подій (приклад)

Access Governance: події «grant/revoke/role change» → правило «зайві привілеї» → тікет на remediation → щомісячний attest звіт.
Ретенція/видалення: події TTL/видалень → контроль «розсинхрон з політикою» → алерт + блокування по Legal Hold при необхідності.
AML-моніторинг: транзакції → рушій правил і ML-сегментація → кейси (SAR) → вивантаження в регуляторний формат.
Уразливості/конфігурації: CI/CD → сканери → «політика харденінгу» → звіт за винятками (waivers) з датою закінчення.

6) Compliance-as-Code: Як описати політику

• Декларативний формат (policy-as-code) з чіткими входами/виходами.
• Версіонування + код-рев'ю (PR) + changelog з впливом на звітність.
• Тести політик (unit/property-based) і середовище «пісочниця» для ретро-прогону.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Інтеграції та системи

GRC: реєстр вимог, контролів, ризиків, власників, завдань і перевірок.
IAM/IGA: каталог ролей, SoD-правила, кампанії рев'ю доступів.
CI/CD: gate-плагіни (quality/compliance gates), SAST/DAST/Secret scan, ліцензії OSS.
Cloud Security/IaC: скан Terraform/Kubernetes на відповідність політикам.
DLP/EDRM: мітки чутливості, авто-шифрування, заборона ексфільтрації.
SIEM/SOAR: кореляція подій, плейбуки реагування на порушення контролів.
Data Platform: вітрини «Compliance», lineage, дата-каталог, маскування.

8) Регуляторна звітність: типові кейси

GDPR: реєстр обробок (Art. 30), звіти про інциденти (Art. 33/34), KPI по DSAR (терміни/результат).
AML: звіти SAR/STR, агрегати по тригерів, журнал рішень по кейсах, докази ескалацій.
PCI DSS: звіти сканування, сегментація мережі, інвентар систем з даними карт, контроль ключів.
SOC 2: матриця контролів, лог підтверджень, скріншоти/логи конфігурацій, результати контрольних тестів.

Формати: CSV/XBRL/XML/PDF, підписані і збережені в WORM-архіві, з хеш-зведенням.

9) Метрики та SLO комплаєнсу

Coverage: частка систем з включеними контролями (%).
MTTD/MTTR (контролів): середній час детекту/усунення порушень.
False Positive Rate за детективними правилами.
DSAR SLA: % закритих вчасно; медіана часу відповіді.
Access Hygiene: % застарілих прав; час закриття toxic-комбінацій.
Drift: кількість дрейфів конфігурацій на місяць.
Audit Readiness: час на збір evidence для аудиту (мета: годинник, не тижні).

10) Процеси (SOP) - від міркування до практики

1. Discovery & Mapping: карта даних/систем, критичність, власники, регуляторні прив'язки.
2. Design політики: формалізація вимог → policy-as-code → тести → рев'ю.
3. Впровадження: розгортання правил (staging → prod), включення в CI/CD і шину подій.
4. Моніторинг: дашборди, алерти, тижневі/місячні звіти, комітет контролю.
5. Remediation: автоматичні плейбуки + тікети з дедлайнами і RACI.
6. Evidence & Audit: регулярний снапшот артефактів; підготовка до зовнішнього аудиту.
7. Зміни: управління версіями політик, міграції, деактивація застарілих контролів.
8. Переоцінка: щоквартальний огляд ефективності, тюнінг правил і SLO.

11) Ролі та RACI

12) Дашборди (мінімальний набір)

Compliance Heatmap: покриття контролів по системах/бізнес-лініях.
SLA Center: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS дедлайни, прострочення.
Access & Secrets: «токсичні» ролі, прострочені секрети/сертифікати.
Retention & Deletion: порушення TTL, зависання через Legal Hold.
Incidents & Findings: тренди порушень, повторюваність, ефективність remediation.

13) Чек-листи

Запуск програми автоматизації

• Реєстр вимог і ризиків узгоджений з Legal/Compliance.
• Призначені власники контролів і стейкхолдери (RACI).
• Налаштовані конектори даних і вітрина «Compliance».
• Політики описані як код, покриті тестами, додані в CI/CD.
• Налаштовані алерти і дашборди, визначені SLO/SLA.
• Описано процес evidence snapshot і WORM-архів.

Перед зовнішнім аудитом

• Оновлено матрикс контролів ↔ вимог.
• Проведено dry-run складання доказів.
• Закриті прострочені тікети remediation.
• Актуалізовані винятки (waivers) з датами закінчення.

14) Шаблони артефактів

Щотижневий звіт Compliance Ops (структура)

1. Резюме: ключові ризики/інциденти/тренди.
2. Метрики: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Порушення і статус виправлення (by owner).
4. Зміни політик (версії, вплив).
5. План на тиждень: пріоритетні remediation, рев'ю доступів.

Картка контролю (приклад)

ID/Назва/Опис

Норматив (и )/Ризики

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Scope (системи/дані)

Політика як код (посилання/версія)

Метрики ефекту (FPR/TPR)

Власник/Бекап-власник

Evidence (що і де зберігається)

Винятки (хто схвалив, до коли)

15) Антипатерни

«Комплаєнс в Excel» - відсутні перевірки і трасування.
Ручні звіти «за запитом» - немає передбачуваності і повноти.
Сліпе копіювання вимог - без оцінки ризиків і контексту бізнесу.
Моноліт правил - без версіонування і тестів.
Відсутність зворотного зв'язку від експлуатації - метрики не поліпшуються.

16) Модель зрілості (M0-M4)

M0 Ручний: розрізнені практики, немає дашбордів.
M1 Каталог: реєстр вимог і систем, мінімальні звіти.
M2 Автодетект: події/аллерти, окремі політики як код.
M3 Orchestrated: GRC + SOAR, рег-звіти за розкладом, 80% контролів в коді.
M4 Continuous Assurance: безперервні перевірки в SDLC/проді, авто-evidence, самообслуговування аудиторів.

17) Безпека і приватність при автоматизації

Мінімізація даних у вітринах «Compliance».
Доступ за принципом найменших привілеїв, сегментація.
Іммутабельні архіви evidence (WORM/Object Lock).
Шифрування даних і ключова дисципліна (KMS/HSM).
Логування та моніторинг доступу до звітів та артефактів.

18) Пов'язані статті wiki

Privacy by Design і мінімізація даних

Legal Hold і заморожування даних

Графіки зберігання та видалення даних

DSAR: запити користувачів на дані

PCI DSS / SOC 2: контроль і сертифікація

Інцидент-менеджмент і форензика

Підсумок

Автоматизація комплаєнсу - це системна інженерія: політики як код, спостережуваність, оркестрація і доказова база. Успіх вимірюється покриттям контролів, швидкістю реакції, якістю звітності та готовністю до аудиту «по кнопці».