Komplayens va hisobotni avtomatlashtirish

1) Nega komplayensni avtomatlashtirish

• Qo’l xatolari va muvofiqlik qiymatini pasaytirish.
• Auditorlar uchun shaffoflik: yo’naltiriladigan artefaktlar, o’zgarmas loglar.
• Qoidalarni o’zgartirishga tez moslashish.
• SDLC va ekspluatatsiyaga oʻrnatilgan nazorat (shift-left + shift-right).

2) Lug’at va ramka

Controls/Nazorat: xavflarni kamaytirish uchun tekshiriladigan chora-tadbirlar (preventiv/detektiv/tuzatuvchi).
Evidence/Dalillar bazasi: loglar, hisobotlar, konfiguratsiya dampalari, skrinshotlar, CI/CD artefaktlari.
GRC platformasi: tavakkalchilik, nazorat, talab, vazifa va audit reyestri.
Compliance-as-Code (CaC): siyosat/nazorat deklarativ tarzda tavsiflangan (YAML, Rego, OPA, Sentinel va h.k.).
RegOps: alohida funksiya sifatida SLO/alertlar bilan talablarni bajarish.

3) Nazorat kartasi (referens-matrisa)

4) Avtomatlashtirish arxitekturasi (referens)

1. Ma’lumotlar manbalari: mahsuldor DB/loglar, DWH/dataleyk, kirish tizimlari, CI/CD, bulutli konfiglar, tiketing, pochta/chatlar (arxivlar).

2. Yig’ish va normallashtirish: «Compliance» vitrinalaridagi voqealar (Kafka/Bus) va ETL/ELT konnektorlari → shinalari.

3. Qoidalar va siyosat (CaC): siyosat ombori (YAML/Rego), linterlar, revyu, versiyalash.

4. Aniqlash va orkestrlash: qoidalar dvigateli (stream/batch), vazifalar va eskalatsiyalar uchun SOAR/GRC.

5. Hisobot va evidence: regform generatorlari, PDF/CSV, dashbordlar, o’zgarmaslik uchun WORM arxivi.

6. Interfeyslar: Legal/Compliance/Audit uchun portallar, regulyatorlar uchun API (mavjud joylarda).

5) Ma’lumotlar va hodisalar oqimi (misol)

Access Governance: «grant/revoke/role change» hodisalari → «ortiqcha imtiyozlar» qoidasi → remediation chiptasi → oylik attest hisoboti.
Retensiya/oʻchirish: TTL/oʻchirish hodisalari → «siyosat bilan rasinxron» nazorati → alert + zarurat boʻlganda Legal Hold blokirovkasi.
AML-monitoring: tranzaksiyalar → qoidalar dvigateli va ML-segmentatsiya → keyslar (SAR) → regulyator formatiga tushirish.
Zaifliklar/konfiguratsiyalar: CI/CD → skanerlar → «hardening siyosati» → muddati tugagan istisnolar (waivers) bo’yicha hisobot.

6) Compliance-as-Code: siyosatni qanday tavsiflash kerak

• Aniq kirish/chiqish bilan deklarativ format (policy-as-code).
• Version + kod-revyu (PR) + hisobotga ta’sir ko’rsatgan holda changelog.
• Siyosatchi testlari (unit/property-based) va retro-poyga uchun «qum qutisi» muhiti.

yaml id: GDPR-Retention-001 title: "TTL for personal data - 24 months"
scope: ["db:users. pi", "s3://datalake/pi/"]
rule: "object. age_months <= 24          object. legal_hold == true"
evidence:
- query: retention_violations_last_24h. sql
- artifact: s3://evidence/retention/GDPR-Retention-001/dt={{ds}}
owners: ["DPO","DataPlatform"]
sla:
detect_minutes: 60 remediate_days: 7

7) Integratsiya va tizimlar

GRC: talablar, nazorat, tavakkalchiliklar, egalari, vazifalar va tekshiruvlar reyestri.
IAM/IGA: rollar katalogi, SoD qoidalari, kirish kampaniyalari.
CI/CD: gate-plaginlar (quality/compliance gates), SAST/DAST/Secret scan, OSS litsenziyalari.
Cloud Security/IaC: Terraform/Kubernetes siyosatga muvofiqligini tekshirish.
DLP/EDRM: sezgirlik belgilari, avto-shifrlash, chiqarib yuborishni taqiqlash.
SIEM/SOAR: hodisalarning korrelyatsiyasi, nazoratning buzilishiga javob berish pleybuklari.
Data Platform: «Compliance» vitrinalari, lineage, data-katalog, niqoblash.

8) Tartibga solish hisoboti: namunaviy keyslar

GDPR: qayta ishlash reyestri (Art. 30), hodisalar bo’yicha hisobotlar (Art. 33/34), DSAR bo’yicha KPI (muddatlar/natija).
AML: SAR/STR hisobotlari, triggerlar bo’yicha agregatlar, keyslar bo’yicha qarorlar jurnali, eskalatsiya dalillari.
PCI DSS: skanerlash hisobotlari, tarmoqni segmentatsiya qilish, xarita ma’lumotlari bilan jihozlash, kalitlarni nazorat qilish.
SOC 2: nazorat matritsasi, tasdiqnomalar log, konfiguratsiyalar skrinshotlari/loglari, nazorat testlari natijalari.

Formatlar: WORM arxivida imzolangan va saqlangan CSV/XBRL/XML/PDF, xesh-xat bilan.

9) Metrika va SLO komplayens

Coverage: tizimlar ulushi (%).
MTTD/MTTR (nazorat): buzilishlarni aniqlash/bartaraf etishning o’rtacha vaqti.
detektiv qoidalar bo’yicha False Positive Rate.
DSAR SLA:% muddatida yopilgan; media javob vaqti.
Access Hygiene:% eskirgan huquqlar; toxik-kombinatsiyalarni yopish vaqti.
Drift: Oylik konfiguratsiya driftlari soni.
Audit Readiness: audit uchun evidence to’plash vaqti (maqsad: soatlar, haftalar emas).

10) Jarayonlar (SOP) - fikrlashdan amaliyotga

1. Discovery & Mapping: maʼlumotlar/tizimlar xaritasi, sinchikligi, egalari, tartibga soluvchi bogʻlamalar.
2. Design siyosati: talablarni rasmiylashtirish → policy-as-code → testlar → revyu.
3. Joriy etish: qoidalarni joylashtirish (staging → prod), hodisalarni CI/CD va shinaga kiritish.
4. Monitoring: dashbordlar, alertlar, haftalik/oylik hisobotlar, nazorat qo’mitasi.
5. Remediation: avtomatik pleybuklar + muddatlar va RACI bilan tiketlar.
6. Evidence & Audit: artefaktlarning muntazam snapshoti; tashqi auditga tayyorgarlik.
7. O’zgartirishlar: siyosat, migratsiya versiyalarini boshqarish, eskirgan nazoratlarni o’chirish.
8. Qayta baholash: samaradorlikni har chorakda ko’rib chiqish, qoidalar tyuningi va SLO.

11) Rollar va RACI

12) Dashbordlar (minimal to’plam)

Compliance Heatmap: tizim/biznes liniyalari boʻyicha nazoratni qoplash.
SLA Center: DSAR/AML/SOC 2/PCI DSS muddati o’tgan, kechiktirilgan.
Access & Secrets: «zaharli» rollar, muddati o’tgan sirlar/sertifikatlar.
Retention & Deletion: TTL buzilishi, Legal Hold tufayli muzlash.
Incidents & Findings: buzilishlar trendlari, takrorlanuvchanlik, remediation samaradorligi.

13) Chek-varaqlar

Avtomatlashtirish dasturini ishga tushirish

• Talablar va tavakkalchiliklar reyestri Legal/Compliance bilan kelishilgan.
• Nazorat egalari va steykxolderlar (RACI) tayinlandi.
• Maʼlumot konnektorlari va «Compliance» oynasi moslashtirilgan.
• Siyosatlar kod sifatida tasvirlangan, testlar bilan qoplangan, CI/CDga qoʻshilgan.
• Alertlar va dashbordlar sozlangan, SLO/SLA aniqlangan.
• evidence snapshot jarayoni va WORM arxivi tasvirlangan.

Tashqi auditdan oldin

• Talablarni nazorat qilish matrixi yangilandi.
• Dalillarni to’plash uchun dry-run o’tkazildi.
• Muddati o’tgan remediation chiptalari yopildi.
• Muddati tugagan istisnolar (waivers) yangilandi.

14) Artefaktlar shablonlari

Compliance Ops haftalik hisoboti (tuzilma)

1. Xulosa: asosiy xavflar/hodisalar/trendlar.
2. Metriklar: Coverage, MTTD/MTTR, DSAR SLA, Drift.
3. Buzilishlar va tuzatish holati (by owner).
4. Siyosatning o’zgarishi (versiya, ta’sir).
5. Haftalik reja: ustuvor remediation, kirish review.

Nazorat varaqasi (misol)

ID/Nomi/Tavsifi

Normativ (lar )/Tavakkalchiliklar

Тип: Preventive/Detective/Corrective

Scope (tizimlar/maʼlumotlar)

Kod sifatida siyosat (havola/versiya)

Effekt metrikasi (FPR/TPR)

Egasi/Bekap egasi

Evidence (nima va qayerda saqlanadi)

Istisnolar (kim ma’qullagan, qachon)

15) Antipatternlar

«Excel-da komplayens» - tekshirish va trassalanish mavjud emas.
«So’rov bo’yicha» qo’l hisobotlari - oldindan aytib bo’lmaydigan va to’liq emas.
Talablarni ko’r-ko’rona ko’chirish - xavflar va biznes kontekstini baholamasdan.
Qoidalar monoliti - versiyalash va testlarsiz.
Ekspluatatsiyadan qayta aloqa yoʻqligi - metrika yaxshilanmayapti.

16) Etuklik modeli (M0-M4)

M0 Qo’lda: tarqoq amaliyotlar, dashbordlar yo’q.
M1 Katalog: talablar va tizimlar reyestri, minimal hisobotlar.
M2 Avtodetekt: voqealar/alertlar, alohida siyosatchilar kod sifatida.
M3 Orchestrated: GRC + SOAR, jadval bo’yicha reg-hisobotlar, koddagi nazoratlarning 80%.
M4 Continuous Assurance: SDLC/proda, avto-evidence, auditorlarga o’z-o’ziga xizmat ko’rsatish bo’yicha uzluksiz tekshiruvlar.

17) Avtomatlashtirishda xavfsizlik va maxfiylik

«Compliance» vitrinalaridagi ma’lumotlarni minimallashtirish.
Eng kam imtiyozlar tamoyili bo’yicha foydalanish, segmentatsiya.
evidence (WORM/Object Lock) ning immutable arxivlari.
Maʼlumotlarni shifrlash va asosiy fan (KMS/HSM).
Hisobotlar va artefaktlardan foydalanishni loglash va monitoring qilish.

18) wiki bilan bog’liq moddalar

Privacy by Design va minimallashtirish

Legal Hold va muzlatish

Maʼlumotlarni saqlash va oʻchirish jadvallari

DSAR: foydalanuvchi soʻrovlari

PCI DSS/SOC 2: nazorat va sertifikatlash

Hodisa-menejment va forensika

Jami

Komplayensni avtomatlashtirish - bu tizimli muhandislik: siyosat kod, kuzatuv, orkestr va dalillar bazasi sifatida. Muvaffaqiyat nazorat qoplamasi, reaktsiya tezligi, hisobot sifati va auditga tayyorligi bilan o’lchanadi.